推進(jìn)教授會(huì)文化建設(shè)　完善學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)

李潁　曹靜

摘 要：在新時(shí)代教育高質(zhì)量發(fā)展的要求下，高校加快了完善學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的進(jìn)程。在教師晉升學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的過程中，教授會(huì)作為特定學(xué)術(shù)共同體組織形式，其自身建設(shè)和文化建設(shè)影響著科學(xué)合理學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建。通過對(duì)一所大學(xué)三個(gè)院系教授會(huì)文化的調(diào)研，了解在教師晉升學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)過程中教授會(huì)成員呈現(xiàn)的價(jià)值文化、評(píng)價(jià)文化、程序文化和交流文化，思考加強(qiáng)學(xué)術(shù)共同體文化建設(shè)，完善學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的可行路徑。

關(guān)鍵詞：教授會(huì);文化建設(shè);學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)

學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)在學(xué)術(shù)創(chuàng)造和創(chuàng)新中具有基礎(chǔ)性和導(dǎo)向性作用，在新時(shí)代教育高質(zhì)量發(fā)展的要求下，高校加快了完善學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的進(jìn)程。[1]改革和完善學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)需要系統(tǒng)思維，從大學(xué)、師生、制度、文化等多方面構(gòu)建起立足我國(guó)實(shí)際、遵循科研規(guī)律的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系。其中，學(xué)術(shù)共同體文化建設(shè)是不可或缺的一個(gè)方面。本文通過對(duì)教授會(huì)這一特定學(xué)術(shù)共同體組織形式的調(diào)研，梳理其在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)過程中的文化特質(zhì)，思考加強(qiáng)學(xué)術(shù)共同體文化建設(shè)，完善學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的可行路徑。

學(xué)術(shù)共同體的特定組織：教授會(huì)

20世紀(jì)英國(guó)哲學(xué)家布朗依把全社會(huì)從事科學(xué)研究的科學(xué)家視為一個(gè)具有共同信念、共同價(jià)值、共同規(guī)范的社會(huì)群體，用“學(xué)術(shù)共同體”的概念將其與一般社會(huì)群體和社會(huì)團(tuán)體區(qū)分開來。[2]經(jīng)過近一個(gè)世紀(jì)的實(shí)踐，特別是現(xiàn)代大學(xué)制度的確立和發(fā)展，隨著網(wǎng)絡(luò)信息社會(huì)的形成，學(xué)術(shù)共同體已呈現(xiàn)出組織形式多樣、活動(dòng)形式豐富、交流互動(dòng)頻繁等特點(diǎn)。

在大學(xué)的學(xué)術(shù)共同體組織形式中，教授會(huì)是一個(gè)特定組織。其伴隨著大學(xué)產(chǎn)生、發(fā)展，在大學(xué)治理體系中發(fā)揮著獨(dú)特作用，已成為學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的一個(gè)關(guān)鍵性組織。教授會(huì)一般由全體教授組成，在我國(guó)教育綜合改革進(jìn)程中，一些大學(xué)開始嘗試長(zhǎng)聘制度，在實(shí)行這些制度的學(xué)校，教授會(huì)一般由長(zhǎng)聘教授組成。

學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中的教授會(huì)文化

教授會(huì)最受關(guān)注的工作是在教師晉升中的評(píng)議推薦，由于推薦環(huán)節(jié)大都在院系進(jìn)行，因此教授會(huì)大多是以院系為單位來組成的。院系設(shè)置的差異使教授會(huì)呈現(xiàn)了不同的特點(diǎn)，最突出的差異表現(xiàn)在學(xué)科屬性和組成上，單一學(xué)科與多學(xué)科組成的院系在教授會(huì)評(píng)議中會(huì)呈現(xiàn)出教授關(guān)注焦點(diǎn)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)甚至申請(qǐng)人匯報(bào)內(nèi)容和重點(diǎn)的差異，從而形成了不同的教授會(huì)文化。

為了解教授會(huì)在教師晉升學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)過程中的文化，筆者在一所綜合性大學(xué)三個(gè)院系的教授會(huì)共69位成員中開展問卷調(diào)查。其中，L院為單一學(xué)科的文科學(xué)院，C系為單一學(xué)科的理科學(xué)系，S院為多學(xué)科的文科學(xué)院。三個(gè)院系教授會(huì)組成不盡相同，L院（24人）、C系（26人）為全體教授;S院為19位教授代表。調(diào)查問卷有效回收率為96%，回收后做匯總和分析。

