對城市軌道交通項目建設風險的思考
——以成都地鐵1號線項目為例

朱子瑤

(馬鋼審計稽查部 安徽馬鞍山 243000)

隨著城市化水平的推進，越來越多的城市步入了軌道交通時代。城市軌道交通是一項極其龐大的工程，項目不僅規模大，同時也與土木、機電、交通運輸工程緊密相關，還包括了計算機科學等專業的技術。在建設的過程中，除了設計、建設、施工等單位之外還涉及到相關政府、沿線的居民等因素，在規劃過程中還要考慮到整個城市的地鐵線路布局和城市資源共享等方面的問題。對城市軌道交通項目進行正確的風險管理，有利于降低項目建設過程中的風險以及減少施工安全事故和其他突發情況的發生。

本文擬剖析城市軌道交通項目的風險管理問題，以成都地鐵1號線項目為例對風險管理進行研究并提出對于軌道交通項目風險管理的建議。從風險管理這一角度為軌道交通項目的建設提供了理論參考，同時提高我國城市軌道交通項目的風險管理水平。

1 項目概況

成都地鐵1號線項目是四川省的第一條地鐵線路，在南北方向上貫穿了整個主城區，1號線項目不僅是成都的首個地鐵項目也是中國西部城市的首個地鐵項目。其中地鐵1號線的一期工程全場約15 km，都為地下鐵路，一共設14座車站。成都地鐵1號線的項目基本情況如下：

1.1 成都地鐵1號線項目的水文地質條件

項目周邊的主要地質是沖擊砂，隧道部分的主要地層是卵石土，卵石土的地層從1.6 m-29 m不等，大多數部分是從4 m-20 m，而且在卵石土中還分布有砂層透鏡體。總結起來具有以下特點：卵石含量較高：土體中的卵石含量在55%以上，是項目所在地層的主要構成部分；砂含量較高：土體中的砂含量約為10%-35%；地下水位較高：枯水期埋深約為3 m-5 m，豐水期埋深約為2 m-4 m。但由于施工降水的因素，地下水位埋深約為6 m-13 m；地層的透水性較強。

1.2 成都地鐵1號線項目的周邊環境復雜

因為1號線項目由南向北穿過成都主城區，先后穿越了火車北站、天府和濱江路的隧道、成都火車南站以及煤氣管、自來水管等多個市政設施。正因為1號線項目的周邊環境復雜性所以在項目推進的過程中可能會造成地面建筑物沉降傾斜或者地下市政管線被破壞等風險事故的發生。

1.3成都地鐵1號線項目對機械設備、技術方案要求高

由于1號線項目的建設工期長、施工環境復雜以及施工技術復雜的特點，導致了對機械設備和技術方案的要求較高、一旦出現差錯或者貿然行事就可能對工程產生重大影響，導致出現意外的風險事故。

2 風險識別、分析與應對

2.1 成都地鐵1號線項目風險識別

采用德爾菲法得到最后對項目進行風險識別的結果，將成都地鐵1號線的項目風險列為以下方面：自然風險、經濟風險、社會風險、施工風險、技術風險、管理風險。

2.2 成都地鐵1號線項目風險分析

2.2.1 自然風險

四川省成都市屬于亞熱帶季風性氣候，雨量充足四季分明。氣候的主要特點是冬季比較溫暖而且降雨量較少，年平均日照時間在1200小時以上。成都地鐵1號線項目的防火等級為1級，抗震等級為2級。由于項目的地下水位比較高，容易出現管涌、流砂現象，同時地下還有市政管線等障礙物。

2.2.2 經濟風險

成都地鐵1號線項目的經濟風險包括財務風險、履約擔保風險、風險與利潤不對等。成都地鐵1號線項目的財務風險主要包括材料價格的提高、施工人員工資的提高等。履約擔保風險是由于大多數的施工單位注冊資金較低，使得對我國一部分的施工單位要想進行全方位的發展造成了約束。而此時金額較高的履約保函會使得承包商因為不具備承受較高資金所帶來的壓力而放棄承包。風險與利潤的不對等是成都地鐵1號線項目因為施工單位需要接受的施工風險比較高，但是能夠得到的只是正常價格的服務費，這就造成了施工單位需要負擔的風險很高但是獲得的利潤卻不高。

2.2.3 社會風險

成都地鐵1號線項目的社會風險受宗教文化、施工人員的道德素質高低、社會治安是否穩定等因素的影響。

2.2.4 施工風險

成都地鐵1號線的車站采用明挖法施工，等到路面完成了疏解工作之后圍蔽車站，維護樁完工之后進行基坑的開挖，等開挖至底面后進行結構部分的施工。在施工風險的方面最為重要的是安全問題，目前我國的地鐵工程正在熱火朝天地進行中，但是安全事故依舊時有發生，所以這也敲響了地鐵項目施工安全的警鐘。

