提升高校科研人員儀器設備采購話語權的路徑探究

何 磬， 彭華松， 吳冠儀

（上海交通大學a.招投標與政府采購辦公室；b.資產管理與實驗室處，上海200240）

0 引 言

高校是國家創新體系的重要主體，是配置科技人力資源的基本單位，作為科技創新發展中堅力量的科研人員，其話語權是開展教學、科研工作的重要媒介和手段，是現代大學制度下“學者治校”“學者治學”軟生態競爭環境的體現。“話語權”是指人們自由發表言論的“權利”和借此影響他人的“權力”［1］，高校科研人員的話語權就是充分發揮他們在教學、科研和學校管理中內行作用的權利，是高校吸引、留住人才不可或缺的軟環境。建立更加自主靈活、高效開放的現代大學制度，鼓勵廣大科研人員參與高校的教學和科研工作，發揮他們在高校治理中的話語權，是提升我國高校創新實力的關鍵舉措。儀器設備是科研人員進行科學研究的工具，科研人員是使用儀器設備的行家，發揮他們在采購中話語權是產出高水平科研成果的硬件保障。

1 高校科研人員在設備采購活動中的地位

分析目前高校科研人員在設備采購活動中的地位，有助于全面把握科研人員的需求、解決采購中的痛難點問題。

1.1 采購流程過于剛性，科研人員的自主權落實不到位

實踐中，通用類儀器設備需進行集中采購，但采購渠道過窄、目錄產品無法滿足需要、中標價格高于電商價格；特殊儀器設備采購的要求過于剛性、缺乏靈活性；單一來源采購的審批程序繁瑣、周期長。采購管理部門對科研人員的審批限制過多，制約了科研平臺建設以及科研人員開展科研活動的自主權［2］。在招標采購中，專家是否為業內人士，是否具有相關儀器設備的使用經驗，是否了解供應商情況等均會影響到優質供應商的選擇。非本專業評委更注重合規性和低價優先，難以兼顧供應商的綜合實力，導致投標文件做得完美且以價格取勝的非優質供應商中標幾率更大，導致在評標時，話語權由科研人員轉移到評標專家手中。

在高校內部的委托代理關系中，采購管理部門要考慮國家的法律法規，避免廉政風險，有時最低價中標不完全符合科研人員的需要。在合規情況下，二者具有內部利益的一致性，違規操作中雙方都存在逆向選擇供應商的可能。雖然國家“放管服”文件陸續出臺，但在具體執行過程中，采購管理流程煩瑣、經費管理剛性、審計管理過分強調執行進度，對科研活動的規律和特殊性考慮不夠，造成科研人員的自主權落實不到位，話語權時有缺失。

1.2 特殊設備難以形成規模，造成交易權利不平衡

由于特殊儀器設備采購量小，部分高校科研人員在與供應商談判時，幾乎直接匹配對方的報價，很少作價格協商。科研人員作為消費者，沒有享受消費者討價還價的權利。在面對只能單一來源采購產品時，選擇默認固定漲價趨勢，嚴重影響科研人員在交易中的地位［3］。不同的學科、專業對科研儀器設備的需求各不相同，很多功能和指標都需要專門研究定制，市場供應面相對狹窄。儀器設備采購的品種多、數量少是難以形成大規模集中采購的主要原因。投標商數量不足，難以組織起有效的競爭和實現政府采購價格比市場價格低的政策功能，造成科研人員的采購交易權利的不平衡，削弱科研人員采購話語權。

此外，采購后期的評價指標不全面、跟蹤評價時間不連續、對影響儀器設備使用壽命的因素研究不夠等不足，導致科研人員在后續儀器設備購置中不能有效利用先前采購的經驗指導后續采購，降低采購談判中的話語權。

2 高校科研人員采購話語權的削弱分析

高校科研人員在采購活動中的地位削弱了他們參與的話語權，分析采購活動中科研人員話語權削弱的主要原因，對提升科研人員儀器設備采購話語權具有指導作用。

2.1 設備的“異質性”