筆者經(jīng)許可旁聽觀察了C系、S院的教授會(huì)會(huì)議，并在會(huì)議結(jié)束后訪談11位教授，獲得了鮮活的第一手資料和親身情境下的感受。通過觀察和訪談能夠感到，教授會(huì)成員對(duì)于教授會(huì)作為一種學(xué)術(shù)共同體特定組織都比較認(rèn)同;但是受學(xué)科特點(diǎn)和院系文化等影響，對(duì)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中教授會(huì)在價(jià)值文化、評(píng)價(jià)文化、程序文化、交流文化方面的內(nèi)涵認(rèn)知不盡相同。

1.價(jià)值文化

在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)過程中，教授會(huì)成員對(duì)于教授會(huì)“為何評(píng)”的看法體現(xiàn)了學(xué)術(shù)共同體成員的價(jià)值文化。調(diào)研顯示：教授會(huì)成員對(duì)此有著比較一致的看法，認(rèn)為教授會(huì)是一個(gè)學(xué)術(shù)同行的組織形式，在教授的質(zhì)量評(píng)估、學(xué)科的發(fā)展方向、學(xué)術(shù)人員的梯隊(duì)建設(shè)等給予評(píng)價(jià)和晉升建議，在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)方面起到?jīng)Q定作用;但是教師職務(wù)晉升與否還有其他組織考察其他方面，如師德、社會(huì)影響等，因?yàn)榇髮W(xué)教師晉升是關(guān)系到一所大學(xué)社會(huì)聲譽(yù)的。

對(duì)于“為何評(píng)”，問卷顯示：81.37%的受訪者認(rèn)為是評(píng)價(jià)申請(qǐng)者學(xué)術(shù)水平是否達(dá)到本校教授標(biāo)準(zhǔn)，33.33%的受訪者認(rèn)為是為本校學(xué)科梯隊(duì)把關(guān)，18.63%的受訪者認(rèn)為是代表院系整體評(píng)價(jià)申請(qǐng)者工作，28.43%的受訪者認(rèn)為是從申報(bào)者中選出優(yōu)秀者。由于所有選項(xiàng)均為不定項(xiàng)選擇，有些教授選擇了不止一項(xiàng)選項(xiàng)，說明教授會(huì)成員在投票時(shí)的考慮因素并非是單一的，包括了學(xué)術(shù)有關(guān)的多個(gè)維度。

影響教授投票的因素比較多;但是幾乎所有的受訪者都選了“學(xué)術(shù)水平高”（96.08%），有54.9%的受訪者選擇“教學(xué)效果好”。校外同行的評(píng)價(jià)也是教授們比較看重的（25.49%），也有14.71%和12.75%的受訪者選擇為自己學(xué)科（教研室）爭(zhēng)名額、不能浪費(fèi)名額。有8.82%的受訪者認(rèn)為申請(qǐng)人快退休了會(huì)影響自己投票，5.88%的受訪者認(rèn)為申請(qǐng)人和自己的熟悉程度對(duì)投票有影響。另有3.92%的受訪者認(rèn)為申請(qǐng)者的師德、對(duì)學(xué)院的貢獻(xiàn)、個(gè)人資歷等其他綜合因素也會(huì)影響自己的投票。

2.評(píng)價(jià)文化

在“評(píng)什么”的問題上，大多數(shù)受訪者（59.18%）選擇了科研成果數(shù)量和水平，說明對(duì)于學(xué)術(shù)研究的數(shù)量和質(zhì)量還是最為看重的;其次是教學(xué)工作量和水平（28.59%）;選擇參加學(xué)校院系公共事務(wù)的情況不到10%;其他因素占3.18%，包括人際關(guān)系、在國(guó)內(nèi)外同行中的影響力等。

關(guān)于申請(qǐng)者的學(xué)術(shù)水平在哪些方面體現(xiàn)，認(rèn)可度最高的是發(fā)表在期刊的論文（95.1%），其次是專著（70.59%）。學(xué)術(shù)演講（28.43%）、會(huì)議論文（16.67%）也是教授們比較看重的，內(nèi)參、調(diào)研報(bào)告和課堂講義的分量相當(dāng)（均為10.78%）。

