美國版權法框架下斯坦福大學版權研究與思考

代玉美 李艷茹

摘 要：文章介紹了美國版權法框架下斯坦福大學圖書館在版權政策、管理和版權服務方面的內容，尤其是斯坦福大學在課堂教學、數據管理、跨團隊知識產權、軟件開發以及MOOC等涉及教學科研諸方面的版權規定以及實踐建議，旨在為我國圖書館開展版權管理和服務工作提供有價值的參考。

中圖分類號：G258.6文獻標識碼：A文章編號：1003-1588（2021）09-0108-04

關鍵詞：高校圖書館;斯坦福大學圖書館;版權

1 研究背景

知識產權服務包括版權服務、專利服務、商標服務以及其他形式的服務。目前，我國高校圖書館專利服務開展的范圍逐漸擴大而且日漸深入[1]，但版權管理和服務卻相對滯后，大多數圖書館的版權管理和服務僅限于版權聲明，有很多圖書館連版權聲明都缺失[2]。很多國外大學圖書館開展了較為全面和深入的版權管理和版權服務工作。例如，哈佛大學提供《版權與圖書館聯機開放課程》[3]，在圖書館主頁對版權的相關法律法規開展各種形式的宣傳;杜克大學在圖書館主頁上設置“版權指南”和版權交易平臺[4]，幫助教師了解版權法的基本知識并且提供版權預算等幫助;賓夕法尼亞大學圖書館的Coersera網絡版權指南對侵權行為說明得非常詳細[5];美國普度大學[6]、哈佛大學都在圖書館網頁上設置了專門的結算模塊，方便讀者進行版權交易;斯坦福大學、杜克大學都在圖書館設置了專門機構和專職工作人員從事版權管理和服務工作。圖書館版權服務研究已成為圖書館學新的研究熱點，張立彬、郭琪等對加拿大和美國各高校圖書館版權辦公室的機構設置、人員配置與編制建設作了分析說明[7];鄂麗君認為英國高校圖書館的版權服務具有重視FAQ服務和用戶反饋等特點[8];王婷、張立彬等研究了美國喬治敦大學圖書館[9]、加州大學洛杉磯分校圖書館的版權管理和服務[10]。這些研究的關注點大多集中在各國版權法及各高校圖書館對于版權法的宣傳管理和服務方面，真正涉及校內版權制定、管理以及服務的研究較少。

美國大學的版權管理和保護機構往往設置在圖書館，在美國版權法框架下，圖書館在本校版權政策制定方面具有非常重要的作用[11]。以斯坦福大學為例，其圖書館版權管理服務主要包含以下三部分內容：一是美國版權法概述，二是美國版權法框架下的斯坦福大學版權管理規定相關內容，三是教學科研過程中遇到版權問題的處理建議。美國版權法部分介紹包括版權適應、誤用處罰、版權條款、版權豁免、合理使用、首次出版、遠程學習等，有關美國版權法的內容王婷等人已有詳盡介紹，限于篇幅筆者對這部分不做介紹和分析。主要研究斯坦福大學的版權政策以及教學科研過程中師生遇到有關版權問題時的實踐策略，以期為我國高校圖書館知識產權服務提供借鑒。

2 美國版權法框架下的斯坦福大學版權政策

斯坦福大學的版權政策規定：“除法律或大學政策另有要求的特殊情況外，版權中的所有權利，無論其表達形式如何，均由創作者享有。”斯坦福大學版權政策手冊第9.2節規定：“版權是指受版權法約束的原創作品的知識產權的所有權和受益權。斯坦福大學的政策是版權的所有權利歸原創作者所有。”[12]特殊情況例外，大學政策規定的特殊情況包括：依據版權法歸大學所有;由大學直接撥款用于特定任務的項目;受大學委托，大量使用大學資源或人員;或根據合同規定，履行合同義務。版權歸大學所有包含以下六種情況。

2.1 課程材料

斯坦福大學擁有為課程開發的所有課程作業、教學大綱、考試和其他材料的版權。斯坦福大學的教員和助教將斯坦福大學版權標志放在為課程開發的所有課程作業、教學大綱、考試和其他材料上。被錄取的學生有使用該材料上課的許可證。未經課程講師許可，學生不得將內容分發給他人[13]。

2.2 面對面教學內容

所有課堂內容的版權都屬于斯坦福大學。在面對面教學的情況下，大部分教學材料的展示都包含在面對面教學豁免中。這項豁免允許教師在面對面的教學活動中表演或展示受版權保護的材料。例如，作為課堂學習的一部分，斯坦福大學允許在課堂上放映一部完整的電影，但是僅限于在課堂上展示，不允許復制，也不能把課堂教學內容發布到互聯網上或者用于任何商業用途。

