機械制造業企業和研發機構的知識產權權益分配方案研究

石慶鵬　閆沁太

[摘 要]企業、高校和科研院所之間的產學研合作，實質上是知識產權的產生、轉移和實施的過程。目前，我國已建成十多個制造業創新中心，國務院曾發文要求促進技術要素與資本要素融合發展，推動科技成果資本化，探索新型產學研合作模式。文章結合機械制造業技術研發實際，探討了在三種類型的產學研活動中，形成的專利權對研發設備要素、資本要素和科研人員智力要素的依賴情況，提出了相應的知識產權分配方案和知識產權轉讓收益的分配方案。這三種合作的技術難度和技術風險逐次升高，形成專利權對研發設備和科研人員智力要素的依賴度逐步提高，對資本要素的依賴度相對下降。根據專利權形成過程中對各種要素的依賴程度的不同，以及專利權本身是屬于基礎性研究成果還是應用性研究成果等情況，企業、高校和科研院所三者在專利權分配，以及專利轉讓收益分配方面各不相同，文章中提出的方案可以為國家制造業創新中心、國家技術創新中心等新型研發機構提供參考。

[關鍵詞]知識產權;產學研;技術要素;資本要素

中圖分類號： TP31? ? ? ? ? 文獻標識碼：A? ? ? ? ? ?文章編號：1674-1722（2021）15-0042-03

我國是世界上唯一一個擁有門類齊全的機械制造工業體系的國家。目前，我國在新技術和新產品研發領域形成了企業、高等院校和科研院所相結合的產學研技術研發鏈。產學研技術研發鏈研發成功后用于隧道掘進的盾構機已成為“大國重器”，完全擺脫了對此類進口整機產品的依賴。我國在盾構機研發過程中，凝聚了國內企業、高校和多個研究機構的力量[1-3]。

有學者認為[4]企業、高校和科研院所之間的產學研合作實質上是知識產權的產生、轉移和實施的過程。不同主體在科技合作過程中，如何根據知識產權形成過程中的實際情況，合理分配知識產權的實施權和轉讓許可權，以及合理約定轉讓許可權帶來的相關利益，成為促進科技創新的關鍵。美英等發達國家的政府、企業和科研機構結合其自身情況提出了多種指導意見和解決方案，可供我國借鑒。

2020年3月30日，中共中央、國務院印發了《關于構建更加完善的要素市場化配置體制機制的意見》（以下簡稱《意見》），要求“強化知識產權保護和運用，支持重大技術裝備、重點新材料等領域的自主知識產權市場化運營”，具體要“促進技術要素與資本要素融合發展。積極探索通過天使投資、創業投資、知識產權證券化、科技保險等方式推動科技成果資本化。鼓勵商業銀行采用知識產權質押、預期收益質押等融資方式，為促進技術轉移轉化提供更多金融產品服務”。筆者結合機械制造業產品研發實際，探討了在不同類型的研發活動中，對技術要素和資本要素的依賴情況，以及相應的知識產權分配方案，有助于推動落實《意見》中的各項要求。

一、產學研合作中知識產權分配現狀

（一）世界各國制造業研發機構的知識產權分配方式

2008年經濟危機之后，世界各國更加注重科技創新對經濟發展的重要性，積極建立了多種研發機構。英國實施了彈射創新中心計劃（Catapult Centre），目前已建成11個彈射創新中心。其中，高價值彈射制造中心（High Value Manufacturing）包括了7個分中心。根據彈射創新中心的知識產權資金來源不同采取不同的安排模式[5-6]。如果創新成果得到了政府公共投資的資金支持，那么彈射中心擁有知識產權，并可授權給企業;如果創新成果是根據與企業簽訂的研發合同獲得的，那么企業獲得知識產權;如果彈射中心和企業共同資助某項研究，則分享和利用該知識產權需經所有合作伙伴同意。

先進制造業研究中心（Advanced Manufacturing Research Centre with Boeing，簡稱AMRC）是英國高價值彈射制造中心7個分中心之一，在知識產權管理方面采用了比較寬松的辦法，AMRC認為今日的技術很少是獨門絕技，大多數技術的發展是基于其他多項技術的進步。一個例子是當波音在AMRC平臺上放棄對專利的把控，讓供應商能夠在這個平臺上互相促進技術進步時，其競爭對手空客也最終加入了這個陣營。雖然波音和空客在市場上是老對手，但彼此有90%的供應商是重疊的，幫助這些企業提高工藝，波音和空客都會受益，這樣可以為最終客戶提供更好的服務。每年，AMRC通過轉讓專利獲得的收入約占AMRC年收入的10%。

2013年1月，美國總統執行辦公室、國家科學技術委員會和高端制造業國家項目辦公室聯合發布了《國家制造業創新網絡：一個初步設計》研究報告，計劃建設一批制造業創新中心，組成美國制造業創新網絡。截至2017年年底，美國已成立增材制造創新中心、新一代電力電子制造業創新中心、輕量制造和現代金屬制造創新中心等14家制造業創新中心。美國設立了多家制造業創新中心，形成了國家制造業創新網絡[7]。2015年，美國國家先進制造辦公室（簡稱AMNPO）成立了由8個部門21個人組成的知識產權工作小組，AMNPO經調研后發布了《國家制造業創新網絡知識產權指導原則》，以推動制造業創新中心強化知識產權協同運行，加快創新成果的轉化和商業化應用。該指引提出：一是創建背景知識產權制度（BIP）與使用機制，促進制造業創新成果產業化;二是合理處置創新中心資助的知識產權;三是鼓勵非創新中心資助項目的知識產權對外開放轉讓[8]。