作為學(xué)術(shù)共同體的成員，從申請(qǐng)人的角度來看，如何進(jìn)行匯報(bào)可以看出他們對(duì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的理解，也反映出申請(qǐng)人對(duì)教師崗位和職責(zé)的理解。筆者對(duì)11位申請(qǐng)人報(bào)告的內(nèi)容做了分析，除1位申請(qǐng)人報(bào)告內(nèi)容的教學(xué)、科研、公共服務(wù)三個(gè)方面較為平均外，其他申請(qǐng)人都將科研作為自己報(bào)告的主要內(nèi)容，有4位申請(qǐng)人80%以上的報(bào)告內(nèi)容都是科研。除1位申請(qǐng)人外，其他申請(qǐng)人都介紹了教學(xué)的情況。多數(shù)申請(qǐng)人會(huì)非常簡(jiǎn)短地介紹公共服務(wù)，有3位申請(qǐng)人沒有報(bào)告此方面內(nèi)容。這些數(shù)據(jù)表明：申請(qǐng)人認(rèn)為科研在晉升中應(yīng)該占絕對(duì)比重，教學(xué)也是必要條件，其他方面可以視情況而定。在科研方面，主要是文章發(fā)表、承擔(dān)課題和獲獎(jiǎng)情況。一般情況下，申請(qǐng)人會(huì)介紹自己科研成果的創(chuàng)新點(diǎn);但在單一學(xué)科的院系和多學(xué)科院系中，這方面的介紹存在差異。在單一學(xué)科的C系教授會(huì)上，申請(qǐng)人介紹了自己所從事研究的方向、成果和進(jìn)展。而在L院以及多學(xué)科的S院教授會(huì)上，申請(qǐng)人一般都會(huì)介紹發(fā)表成果的數(shù)量、發(fā)表的期刊、被引用情況等。在教學(xué)方面，主要是教學(xué)工作量和效果，包括承擔(dān)的課內(nèi)學(xué)時(shí)數(shù)、課程門數(shù)、學(xué)生人數(shù)、指導(dǎo)研究生情況等。有申請(qǐng)者引用其他單位發(fā)來的任職邀請(qǐng)中的評(píng)價(jià)，介紹自己“有包容的學(xué)術(shù)態(tài)度、良好的學(xué)術(shù)能力和比較好的學(xué)術(shù)品位”。有教授認(rèn)為這樣的匯報(bào)是能起到“加分”作用的。

3.程序文化

教授會(huì)會(huì)議程序體現(xiàn)了“如何評(píng)”，一般包括聽取申請(qǐng)人本人介紹、問答、討論和投票等。其中，討論環(huán)節(jié)尚未在所有院系中推行，主要是為避免教授們之間的討論對(duì)投票產(chǎn)生影響。另外，也有院系將討論作為必經(jīng)環(huán)節(jié)，每位教授都須發(fā)言;但嚴(yán)格遵循內(nèi)部、保密原則，保證討論的坦誠(chéng)和充分。選票的設(shè)計(jì)也體現(xiàn)了對(duì)學(xué)術(shù)共同體文化的引導(dǎo)，如投票選項(xiàng)在“同意推薦、不同意推薦”之外，是否設(shè)計(jì)“棄權(quán)”票，包含著對(duì)教授會(huì)成員慎重行使權(quán)力的期待，促使教授會(huì)成員認(rèn)真思考，做出有意義的判斷。在會(huì)議各環(huán)節(jié)的時(shí)間安排上，也能夠體現(xiàn)出對(duì)完善學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的思考。例如：討論環(huán)節(jié)的時(shí)間如果過短，可能造成教授會(huì)成員無(wú)法充分討論學(xué)科發(fā)展方向、申請(qǐng)人學(xué)術(shù)特點(diǎn)、在學(xué)科建設(shè)和師資團(tuán)隊(duì)中發(fā)揮的作用，從而在短時(shí)間內(nèi)未必能夠形成共識(shí)，需要院系再組織其他活動(dòng)逐步凝聚共識(shí)。另外，在申請(qǐng)人匯報(bào)環(huán)節(jié)是否開放給其他教師旁聽、是否當(dāng)場(chǎng)公布投票結(jié)果也在不同院系間存在差異，有待進(jìn)一步規(guī)范。

4.交流文化

交流文化對(duì)于學(xué)術(shù)共同體的建設(shè)有著不可或缺的作用。在教師晉升評(píng)議的教授會(huì)上，交流文化從教授會(huì)成員對(duì)申請(qǐng)人的了解程度和了解申請(qǐng)人的途徑等方面得以反映。對(duì)申請(qǐng)人的了解程度（5分為最高），平均得分為3.73分，說明大部分被訪者對(duì)申請(qǐng)人比較了解。了解申請(qǐng)人的途徑主要是通過看申報(bào)材料和日常接觸（分別為89.22%和54.9%）;其次是學(xué)術(shù)會(huì)議（沙龍）和教學(xué)研討（分別為32.35%和29.41%）;另有4.9%的受訪者通過聽申請(qǐng)人作報(bào)告、了解在同行中的口碑等途徑。