2.3 數據、數據集版權

斯坦福大學圖書館為創建數據和管理數據提供工具和技術支持。根據斯坦福大學的數據管理政策，當研究人員在斯坦福大學工作的過程中生成數據時，這些數據的使用權歸研究人員所有，但是所有權歸大學所有。即斯坦福大學對在大學期間執行公務所形成的數據擁有版權。擬將研究過程中創建的數據集進行商業許可的研究人員必須與技術許可辦公室（OTL）協調[14]。

2.4 慕課教學

慕課和其他在線學習系統引發了各種版權和知識產權問題。斯坦福大學制定了《公共課在線指南》，指導斯坦福員工如何在制作慕課時遵守斯坦福大學有關版權政策，并且還提供許多資源和服務，解決在線教學、空間創建等方面的法律問題。斯坦福大學規定：“斯坦福大學聘用教師教授的課程和開發的課件版權屬于斯坦福大學。”因此提供公共課程的教師需要獲得其院長的批準。斯坦福大學的副教務長管理、協調斯坦福大學的公共在線課程。

2.5 跨團隊知識產權

斯坦福大學對于跨團隊項目的知識產權作了詳細規定。研究院院長有權決定著作權的歸屬，包括作品是否由個人作者、大學或某些所有者共同所有。研究院院長還將對項目團隊中出現的爭議進行仲裁。跨團隊項目產生的版權、數據集、軟件、網站、用戶界面、規范、代碼本和其他智力成果的全部或部分權利歸屬要提前討論約定，以書面形式承諾所有權的歸屬。教職員工可以雇傭研究生提供研究援助，但是最終產權歸教師所有。如果跨團隊項目中斯坦福大學投入的資金巨大，斯坦福大學可擁有該項目的所有權。

2.6 電影和視頻

購買、租賃或從圖書館借出的錄像帶和DVD只可用于家庭或者個人觀看，如果想用于其他地方或其他用途，就必須取得許可證。如果用于商業需要，即使放映時不收取任何收費，也必須有許可證。

3 基于美國版權法和校內版權政策下的版權問題實踐策略

斯坦福大學圖書館不僅對美國版權法進行了詳細的解讀，制定了本校版權政策，而且還有針對性地提出了版權保護的策略和建議。

3.1 使用作品數量建議

美國1997年合理使用規定為教育工作者制定了準則，將“受版權保護作品的一部分納入他們自己的多媒體課件”行為合法化。雖然沒有上升到法律規定，但是這些都可以作為合理使用的指導方針。根據上述規定，圖書館提出如下版權使用建議：使用動態的作品不超過10%或3分鐘（以較小者為準）;不超過歌曲或視頻的10%或30秒（以較小者為準）;不超過文本的10%;任何一個圖像不超過10%或15%（以較小者為準）。然而，如果是作品的中心部分，即使少于10%也可能不符合合理使用的條件[15]。

3.2 上傳、下載數字資源需自評是否屬于合理使用

由于合理使用的重要性，斯坦福大學圖書館在解讀美國版權法時專門就合理使用進行了詳細分析。但在美國著作權法領域，僅僅對照條文規定難以對是否合理使用作出正確判斷。美國著作權法規定的合理使用的第一要素是是否以營利為目的，任何商業性使用都是不合理的。但是，是否所有非營利性使用都是合理的呢？“教育的”“學術的”“研究的”使用是否屬于合理不能一概而論。“著作權作品的性質”也是合理使用的判斷標準之一，但美國立法史和判例法涉及這一因素的內容很少，最高法院也無進一步指示[16]。一件作品在互聯網上發布并不意味著它已經進入公共領域，或者它的版權所有者已經允許任何人復制或分發給他人，所以下載和上傳文件需要結合合理使用原則進行自評。使用作品的數量、實質以及對潛在市場的影響也是判斷合理使用的標準，需要使用者自行評估。

3.3 錄音、錄像與廣播課程

在錄制和播放斯坦福課程之前，教員必須獲得所屬院長的許可。如果該課程是大型開放在線課程的一部分，則必須獲得教學副教務長的許可。

在提出錄制之前，教員應考慮知識產權和隱私問題，以及斯坦福大學的版權和錄像政策。某些情況可能不適合公眾錄制或播放，如：依靠大量的課堂教學和第三方版權內容的展示;涉及可識別患者或研究對象的討論等。錄制和廣播前，教員必須提前通知學生課程將被錄制和廣播;教室的一個區域應留給不希望被拍照的學生。未經課程負責人或演講嘉賓允許，學生不得在課堂上錄音或錄像。在獲得許可后，錄音錄像僅可供個人使用，不得在網上張貼或以其他方式分發。因殘疾原因需要記錄課程的學生應聯系無障礙教育辦公室。