部分科研儀器設備供應商在高校處于壟斷地位，不同于行政壟斷和行業壟斷，即并非依靠行政強制力或行業準入制度來維護自身利益，其壟斷屬于自由競爭壟斷，是通過商業運營、財力等各種資源以及核心競爭力形成的［4］。科研儀器設備與普通貨物不同，具有明顯的異質性。如購買毫米波電磁波反射系統，只能選擇法國Microwave VIsion GRoup公司的產品；購買超高性能電子束曝光機，只能選擇日本Elionix株式會社的產品；購買快速掃描環境控制原子力顯微鏡，只能選擇牛津儀器Asylum Research的產品；購買核磁超低溫探頭，只能選擇布魯克科學儀器香港有限公司的產品。這種異質性促成了一個自然壟斷市場，也在不同產品之間形成了差別保護。每一種產品的差異性極大，科研人員不得不為了某幾種儀器設備去和不同的供應商談判。這種多頭的談判機制將分散科研人員對談判的控制力。

圖1為島津企業管理（中國）有限公司為某高校提供的液相色譜儀從2013～2018年的價格變化趨勢，其服務對象涵蓋該校的生命科學科研人員，化學化工科研人員，產業技術科研人員，醫藥科研人員等。由圖1可知，該款液相色譜儀從2013年的2.3萬美元上漲至2018年的5.45萬美元；對于供應商提出的要求，科研人員很難找到可以替代的第三方，只能被迫接受供應商的價格，喪失談判的話語權。

圖1 島津企業管理（中國）有限公司液相色譜儀2013——2018年價格趨勢

2.2 采購的“慣性”特質

科研人員在對專用科學研究儀器設備進行選擇時，普遍首選進口儀器設備或知名度較高的儀器設備。在實務工作中，部分科研人員反映有些知名度較低的儀器設備在使用過程中還存在不可忽視的缺陷，如某品牌的CO2培養箱返修率較高，導致實驗重復性差，耽誤實驗進展等［5］。科研人員在國際頂尖刊物上發表高水平文章時，很多國外有影響力的審稿人對國產儀器設備不了解，會因不了解實驗所用儀器設備的參數、精度等問題而對實驗結果產生懷疑。此外，部分“海歸”學者回國后為減少對實驗條件的摸索，保證數據的一致性與延續性，傾向于選擇采購以前使用的同品牌同型號儀器設備。很多科研人員認為進口產品或名牌產品的議價空間很大，但不少供應商在報價和漲幅方面基本不作太大讓步。科研人員的心理預期和采購慣性與供應商的表現形成了極大反差，供應商的堅決態度在談判中占據了心理優勢而反向消解了科研人員的話語權。

2.3 科研的“即時性”特質

“即時性”在經濟上可以解釋為雖然可以免費，但是更想比別人早得到。科研人員需要以最短的時間購置相關設備啟動科研和實驗，以便能領先其他人發表研究成果。科研人員為避免預算收回，寧愿放棄話語權，購買一定數量的儀器設備清零預算，導致年底突擊花錢現象激增，為供應商的漲價提供了借口。科研人員在“選擇成本為零”時傾向于盡快購置儀器設備而非花大量精力進行論證、比較、調研。在缺乏科學評價體系的情況下，不能簡單地否定科研人員這種做法的經濟性和合理性，但在商業交易中這種指定式定向采購大大消解了科研人員與供應商談判的話語權［6］。當購買并非是一種商業行為而是一種指派性任務時，購買者在市場上很難有議價的意愿和能力，完成采購任務成為第一要務。因此，科研人員為產品所支付的高昂價格中，有相當一部分是為即時性需求所擔負的額外成本，這種即時性的強烈需求反向演化為一種壓力，要求科研人員為即時性買單。與此同時，“需求的普遍假象”也會將個別需求偽裝為大多數人的意志，一些高校管理者和權威人士通過“指定”的形式讓科研人員購買某些產品也間接推高了產品價格［7-8］。實踐中，經常看到學校為購買某知名品牌儀器而下撥專款；部分領導面對一些教授的強烈要求，指令科研人員購買某特定儀器設備，即科研人員的即時性需求和儀器設備采購即時性的缺陷為供應商增加了談判的籌碼，同時消解了科研人員的話語權。

