基于“主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”的民航安檢新思考

裴照,肖文錦

摘 要：隨著各大機(jī)場(chǎng)旅客量的快速增長(zhǎng)，對(duì)民航安檢工作的要求也越來越高。我國(guó)的安檢手段主要依靠安檢通道進(jìn)行常規(guī)檢查的手段;在應(yīng)對(duì)旅客離港高峰時(shí)，經(jīng)常出現(xiàn)排隊(duì)等候的情況。旅客以統(tǒng)一安檢標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查，消耗大量社會(huì)成本;反觀國(guó)外，美國(guó)交通安全管理局（TSA）已開始倡導(dǎo)“基于主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”的安檢思路，并推出了TSA預(yù)檢查（TSA PreCheck）項(xiàng)目，值得我們借鑒、思考。

關(guān)鍵詞：美國(guó);民航;預(yù)檢查;安檢;風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

1 背景

在美國(guó)9.11恐怖襲擊事件以來，運(yùn)輸機(jī)場(chǎng)安保在過去十年間經(jīng)歷了顯著的變革。直至今日，乘客在機(jī)場(chǎng)乘機(jī)前都要遵循一套完整的安檢流程，據(jù)美國(guó)交通安全管理局官方統(tǒng)計(jì)，每天有48 000名交通安全管理局的安檢人員在全美450個(gè)機(jī)場(chǎng)，對(duì)180萬(wàn)旅客和320萬(wàn)個(gè)托運(yùn)和隨身行李進(jìn)行安全檢查，與此同時(shí)，管理局的年度財(cái)政預(yù)算已達(dá)到73億美元之巨[1]。

在實(shí)際操作中，業(yè)界與民航管理部門逐漸意識(shí)到用“統(tǒng)一尺度（one-size-fits-all）”檢查所有乘客不僅在客流高峰時(shí)期容易漏檢，造成安全隱患;更是對(duì)社會(huì)資源的巨大浪費(fèi)。因此美國(guó)交通安全管理局提出并論證了“基于風(fēng)險(xiǎn)的安保整體方案（Risk-Based Security Initiatives）”的新思路;并基于此，逐步推出了面向大眾的“TSA預(yù)檢查（TSA PreCheck）”計(jì)劃。

2 主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的流程

基于主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的安檢思路的前提和理論依據(jù)是，“絕大部分旅客對(duì)于航空運(yùn)輸?shù)恼麄€(gè)過程，在程度上是極少或沒有威脅與危險(xiǎn)的（極少的情況如乘客攜帶打火機(jī)等對(duì)航空安全不具主觀破壞意愿的行為）”，因此通過技術(shù)手段與前期的評(píng)估、預(yù)判，運(yùn)輸安全管理部門可以在機(jī)場(chǎng)簡(jiǎn)化并加快物理安檢程序。這就相當(dāng)于安檢工作的重心從在機(jī)場(chǎng)盲目地尋找“危險(xiǎn)物”轉(zhuǎn)移到識(shí)別那些具有潛在高危險(xiǎn)等級(jí)的“人”上，也就是把安檢這一過程不限定于機(jī)場(chǎng)登機(jī)前的那段時(shí)間，在機(jī)場(chǎng)安檢階段，盡可能把事先篩查過的低風(fēng)險(xiǎn)旅客從常規(guī)安檢通道里分流出來。

具體來說，基于主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的安檢流程可分為5步：

前期預(yù)審（pre-screening）、實(shí)時(shí)危險(xiǎn)評(píng)估（real time threat assessment）、物理路由對(duì)應(yīng)安全級(jí)別分類（physical routing）、身份識(shí)別與證件認(rèn)證（identity and credentialing）及物理安檢掃描（physical screening），見圖1。

