地鐵“三標”管理體系常見問題分析及改進建議

張暉 施丹

摘 要：文章從地鐵“三標”管理體系常見問題著手，對地鐵“三標”管理體系常見問題進行了總結歸納分析并提供了相關改進建議，最終目的是為了在“三標”管理體系審核過程中對此類問題進行重點關注。

關鍵詞：“三標”管理體系;問題;改進

0 引言

近幾年，地鐵行業在國內蓬勃發展，隨著社會經濟的高速發展和城市化進程的加快，乘客對地鐵的安全運營及服務質量提出了更高的要求。為了提升管理水平，越來越多的地鐵公司開展“三標”管理體系建設，以期最大程度整合、運用自身現有的資源，發揮管理效能最大化，建立一套高效實用的管理機制，并在實踐中不斷進行完善和充實。

1 總體概況

目前越來越多地鐵都在建設“三標”管理體系，即質量管理體系、環境管理體系、職業健康安全管理體系，但是每次的內外審都會存在或多或少問題。

2 主要問題及改進建議

2.1 目標管理

2.1.1 存在問題

（1）部門未根據各車間/專業特點分解指標至各車間。

（2）部分指標設置不合理。

2.1.2 改進建議

一是加強部門對車間的目標管控，實現精細化管理，部門在分解目標時，不僅要充分考慮分公司對部門目標的管控要求，更要關注車間業務特點，目標指標分解要落到具體的事物上面，要可測量、易執行、能考核，部門/車間年度計劃要包含環境、安全、質量等三標體系相關的目標指標，環境指標的設置要與重要環境因素相匹配，即重要環境因素均要設置環境指標，部門級目標指標要根據各車間專業特點分解指標至車間;二是要明確指標統計方法及數據來源，為目標完成情況統計提供支撐，部門/車間根據統計周期定期對年度計劃的完成情況進行統計，“完成情況”的填寫要詳實，如使用了哪些統計方法、數據來源是什么、為了目標達成開展了哪些工作、最終的成果是什么等。

2.2 安全風險管控和環境管理

2.2.1 存在問題

（1）部門安全風險控制與實際情況不符，評價等級不合理。

（2）各車間未根據作業活動、過程和區域建立本車間的“環境因素調查表”、“重要環境因素控制清單及控制措施”及“安全風險清單及控制措施”。

（3）對環境因素的培訓欠缺，特別是重要環境因素的培訓、日常檢查管控缺失。

2.2.2 改進建議

一是修編部門風險數據庫、環境因素調查表、重要環境因素及管控措施，合理制定風險點和風險級別;二是各車間結合車間特點建立符合本車間作業特點的風險數據庫、環境因素調查表、重要環境因素及管控措施;三是要將安全風險、重要環境因素的培訓納入日常培訓計劃，加強員工意識宣貫;四是部門、車間、班組定期要對各項管控措施的執行情況開展分級檢查、評估，對風險數據庫及重要環境因素實施動態管控。

2.3 應急演練

2.3.1 存在問題

（1）部分演練過程記錄未反映真實情況，或過程記錄不完善。

（2）部分應急預案及現場處置方案編制不完善或不合理，如觸電應急預案中未明確心肺復蘇時間、采用接觸網拋擲導線接地方式等。

（3）部分演練中發現的問題如組織員工培訓等未提供整改證據，發現問題及改進方法流于形式。

2.3.2 改進建議

一是部門組織各車間對應急預案及現場處置方案重新梳理，進一步完善預案內容與處置流程，增強預案的可操作性，杜絕明顯與實際不符的內容出現;二是要進一步明確各層級應急演練實施要求及臺賬填寫規范;三是演練單位（部門、車間、班組）要如實記錄演練過程，真實反映現場情況，部門及車間要加強監督檢查，發現問題及時糾正;四是對于演練評估出的問題應制定切實可行的整改措施，并進行整改驗證，加強演練評估結果的應用。

2.4 合規性評價

2.4.1 存在問題

（1）法律法規未結合重要環境因素和安全風險識別，有缺失。

（2）法律法規更新不及時，缺少識別途徑。

（3）目前部門的合規性評價工作由部門識別、更新及評價后下發車間，車間僅組織學習培訓，不能發揮。

2.4.2 改進建議

一是結合部門重要環境因素和安全風險、建立部門法律法規清單、合規性評價計劃、合規性評價記錄和評價報告，并定期更新（每季度），對不符合和法律法規要求的條款要制定管控措施;二是建立部門法律法規識別評價機制，明確法律法規識別的責任車間、更新的頻次、適用條款填寫要求、合規性評價的要求;三是各車間要充分發揮專業優勢，按期收集、更新、識別業務范圍內的法律法規及適用條款，制定合規性評價計劃，進行合規性評價;四是各車間要將合規性評價結果報部門，部門對評價結果進行分析，制定改進措施，加強合規性評價結果的應用，法律法規學習培訓應納入部門/車間年度培訓計劃內，要傳達到相關崗位和人員;五是環境因素識別表、安全風險數據庫中出現的相關法律法規均應在法律法規清單中，合規性評價提供的相關證據應是本部門職責內實施的。

2.5 制度執行

2.5.1 存在問題

（1）修程中規定的檢修項目和技術要求不能完全反映在檢修記錄中。

（2）部分有數據要求的檢修項目，在檢修記錄中沒有進行記錄。

（3）檢修過程中在檢修項目中均填“√”，故障及故障處理結果未反映在檢修記錄中，且未明確“√”的涵義。

（4）修程與實際操作不符。

（5）部分技術規章引用的標準、規范存在過期現象。

（6）各車間檢修記錄表單格式不統一。

（7）表單存在問題主要有：無編號、編號不規范、重復編號、無制度支撐（即記錄無出處）、表單格式不統一等。部分現場使用的記錄表單未納入技術規章統一管理。

（8）車間部分新發制度、規程、文件等信息傳達滯后，現場臺賬存在使用舊版本的現象。

（9）部門內部管控制度存在編號及編寫格式不規范、版本過舊不適用的現象。

2.5.2 改進建議

各部門組織各車間對本車間所使用技術規章的內容是否合理、文件編寫是否符合要求、現場臺賬是否規范等進行全面梳理，對不符合的情況分類統計、認真分析，提出改進措施，形成評估報告;二是要統一各車間記錄表單的編制及填寫規范，加強制度執行情況與臺賬規范性填寫的檢查;三是要加強部門內部管理制度的管控，明確審批流程和管控要求，能引用分公司的制度、表單盡量使用分公司版本，嚴格控制部門內部管控制度及記錄表單的數量，避免因數量過多導致版本更新不及時、信息傳達滯后、出現與分公司要求不符的現象。

3 結語

總之，地鐵“三標”管理體系問題需要從制度、管理，尤其是管理層面進行控制，地鐵公司、各部門要不斷地進行問題梳理、總結，并不斷的完善，公司和部門要加強管理，以免存在的問題反復出現。

參考文獻：

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