2.4 信息結構的“不對稱性”

目前高校經費主要來自基本科研業務費、橫向經費結余和成果轉化收入，可自主支配的科研經費有限，缺少用于開展前瞻性、基礎性研究的穩定性經費。科研人員具有較強的自主意識，以實證為根基，以理性為先導，穩定性科研經費支持不足和統籌規劃的資源缺乏，嚴重制約科研人員采購自主權。采購管理部門的關注要點在于大批量經常性的采購，目的在于節資、廉政、防風險；科研人員的關注要點在于突發零星的采購，目的在于學術的求“異”。信息結構的不對稱讓科研人員在與采購管理部門的合作中處于“錯位”的地位，科研人員的話語權被這種錯位的信息結構消解。

3 提高科研人員儀器設備采購話語權的路徑

科研人員和供應商的矛盾，本質上來源于高校的采購結構和供應商的經濟結構未能夠很好地匹配，導致價格信號沒有在經濟活動中起到傳遞信息和調節需求的作用；科研人員和采購部門的矛盾，本質上來源于雙方掌握的信息量和側重點不同，導致在具體采購過程中頻頻出現“招的不是自己想要的”現象。

3.1 精準把握個性化需求

把握科研人員個性化、差異化采購的需求，針對同類小額科研材料具有采購金額小、頻次高的特點，以及材料性能穩定性和科研實驗持續性等方面的要求，設計公開遴選、固定單價、定期結算的采購模式，既規范了采購行為，又固定了年度價格，保障了貨源供應，也減少了科研人員一年內多次反復辦理招標采購的麻煩。另外，為服務科研人員對采購計劃和執行的精細化管理，主動為其定制和推送年度招標采購信息和數據分析。通過采購進度的實時提醒，為科研人員合理分配采購計劃，實現“采購批次、采購時間、采購金額”三位一體的統一，規避“突擊采購”現象；運用以往招標采購的大數據分析，為科研人員提供既往招標結果和綜合查詢臺賬，使科研人員在二次購買時具有信息可參照性和價格可比性，用知情權助力話語權，協助科研人員做好招采管理工作。

3.2 聚焦精細化管理

（1）把控前期需求質量。針對重大采購項目的特點，運用區塊鏈＋數字化采購平臺，從既往采購信息、現有使用狀況、主流品牌、潛在供應商、前期詢價、方案征集等入手，排摸市場供求關系，凝練需求技術標準，評估項目預算，主動為科研人員提供市場調研分析報告，提高采購需求定位的精準度和有效性［9］。同時，邀請行業內資深專家對招標文件技術、商務條款先行進行預審，強化采購需求描述的精準度和契合度，切實提出合理有效的建議，不斷優化招標文件的嚴謹性、科學性，并將關鍵信息反饋給科研人員。

（2）把控中期評審質量。在項目評標過程中充分聽取科研人員的意見，發揮科研人員的專業優勢，精準定位采購需求，保障招采質量。尊重科研工作的規律和科研人員的特點，適應“放管服”下科研工作的具體要求，轉變科研采購的觀念，創新科研管理的體制與方式，增加科研人員的話語權。增設項目經理現場答辯環節，對項目經理的綜合能力進行綜合考評，進一步保障后期采購質量。

（3）把控后期履約質量。會同審計、監察以及相關職能部門多元協同共治，持續實施項目巡查制，對中標單位的履約情況進行持續評估，對履約不佳或有潛在隱患的供應商實施約談，充分重視科研人員在采購后期的話語權，并將科研人員的綜合評價意見作為后續招標的重要參考，為其他科研人員提供第一手資料，充分把控采購“慣性”中的話語權。