3.4 社交媒體和網絡教學工具

社交媒體和網絡教學工具都需符合聯邦學生《檔案管理法》。由于存在與Web安全、內容所有權和機密性相關的風險，斯坦福大學會對審查和監管社交媒體的工具進行審查。在使用第三方提供服務時，許多服務提供商要求用戶注冊賬戶并同意其使用條款，這樣用戶在使用社交媒體或網絡教學工具時就有可能被跟蹤。教員應審查這些使用條款并注意內容所有權問題及隱私問題。當在課程中使用第三方工具時，教師應通知學生并提醒學生注意使用條款。教師應與不愿意同意第三方條款的學生合作，在可能的情況下，使學生能夠不依賴第三方工具參與課程。

3.5 有關出版版權的策略和建議

大數據背景下，出版突破了傳統意義上單純的印刷型出版，是電子出版、網絡出版、微出版、開放獲取出版等具有出版意義的大出版。出版時，教師和學生需要特別注意他們對出版物所擁有的權利以及與出版商簽署的權利。此外，教師還要考慮到授權機構、出版資助者以及合作作者對出版協議的要求。除了傳統的將版權利益轉讓給出版商，還有其他選擇，這些選擇包括：保留版權的同時，授予出版商發布作品的許可證;在開放存取期刊中出版;將版權分配給期刊并將許可證從期刊返還給作者;以PDF格式在機構網站上發布制作衍生作品;為教育目的復印;允許斯坦福大學享有相同的權利等。

4 版權侵權規定

4.1 校內行政處分

斯坦福大學針對教師和員工的版權投訴制定了“三步政策”：當員工第一次或第二次被投訴時，由其主管部門和人力資源部負責處理，可對其進行記過等紀律處分并要求其停止傷害;當員工第三次被投訴時，斯坦福大學將禁止其使用校內ID，并對其進行紀律處分：教員提交給教務長，員工提交給人力資源部，情況嚴重者將被開除。

4.2 民事和刑事處分

版權所有者有權對他們作品的網絡使用情況隨時進行監督。當發現問題時，他們可以向斯坦福投訴，或者對IP地址提出“某個身份不明的人”訴訟。如果是后一種情況，斯坦福大學必須提供斯坦福網絡用戶的身份。除大學制裁外，侵權行為還可能導致嚴厲的民事和刑事責任。美國《民事訴訟法》規定，每一項單獨的故意侵權行為，損害賠償最高為15萬美元的罰款。版權損害通常是法定的，不是由實際損害決定的。非故意侵權的最低損害賠償金為每項侵犯版權行為200美元，如共享一首歌或一部電影的文件。文件共享還可能導致刑事起訴和最高十年監禁。對于未經授權的錄音使用，版權所有人可以要求每件被侵權作品賠償750～30，000美元，而無須證明故意侵權。例如，部門制作的一個宣傳或信息視頻中使用了兩個音軌作為背景音樂，可能會給部門帶來1，500至60，000美元的潛在處罰，即使該視頻是用于非商業目的，并且可能只吸引了少數人觀看。版權所有人對斯坦福大學學生和從事非法文件共享的員工提起訴訟并不罕見。

5 我國高校圖書館知識產權服務的思考與借鑒

5.1 目前我國高校圖書館知識產權服務存在重視專利服務輕視版權服務的現象

有關專利服務調查結果和版權服務調查結果顯示，目前我國高校圖書館知識產權服務存在重視專利服務輕視版權服務的現象[17-18]。高校知識產權信息中心的成立更是把專利服務推向了一個新高度：各種層次的專利培訓以及服務如火如荼，已經開展的向深層次推進，沒有開展的也計劃開展。高校圖書館的版權服務卻沒有開展。筆者認為，出現這個問題的主要原因是對版權服務認識不夠，沒有意識到圖書館開展版權服務的必要性和重要性。在斯坦福大學，圖書館是以版權的清理者和制定者身份出現的，集校內版權政策的制定、管理、指導等多重身份于一體，而不僅僅是一個宣傳者。

5.2 基于我國版權法框架下的高校版權政策亟待制定

隨著高校師生版權意識的加強，有關版權問題凸顯出來。學位論文的版權歸屬、教師授課、機構知識庫[19]等斯坦福大學有關版權規定中涉及的問題幾乎都出現在我國各高校的教學和科研中。我國圖書館需要借鑒斯坦福大學版權政策制定、管理和服務的經驗，針對學生和教師在教學和科研中涉及的版權問題和可能出現的版權侵權情況進行指導，在我國版權法框架下制定實踐性強的高校版權政策。

5.3 我國制定高校版權政策還要注意保護教師和學生的其他權利

斯坦福大學圖書館、布朗大學圖書館、哥倫比亞大學圖書館、哈佛大學圖書館等13所圖書館聯合發表聲明：“我們保護每個圖書館用戶的隱私權和保密權，”[20]包括他們的個人數據、研究主題甚至咨詢信息。隨著市場和技術的變化，圖書館面臨暴露更多用戶數據以獲取數字資源的巨大壓力，對于圖書館來說，重要的是監控這些變化，并且在制定版權政策時考慮到用戶隱私保護問題，使圖書館真正成為信息時代值得信賴的信息提供者。

參考文獻：

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（編校：周雪芹）