2.2.5 技術風險

成都地鐵1號線項目的技術風險包括施工材料的質量問題、施工方案變更的風險，同時還包括對施工人員的安全培訓。

2.2.6 管理風險

供應商方面，建設單位與供應商有著穩定的合作關系，風險較小。監理單位方面，監理單位的信用良好、風險也較小。

2.3 成都地鐵1號線項目風險應對

2.3.1 自然風險的風險應對方法：損失控制

因為項目遭遇不可抗因素是屬于建設方的風險，但是一旦建設方將風險轉而交給施工單位的同時應當給予一定金額的風險控制的資金，否則施工方很難承受風險帶來的損失。所以這就需要雙方在簽訂合同的同時標明此方面的條款來最大限度的避免此類風險。

2.3.2 社會風險的風險應對方法：損失控制

社會風險需要項目安排專人負責跟進宏觀政策的頒布和變化，進而重新確定項目的相關決定，以適應宏觀環境，減少自身的損失。

2.3.3 施工風險的風險應對方法：損失控制、風險自留和風險規避

由于土層的影響，容易造成土倉壓力的不穩定，進而發生沉降。這就需要在開挖基坑的時候采取一定的加固手段。重視注漿設備的養護，在注漿工作完成之后應當做到及時的清洗管道，防止設備管道的堵塞，同時要注意對漿液的管控，選取符合質量標準的材料，進行正確的配比，以防采用了不合適的材料之后造成堵塞。

2.3.4 經濟風險的風險應對方法：風險轉移和損失控制

因為影響財務風險的因素大多具有不可預料的特點。所以在項目的推進過程中，建設單位應當采取積極地措施來應對財務風險方面的困難，比如在簽訂合同的時候就需要考慮到風險會對項目造成的影響，并在合同中通過具體的索賠條款來說明。對于施工單位可能會遇到的工程款拖欠的問題，施工單位可以積極地和建設單位進行討論和協商，將財務風險的問題降到最低。

2.3.5 管理風險的風險應對方法：風險轉移和風險自留

在管理方面應對風險的主要方法可以通過企業自身要注重實行專業科學的管理方式，找到適合自己的管理模式，提高自身科學管理水平。在軌道交通項目的推進過程中，需要對經濟、管理、施工、法律等專業都知曉的全方位人才，只有這樣才能越來越勝任軌道交通項目的日常工作，減少風險的發生。

2.3.6 技術風險的風險應對方法：風險轉移、損失控制和風險自留

在項目的推進過程中，當遇到施工過程中的變更等問題時施工方應當按照項目的實際情況認真完成變更等工作，也應做到保證項目的質量，不向其他方轉移技術方面的風險。

應當注意項目施工現場的清理工作，著重注意對施工現場的安全防護工作，實時監控周圍交通狀況，避免因為周邊交通違規或者事故影響了施工現場的秩序，造成財產損失或是人員傷亡。做好對施工設備和機械的日常檢查工作，發現故障存在后及時聯系相關技術人員進行機械設備的修理工作，不能得過且過或是不重視設備機械的安全問題，應當將設備隱患在根源處切斷。

2.4 工程項目管理方面關于風險的幾點思考

1、項目的風險識別是進行風險管理的第一步，雖然項目風險復雜多樣，但對項目將要面臨的風險的進行辨識，進行分類與總結，就能進一步識別出工程項目所存在的風險。項目風險雖然難以把控，但隨著我國工程項目管理水平的逐步提升以及管理人員素質能力的增強，相信項目風險能逐漸得以更好地應對。

2、在工程項目風險管理的過程中，首要的是提高項目人員對工程項目風險管理的意識，增強對工程項目實施過程中的監管和風險管理的能力，加強施工階段技術措施，確保按照安全章程操作，尤其是項目的管理者和技術人員要明確風險因素的危害，從思想上增強遵守管理制度的自覺性。

3、項目初始立項時，首先應組建綜合能力強的項目管理隊伍，需要管理、技術等方面能力全面的綜合性人才，需要具備足夠的施工現場經驗和法律方面知識。作為項目管理隊伍的核心，項目經理的選擇便十分重要，項目經理的管理能力在項目中起到很關鍵的作用。項目經理需要具備敏捷的思維、清晰的頭腦、能在正確的時間進行決策，同時可以對項目的整體計劃、資金運轉、成本預測、設備能力、材料采購和索賠、保險等方面實時地剖析項目風險，及時通過合理的風險應對措施降低風險，使整個項目順利地推進。

3 結語

本文以城市軌道交通項目的風險管理問題作為主要研究內容，對成都地鐵1號線項目進行了分析，研究了項目的主要風險，并對每種風險提出了合理化建議和一系列的風險應對措施。