“十三五”期間，我國工業和信息化部實施了國家制造業創新中心建設工程，目前已建成了國家動力電池創新中心、國家增材制造創新中心（簡稱“國創中心”）等10多個國創中心。這些機構在處理產學研過程中的知識產權問題，特別是專利權問題方面進行了探索。國創中心的一項職能是成為知識產權的管理和運營平臺，將其所擁有的知識產權進行推廣，并帶動各行業企業將知識產權使用權在平臺交易，創造收益的同時，讓體系配套能力增強，形成研發合力，使多方受益。國創中心還推動知識產權投資孵化，將幾個知識產權封裝到一起孵化出新企業，如果有資本投入再進行知識產權的二次開發，形成一個完整的行業服務。

（二）知識產權的法律意義

知識產權是一個比較籠統的概念，《中華人民共和國專利法》（2008年12月）中對“專利權”的說明主要有實施許可權和轉讓權。實施許可權指專利權人可以許可他人實施其專利技術并收取專利使用費。轉讓權是指專利權人將其獲得的專利所有權轉讓給他人。

（三）知識產權的形成過程

在機械制造業產學研協同創新過程中，企業、高校和科研院所三個主體之間通常會出現三種類型的合作（見表1）。第一種合作類型是某一家企業委托高?；蚩蒲性核捎矛F有技術開發同類型不同規格的新產品，其技術難度和技術風險較低，市場上有多家研究機構具有提供該技術服務的能力。第二種合作類型是某一家企業委托高?；蚩蒲性核捎矛F有技術開發新型產品，開發過程中的技術難度和技術風險高于第一種合作類型，市場上能夠提供該技術服務的機構并不是很多。第三種合作類型是某一家企業或多家企業，聯合委托高?；蚩蒲性核鶎δ撤N具有一定顛覆性的新技術進行研發，該技術的研發難度很大，且研發失敗的可能性很高，市場上具備研究條件和研究意愿的機構非常少。

不同類型專利權的形成均依賴科研人員、研究設備和研究經費三種要素的投入，但不同類型專利權對三種要素的依賴程度不同。結合表1，對于第一種技術難度和失敗風險較低的產品研發，專利權的形成主要依賴研究經費和研發條件的投入，對技術人員的知識依賴度較低。對于第二種中等技術難度和技術風險的研發工作，對三種要素的依賴度高于第一種。對于第三種高難度高風險的技術研發工作，專利權的形成對研發條件和技術人員的依賴度很高，對研究經費的依賴度相對有所降低。

由于知識體系和技術體系的層次性，專利權也具有層次性。物理學、化學、生命科學等基礎科學領域的重大發現，通常具有重要的價值，這些重大發現是重要的基礎性的專利，這些專利更加依賴研發條件和研發人員的投入。將這些基礎性專利應用于某一領域，可形成具有應用價值的技術或產品，產生一些應用層面的專利，通常這些專利的產生更加依賴于資金的投入。不同類型專利形成過程中的關鍵要素和所屬技術層次（見表2）。

二、知識產權分配方案

機械制造業企業、高校和科研院所（國創中心）等如能根據專利產生過程中依賴的因素和專利類型，確定好專利權（轉讓權、實施許可權）的分配比例，尤其是科研人員享有的權益，有利于激發各方的積極性。表1中不同類型科技研發合作產生的專利權的分配方案見表3。對于第一種科研工作，企業可作為專利申請人享有全部的專利權，研究機構和研發人員不享有專利權。對于第二種科研工作，企業因提供了資金支持，享有專利的實施許可權，以及從專利轉讓中獲得中等比例的收益;科研機構因提供了研究設備，可作為專利申請人享有專利的轉讓權和較高比例的轉讓收益;科研人員可從專利轉讓中獲得一定比例的轉讓收益。對于第三種科研工作，科研機構因提供了高價值的儀器設備，可享有一定比例的專利轉讓收益;科研人員因提供了智力要素，對研發作出了重大貢獻，可作為發明人享有專利轉讓權和較高比例的專利轉讓收益;企業因僅提供了資金支持，享有優先實施該專利的權利和較低比例的專利轉讓收益。該方案僅適用于商業領域的技術研發和專利，對于涉及國防軍工等關系到國計民生的專利，應按照《中華人民共和國專利法》相關規定執行。

三、結論

企業、高校和科研院所之間的產學研合作，實質上是知識產權的產生、轉移和實施的過程。結合機械制造業技術研發實際，筆者探討了在三種類型產學研活動中，專利權對研發設備要素、資本要素和科研人員智力要素的依賴情況，并且提出了相應的知識產權分配方案和知識產權轉讓收益的分配方案。方案可供國家制造業創新中心、國家技術創新中心等新型研發機構參考。

（一）機械制造業企業和高校、科研院所開展產學研合作主要有三種類型，分別是利用現有技術開發同類型產品的合作、利用現有技術開發新型產品的合作，以及開發新技術和新產品的合作，三種合作的技術難度和技術風險逐次升高。

（二）在不同類型的產學研合作中，形成的專利權對各種要素的依賴程度有所不同。按照上述順序，形成專利權對研發設備和科研人員智力要素的依賴度逐步提高，對資本要素的依賴度相對下降。

（三）根據專利權形成過程中對各種要素的依賴程度不同，以及專利權本身是屬于基礎性研究成果還是應用性研究成果等情況，企業、高校和科研院所三者在專利權分配，以及專利轉讓收益分配方面各不相同。

參考文獻：

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[3]武薇，楊紹普，郭京波等.盾構刀盤復合地層下沖擊載荷分析[J].振動與沖擊，2020（02）：289-294.

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