2.1 前期預(yù)審

前期預(yù)審階段在旅客值機(jī)時(shí)觸發(fā)。該階段主要收集信息并通過美國(guó)聯(lián)邦航空管理局（FAA）開發(fā)的“第二代電腦輔助旅客預(yù)審系統(tǒng)CAPPS II（The Computer Assisted Passenger Prescreening System）”及航空公司的“旅客姓名檔案系統(tǒng)PNR”進(jìn)行比對(duì)分析，做出相應(yīng)的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判。其中的安全信息及計(jì)算變量來源于政府記錄（犯罪記錄、征信記錄等）、商業(yè)數(shù)據(jù)（旅客常旅行計(jì)劃、保險(xiǎn)記錄等）、特別旅客觀察名單（Watchlists）、注冊(cè)旅客計(jì)劃（Registered Traveler program）及購(gòu)票行為等。綜合以上數(shù)據(jù)，通過風(fēng)險(xiǎn)算法的計(jì)算（Risk Algorithm）和判斷，可以把旅客的安全等級(jí)分為4類：可信任旅客（trusted traveler）、未知風(fēng)險(xiǎn)（Unknown Risk）、低風(fēng)險(xiǎn)（Low Risk）和高風(fēng)險(xiǎn)（High Risk）。

這些工作完成后，旅客會(huì)被提示值機(jī)成功（Virtual Routing Boarding Pass Issued）。

2.2 實(shí)時(shí)危險(xiǎn)評(píng)估

實(shí)時(shí)危險(xiǎn)評(píng)估階段在旅客抵達(dá)機(jī)場(chǎng)時(shí)開始，這與我們?nèi)粘Ｋ娛且恢碌模饕乾F(xiàn)場(chǎng)警力、特勤人員及受過訓(xùn)練的警犬在機(jī)場(chǎng)內(nèi)巡邏，實(shí)時(shí)觀察任何可疑的人員和行為，并做出反應(yīng)。

2.3 安全級(jí)別分類

在此階段，工作人員依據(jù)乘客安全等級(jí)、行為因素（behavioral factors）及一定比例的隨機(jī)選擇（random selection），引導(dǎo)旅客進(jìn)入不同的安檢通道。

2.4 識(shí)別與證件審核

專業(yè)人員在通道盡頭對(duì)旅客持有的證件的有效性及安全通道等級(jí)進(jìn)行符合性檢驗(yàn)。

2.5 物理安檢掃描

對(duì)應(yīng)乘客的安全等級(jí)，分別采取不同規(guī)格的檢查程序和流程。

3 “主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”的民航安檢的隱患與措施

對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的疑慮主要還是在安全方面，有人以下一種情況的安全疑慮，即一個(gè)恐怖組織通過各種手段學(xué)習(xí)并了解到那些可以使一個(gè)人符合成為注冊(cè)可信旅客的要求和變量，并讓一個(gè)背景空白的人逐漸潛伏在項(xiàng)目中，若干年后，再通過低風(fēng)險(xiǎn)旅客的快速安檢通道，伺機(jī)實(shí)施恐怖襲擊。

對(duì)于這些疑慮，現(xiàn)在業(yè)內(nèi)給出的解決方案是對(duì)于“低風(fēng)險(xiǎn)旅客”進(jìn)行周期性和隨機(jī)性的復(fù)核。任何人在一個(gè)階段內(nèi)達(dá)到成為“可信旅客”的標(biāo)準(zhǔn)，不意味著其永遠(yuǎn)都是“可信旅客”;且任何人在購(gòu)買機(jī)票的時(shí)候都應(yīng)被“電腦輔助旅客預(yù)審系統(tǒng)”檢查和審核。并且在實(shí)際安檢操作中，需對(duì)“低風(fēng)險(xiǎn)旅客”的行李進(jìn)行隨機(jī)的常規(guī)安檢掃描。

國(guó)外輿論對(duì)于該項(xiàng)目還有其他一些爭(zhēng)議，主要集中在公民隱私的保護(hù)和政府對(duì)于公民隱私數(shù)據(jù)的搜集上。

4 TSA PreCheck項(xiàng)目的實(shí)踐

美國(guó)交通安全管理局于2011年開始實(shí)施PreCheck計(jì)劃。項(xiàng)目一開始只邀請(qǐng)?jiān)谔囟C(jī)場(chǎng)登機(jī)且擁有高級(jí)別常旅客計(jì)劃的乘客申請(qǐng)，后來項(xiàng)目逐漸擴(kuò)大至參加美國(guó)海關(guān)和邊境保護(hù)局的“Global Entry”計(jì)劃的旅客及現(xiàn)役軍人。直到2013年，管理局開放普通大眾申請(qǐng)，符合參加TSA PreCheck計(jì)劃需為無(wú)任何犯罪記錄的美國(guó)公民或合法永久居民，整體申請(qǐng)流程為：