問答環(huán)節(jié)也反映了院系的交流文化，不同學(xué)科呈現(xiàn)出不同的特點(diǎn)。在C系的教授會(huì)上，問題相對(duì)較少，而且都是與申請(qǐng)人的研究相關(guān)的理論探討。而在L院、S院的教授會(huì)上，問題相對(duì)較多，特別是多學(xué)科的S院，教授們的提問針對(duì)申請(qǐng)人所在學(xué)科相關(guān)信息的了解以及補(bǔ)充信息都比較多。這從一個(gè)側(cè)面說明，單一學(xué)科院系的教師們?cè)趯W(xué)科研究方面的了解相對(duì)較多和充分，在多學(xué)科的學(xué)院中，學(xué)科差異大，了解起來就有一定困難。當(dāng)然，這種情況也可能與學(xué)科特點(diǎn)有關(guān)，文科學(xué)者的工作相對(duì)獨(dú)立，容易造成教師們之間的了解不夠深入和充分。這些情況反映出在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)方面，“小同行”的評(píng)價(jià)會(huì)更為準(zhǔn)確深入。

建設(shè)良好教授會(huì)文化，完善學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)

在深化新時(shí)代教育評(píng)價(jià)改革過程中，如何克服“唯分?jǐn)?shù)、唯升學(xué)、唯文憑、唯論文、唯帽子”的不良傾向，探索建立公正的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制，在學(xué)術(shù)界乃至社會(huì)公眾中均受到普遍關(guān)注。教授會(huì)作為學(xué)術(shù)共同體的特定組織，在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)方面起著重要作用，應(yīng)該看到，當(dāng)前我國(guó)學(xué)術(shù)共同體的建設(shè)，并沒有跟上我國(guó)高等教育迅猛發(fā)展的步伐，應(yīng)注重其自身建設(shè)和文化建設(shè)以促進(jìn)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的完善。一是構(gòu)建共識(shí)，堅(jiān)守統(tǒng)一共同的價(jià)值文化。所有人的共同認(rèn)識(shí)，共同價(jià)值遵循，并體現(xiàn)在所有人的言行上，從而形成文化。在教授會(huì)“為何評(píng)”這個(gè)價(jià)值觀念上，學(xué)術(shù)共同體成員應(yīng)堅(jiān)持學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，共同維護(hù)學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)道德，形成重師德師風(fēng)、重真才實(shí)學(xué)、重質(zhì)量貢獻(xiàn)的價(jià)值氛圍。[3]二是持續(xù)力行，確立客觀公允的評(píng)價(jià)文化。對(duì)教授會(huì)“評(píng)什么”的認(rèn)識(shí)，深層次體現(xiàn)了對(duì)教師職責(zé)的理解。教師群體對(duì)于教學(xué)、科研和公共服務(wù)等工作內(nèi)容，已有相當(dāng)?shù)墓沧R(shí)，教授會(huì)成員在行使學(xué)術(shù)權(quán)力時(shí)應(yīng)身體力行，做出客觀公允的判斷，營(yíng)造風(fēng)清氣正的評(píng)價(jià)文化。三是探索規(guī)范，形成科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)某绦蛭幕Ｔu(píng)議程序的正當(dāng)性體現(xiàn)了評(píng)議公正性。目前，在教授會(huì)組織過程中，還存在程序觀念不強(qiáng)，程序不夠科學(xué)合理嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范等問題，需要進(jìn)一步探索研制相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)議程序，構(gòu)建科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)某绦蛑贫龋粩喾e淀尊重程序的文化。四是廣泛實(shí)踐，倡導(dǎo)開放包容的交流文化。大學(xué)匯聚了各個(gè)學(xué)科的學(xué)者，他們需要在尊重、包容和欣賞多樣中發(fā)現(xiàn)和發(fā)展彼此。廣泛實(shí)踐、開放包容的交流文化有助于增進(jìn)學(xué)術(shù)共同體成員的共識(shí)和相互了解，幫助教授會(huì)成員準(zhǔn)確判斷和評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)成果，進(jìn)而推進(jìn)評(píng)價(jià)體系的完善。

本文系2020年度清華大學(xué)網(wǎng)絡(luò)文化工作研究課題重點(diǎn)項(xiàng)目“網(wǎng)絡(luò)時(shí)代高校學(xué)術(shù)共同體文化建設(shè)研究”階段性研究成果

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[責(zé)任編輯：苑聰雯]