基于博弈論的食品生產加工小作坊食品安全監管制度分析

劉子哲

摘 要：食品生產小作坊作為我國傳統食品行業中的重要組成部分，多而散地分布在全國各地，既促進了我國經濟的發展，也帶來了很大的食品安全問題。基于管理博弈理論，對政府和小作坊進行博弈分析，發現影響小作坊食品安全懲罰制度的納什均衡關鍵因素。結合制度工程學的孫氏圖分析法，分析食品生產加工小作坊的孫氏圖，得出制度有效邊界的條件，提出相應的治理措施。

關鍵詞：博弈論;納什均衡;小作坊;食品安全;孫氏圖

中圖分類號：F426? ? ? ? 文獻標志碼：A? ? ?文章編號：1673-291X（2021）30-0126-03

一、小作坊出現食品安全問題的原因

（一）門檻低，從業人員素質不高

食品加工小作坊，投入資金少，創辦流程簡單，收益快，使得很多人投身該行業。并且該行業門檻低，對從業人員沒有嚴格的要求，大部分從業人員沒有健康證且文化程度不高，不了解食品安全方面的法律法規，成為導致食品安全問題的主要原因之一。部分小作坊的員工在上崗前沒有辦理健康證，如果從業者患有某種傳染性疾病，在作業期間會對食品造成污染。在食品加工過程中，從業人員可能存在不佩戴防唾液口罩、不穿工作服等不規范的行為。

（二）小作坊分散廣、數量多、監管難度大

食品加工小作坊經營規模普遍較小，多以家庭為單位，租用小平方米的門店房，分散在居民生活區和農貿市場中。小作坊散而多的特點，導致監管部門無法及時跟進，在監管力度不足和利益的驅使下，小作坊經營者為了獲得更大的利益，會逐漸降低安全標準，不良商家甚至會采購劣質的原材料，這直接導致了嚴重的食品質量問題。小作坊分散廣泛、數量多，這導致了政府的監管工作開展具有相當的難度，監管不到位成了食品安全頻頻發生的重要原因。

二、食品加工小作坊與監管部門的博弈分析

（一）模型假設與符號

1.假定模型中有兩個參與方，即政府監管部門和食品加工小作坊。食品加工小作坊為追求超額收益選擇在食品加工過程中不規范經營。政府監管部門對小作坊生產過程進行檢查，如果發現小作坊不規范經營，對小作坊直接給予懲罰;若小作坊規范經營，則不對小作坊進行任何處罰。

2.假定政府監管部門選擇策略集為{嚴格監管，不嚴格監管}，嚴格監管的概率為P1（0

3.博弈模型符號解釋：C1為政府嚴格監管的成本;C2為政府不嚴格監管的成本（C1>C2）;A為政府嚴格監管下，發現小作坊不規范經營對其進行的直接懲罰;L為小作坊不規范經營被政府發現的間接成本（機會抑制型懲罰）（L>A）;R為小作坊不規范經營未被發現的超額收益;Rg為政府嚴格監管，獲得上級部門的獎勵;S為政府疏于管理受到上級部門的懲罰。

（二）模型建立與求解

基于以上假設，本文可以得出政府、小作坊的博弈模型如表1所示。

1.小作坊的最優概率P 的解析。根據模型和假設，政府監管部門的收益函數：

？仔1=P1[（1-P2）（-C1）+P2（-C1+A+Rg）]+（1-P1）[（1-P2）（-C2）+P2（-C2-S）]

上式對P1求微分得：

由式（2）還可以推算出，政府監管部門的監管力度與發現小作坊不規范經營對其進行的直接懲罰A、小作坊不規范經營被政府發現的間接損失L成反比。這說明，政府部門可以通過加大對不規范經營的小作坊的懲罰來加大監管力度，從而控制小作坊衛生不規范的行為。

結上可知，食品加工小作坊監管懲罰的納什均衡要素為：減少監管部門嚴格監管與不嚴格監管之間的成本差，對不規范經營的行為加大懲罰力度，加大上級部門對監管部門監管工作的獎懲力度。基于上述博弈論的博弈結果，下面將采用二元懲罰孫氏圖，對結果進行更深層次的分析。

三、食品加工小作坊的懲罰制度設計

（一）懲罰制度孫氏圖

本文擬將食品加工小作坊作為研究主體，通過孫氏圖分析食品安全管理中各個因素之間的函數和制約關系與制度的有效邊界，以此設計小作坊不規范經營監管懲罰制度提供理論參考。

由圖1可知，食品加工小作坊不規范經營行為懲罰制度的管理對象為小作坊，小作坊的二元行為集為{規范經營b1，不規范經營b2}。小作坊按照食品安全規范經營生產產品，就會得到回報r1，這是必然關系，所以不需要進行觀測。因此對b2設立一個二元觀測器P2，當小作坊發生的行為是“不規范經營”時，觀測器P2能以P21的概率觀測到b2，此時政府會對小作坊進行懲罰S2。由于觀測器的性能可能失效，設置觀測器失效的概率為P22（P22+P21=1），即沒有觀測到小作坊“不規范經營”的行為，此時b2能得到回報r2。c1是小作坊規范經營的行為成本，包括合格的原材料、工人的費用等;c2是小作坊不規范經營的行為成本，由于不規范經營，在不需要辦理相關手續，不需要進行工作環境維護、原材料標準降低等低標準下產生低成本，理論上c1>c2。下面給出食品加工小作坊不規范經營行為懲罰制度參數表的二元行為效用如表2所示。

（二）懲罰制度有效性邊界

為了使食品加工小作坊規范經營，懲罰制度的有效條件是u1>u2：

u1>u2=r1-c1>P22r2-P21S2-c2=（1-P21）r2-P21S2-c2

整理得：

也就是說，如果觀測力度P21小于上式的要求，該制度就無效，理性的小作坊會選擇不規范經營。

從上述分析可以得出，抑制器對不規范經營行為的懲罰與觀測器政府對小作坊的監察力度，是決定小作坊是否規范經營的關鍵因素。

四、加強食品生產加工小作坊食品安全監管制度建設的建議

通過上文的分析，主要從抑制器——政府對不規范經營行為的懲罰力度和觀測器——政府對不規范行為的監管力度兩方面對食品安全監管制度提出建議。

1.加大處罰力度，提高違法成本。對于不按照法律規定，生產假冒偽類的小作坊，政府部門要第一時間介入，在查實情況的基礎上，輕者給予物質罰款處分，重者予以停業整頓，甚至承擔刑事責任，以形成有效的震懾力。

2.加大監管力度，深入排查無良小作坊。政府監管部門應加大對小作坊的摸底排查，杜絕無證經營，一經查出立刻取締。不僅如此，監管部門還要嚴查小作坊是否有合格的生產證明，杜絕無證作坊。

3.加強法律體系建設。完善食品加工小作坊的法律監管體系，對食品加工小作坊規范運營起關鍵作用。建立小作坊食品選購安全標準，制定合格的食品檢測制度，不符合標準的原材料不允許購買。制定市場準入制度，并接受正常的市場監管，加強從業者的教育培訓，從業者必須持證上崗，從根本上提高食品安全水平。

4.安置集中經營點。實行集中管理的辦法，政府可以根據實際情況，合理規劃布局，在居民區、農貿集市等人口密集的地方規劃出小作坊的經營場所，配置水、電、氣等生產經營所需的基礎設施。

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[責任編輯 曉 群]