3.3 制定科研急需特殊采購政策

能否滿足科研人員對“即時性”的需求是采購部門重點關注的問題。簡化招采程序和方式，縮短采購周期，積極推進“放管服”落地。高校應制定關于科研急需特殊采購項目的管理辦法，并明確界定急需采購的情形：如科學研究儀器設備突然損壞，急需更新補充；對引進人才急需開展的科學研究配套支持項目；上級部門或學校計劃之外下達的加急科學研究項目；科學研究項目資金計劃出現急需調整的。通過改革現有的管理制度，讓其更符合市場規律，打破“逢采必招”慣性思維。針對技術復雜、特殊、需求不明確的采購項目，更多采用競爭性磋商等方式進行采購，通過多輪技術、價格談判，最終形成比較成熟的招標方案，并且遴選在品牌、質量、質保期等方面皆優的供應商，減少剛性時間，增加科研人員的采購話語權。同時，賦予科研人員更多的項目經費自由支配權［10］，在總體預算不超標的前提下自由決定人員津貼獎勵和各項支出，把科研人員的效益與科研人員購買儀器設備的最終價格聯系起來，提高科研人員的談判動力，談判的話語權就會重新建立。

3.4 運用區塊鏈技術采購平臺

（1）安全信任機制改善市場信任。利用區塊鏈實時管理投標業績，打破地域限制，解決虛假業績認定難等矛盾，提高科研人員知情權，從而提高招標采購的質效。通過建立區塊鏈，實現業績管理的點對點交易，由區塊鏈上所有用戶共同驗證和維護的投標人業績信息的真實性；利用區塊鏈建立供應商誠信體系，詳細記錄供應商失信行為等，區塊鏈上的信息長期保存、不可篡改、公開透明。運用區塊鏈技術使參與者自動恪守契約精神，提供數據追蹤和信息防偽路徑，促進供應商的誠信建設，全方位提升科研人員的話語權。

（2）溯源公開機制提供新契機。運用區塊鏈技術，將采購信息公告方式網絡化、透明化，使特殊權利受到約束，形成競爭環境，提高價格傳遞市場信號的核心作用。“區塊＋鏈＋時間戳”結構使得每個節點都參與數據處理，有效防止信息被篡改，保障了信息的安全性。供應商可運用互聯網身份標識技術，將生產出來的每件產品的信息記錄在區塊鏈中，區塊鏈的數據對所有人公開，所有參與者都可以到該區塊查詢、下載，科研人員可查詢產品過往交易記錄以及類似高校的購買歷史，防止供應商哄抬物價，還可在交付驗收時在區塊鏈上查詢相關產品信息，真正實現陽光、透明、可追溯。

（3）智能合約機制助力標準化建設。智能合約從內容和數據層面，為提升科研人員話語權提供了實現路徑。科研人員將履約條件寫入智能合約，通過規范交易雙方的條件，將資金托管在合約中，直到雙方確認服務結束，資金才會被釋放，確保雙方利益，獲得多重限定條件下的最優解。當中標信息確認后，客戶端自動同步相關數據，無需人為干涉與管控的情形下完成復雜交易過程，實現合約自動簽訂、公示信息自動發布流轉、招標采購各平臺的自動流轉交互、項目進展的自動認證、檢驗、結算，使科研人員從繁雜的事務中解脫，在合約機制的運行中提升科研人員的話語權。

4 結 語

提升科研人員采購話語權是高校軟實力建設的重要內容，在高校與時俱進發展中不可或缺。針對個性化需求、設備“異質性”、采購“慣性”和信息不對稱4個主要環節，提出科研人員話語權的提升路徑。只有廣大科研人員不斷提高話語權意識，積極為學校發展建言獻策，發揮設備招標采購中的主人翁作用，才能發揮科研人員在儀器設備采購和使用中的專家、內行作用。