（1）在線申請(qǐng)：申請(qǐng)者需在TSA官網(wǎng)完成電子評(píng)估流程，填寫提交個(gè)人基本信息、公民身份或移民文件等材料。

（2）預(yù)約面試：提交相關(guān)信息后就可以預(yù)約面試，同時(shí)準(zhǔn)備紙質(zhì)身份證件（駕照）、有效的公民證明、護(hù)照或出生證明等文件材料。

（3）指紋采集與背景調(diào)查：進(jìn)入面試環(huán)節(jié)需要采集指紋并由TSA專家問詢申請(qǐng)人一些關(guān)于旅行習(xí)慣的基本問題。TSA PreCheck項(xiàng)目為付費(fèi)服務(wù)，面試通過后，申請(qǐng)人需繳費(fèi)85美元/5年的申請(qǐng)費(fèi)。每五年，申請(qǐng)者需更新相關(guān)信息，重新進(jìn)行驗(yàn)證，并繳納申請(qǐng)費(fèi)。

（4）獲取已知旅行者號(hào)碼：以上步驟完成后，申請(qǐng)人會(huì)獲得已知旅行者號(hào)碼KTN（Known Traveler Number）。在以后預(yù)定機(jī)票時(shí)，將KTN號(hào)碼添加到預(yù)訂信息中，即可使用TSA PreCheck服務(wù)。

管理局的目標(biāo)是計(jì)劃讓PreCheck安檢通道的等待時(shí)間控制在5分鐘以內(nèi)，若參加PreCheckd旅客的登機(jī)牌上會(huì)有相關(guān)標(biāo)識(shí)，見圖2，則可以直接選擇TSA PreCheck的專屬安檢通道;旅客需準(zhǔn)備登機(jī)牌和有效身份證件供工作人員查驗(yàn)，再用機(jī)器掃描登機(jī)牌上的通行碼，旅客無(wú)需脫鞋、摘掉腰帶、脫下薄夾克、從行李包中取出小容量的液體或筆記本電腦，僅需直接步行穿過金屬探測(cè)器而不用進(jìn)行全身掃描和檢查。

截止目前，TSA PreCheck項(xiàng)目已在全美范圍內(nèi)超過200個(gè)機(jī)場(chǎng)和80個(gè)航空公司實(shí)施，全美超過300萬(wàn)人注冊(cè)。根據(jù)2021年3月官方統(tǒng)計(jì)的最新數(shù)據(jù)，98%的TSA PreCheck乘客在不到五分鐘的時(shí)間內(nèi)即可通過安檢整個(gè)流程，已達(dá)到項(xiàng)目設(shè)計(jì)之初的目標(biāo)。該項(xiàng)目在2015財(cái)年度幫助交通安全管理局節(jié)約人力成本累計(jì)達(dá)1億美元，整體來看，項(xiàng)目實(shí)施帶來的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益是非常顯著的。

5 總結(jié)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要依托于海量數(shù)據(jù)的積累和及時(shí)更新，因此有必要逐步推進(jìn)我國(guó)的全民征信及民航內(nèi)部公眾安全背景數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)。根據(jù)我國(guó)民航安檢工作的管理體制與安全形勢(shì)，結(jié)合“主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”方法與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用人工智能和大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代技術(shù)，進(jìn)一步完善、擴(kuò)大“預(yù)安檢/易安檢”智能模式在中國(guó)民航的試點(diǎn)探索。在保障民航運(yùn)輸安全的前提下，盡可能節(jié)約社會(huì)資源，使安檢工作對(duì)絕大多數(shù)普通旅客的影響降到最低，同時(shí)絕不放過任何一個(gè)潛在的危險(xiǎn)分子，確保我國(guó)民航運(yùn)行持續(xù)安全。

參考文獻(xiàn)：

[1]About TSA： Your Safety is Our Priority.

[2]美國(guó)運(yùn)輸安全管理局 《主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與PreCheck計(jì)劃》（2014年）.

[3]Delotte.《基于主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估安檢的實(shí)踐》（2014年10月）.

[4]喬治華盛頓大學(xué)《主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與民航系統(tǒng)：操作目標(biāo)與政策挑戰(zhàn) Risk-Based Security and the Aviation System：Operational Objectives and Policy Challenges》（2015年）.

[5]《基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的機(jī)場(chǎng)安全政策 A RISK-BASED AIRPORT SECURITY POLICY》（2003年）.