新能源企業研發投入與績效發展

毛菁菁 侯佳宜 王躍臻 東北電力大學經濟管理學院

一、我國新能源產業發展現狀

太陽能、核能、光伏發電逐步取代火電成為電力行業未來的發展方向，電動汽車等新能源汽車成為汽車產業研究開發的重點目標，生物質能、地熱能和海洋能有龐大的開發潛能，是新能源技術研發的關鍵領域。由于國家政策加強扶持和加快培育新能源產業的發展，新能源企業數量不斷增加，投資資金開始不斷向新能源領域涌入，為新能源大規模開發利用提供了有力支撐，必將促進新能源產業優化資源配置、加快技術創新，在微觀上帶來新能源企業績效的可持續增長，在宏觀上驅動新能源產業良好快速發展。

雖然我國新能源產業有龐大的開發潛能，但要實現可持續發展依然面臨很多問題和技術難關，新能源有著區別于傳統能源的特性：資源豐裕，普遍可再生，可以循環持續利用；能量密度低，開發利用難度大；綠色清潔、對環境污染小；分布廣泛，有利于分散利用；波動性較大，難以持續供能，能源供應容易間斷；開發利用要求投入大量資金、技術和人力，技術成本高。這些特性決定了新能源產業是一個對技術水平和研發創新要求比較高的行業，雖然新能源的開發利用已經被提升到國家能源發展戰略的高度，但我國對新能源相關技術的研究畢竟啟動時期較晚，對核心技術的掌握與國外有很大的差距，自身的創新應用能力還很薄弱，目前仍然處在新能源產業發展的初始起步進程。

二、我國新能源產業研發投入與績效的關系

雖然我國新能源企業研發投入強度高于平均值，但新能源產業是技術密集型產業，研發投入比例還不夠充分，我國對于新能源技術的研發投入與發達國家仍有很大的差距，新能源產業發展也面對很多問題和挑戰：1.社會資本沒有大量涌入新能源領域，研發創新缺少資金支持。盡管國家政策增大了對新能源企業的扶持力度，但新能源行業起步晚，大量社會資本依然處于觀望狀態，盡管市場有龐大的潛能又有政策的引導，但新能源產業是技術密集型產業，前期研發需要大量投入，與此同時還有很長項目的成本回收周期，產業上游研發資金投入缺乏，下游技術成果應用規模小，上下游產業鏈沒有打通。2.我國新能源缺乏應用，依然依賴傳統化石能源。到2017 年底，我國非化石能源的應用僅占比11%左右，而德國2016 年可再生能源耗用量占比就已經達到20%。我國疆域遼闊，清潔能源儲備豐富，開發利用潛力巨大，但我國新能源應用范圍卻很小，主要集中在電力行業，能源結構明顯不合理。3.技術創新能力薄弱，研究開發成果與實際應用產生脫節現象。我國研發質量和技術成果轉化效率并不高，我國新能源企業研發活動絕大部分是實驗發展，對于基礎研究以及應用性研究的投入缺乏，企業的研發重心更重要的是用于集成和模仿創新、引進消化吸收再創新，初始創新能力缺乏，解決技術難關很困難。

新能源行業是高新技術密集產業，與此同時新能源企業也是技術創新的主體，技術創新是研發投入和新能源企業績效增長的紐帶與橋梁，一方面，技術創新可以增強新能源企業核心競爭力從而實現績效增長，另一方面，長期持續的增加研發投入，可以使新能源企業實現技術突破。根據信號傳遞理論，新能源上市公司通過市場傳遞出積極的研發投入和良好的技術創新情況可以增強投資者對企業未來預期利好的信心，吸引投資者對新能源產業提供更多的資金支撐，吸引科研人才投入到新能源研發活動中提高技術創新水平，驅動企業績效的持續增長，促進新能源行業發展，形成良好的循環制度。相反，如果對于研發的投入不足，則會使企業研發活動停滯不前，創新能力下降，這對績效增長是十分不利的。

三、我國新能源產業創新績效發展對策

(一)提高新能源上市公司的自主創新能力

事實證明，研發投入對企業創新能力、經濟效益以及核心競爭力的提高起著不可替代的作用，雖然近些年以來我國研發經費投入持續增加，科研實力和科技水平進一步提升，但是我國的研發投入強度以及其產生的效益與發達國家比較還是相差甚遠，我國的科研競爭力和綜合創新能力有很大的提升空間。

增強新能源上市公司的自主創新能力，堅持創新驅動發展戰略，重視研發投入給企業創新能力和經濟效益產生的連鎖反應，是提升新能源上市公司的企業核心競爭力的關鍵要素。國內外的經驗和數據均表明，研發投入對企業經濟效益的增長有著積極作用，引導新能源上市公司重視研發，增加研發經費的投入和使用效率，加強企業的自主創新能力，才能推動企業快速發展。

(二)注重研發投入的持續性與滯后效應

研發投入對企業績效的作用效果是有滯后性的，新能源上市公司不能僅僅關注眼前的既得利益，還要重視研發費用支出的持續性投入。研發成果的價值轉化具有一定的時滯性，研發活動是分階段有過程的，不是一蹴而就的，當期的研發投入很難在當期產生立竿見影的經濟效果，企業的技術創新往往經過研究設計，實驗反饋，新產品開發應用以及技術推行等這些過程，甚至還需要反復推敲，不斷完善，從研發投入到成果轉化再到實現收益需要經歷一段時間。同時，由于信號在傳遞過程中存在很長的滯后性，這導致了投資者在獲取企業技術創新信息進程中存在一些時間上的延遲。受技術水平和理論發展的制約，研發活動周期較長且研究成果的成功與否難以預測，企業研發投入的價值轉化常常存在一定的滯后期，只有持續的、累積的研發活動和技術創新投入才能長期穩定的給企業帶來價值增值。

另外，新能源產業是戰略性新興產業之一，屬于朝陽產業，技術尚不成熟，發展也不完善，研發活動投入多、風險大，研發結果失敗率也比較高，這導致很多企業不敢從事大規模的研發活動。政府在這一方面應增強扶持力度，帶動新能源上市公司的創新積極性，推動其持續健康發展。企業高層也應注重研發的時效性，保證長期、持續的研發活動來推動新能源上市公司的快速成長。

(三)提高新能源上市公司研發成果轉化效率

研發活動的“最后一公里”就是科研成果轉化，其轉化過程往往難度大，周期長，這也是研發投入對企業績效的積極影響存在滯后期的原因之一。新能源上市公司只有想辦法提升轉化效率，提高資金和產品的周轉率，縮短了科研成果向生產力轉變的時間，才能提升企業的營運能力從而提高企業的價值。

那么如何才能提高科研成果轉化效率呢？首先要確保科研成果足夠成熟，我國研發成果轉化效率低的一個很重要的原因是很多研究成果根本不是成果或者說沒有實際的應用價值，甚至有的研發成果只是在模仿國外的技術和產品，對其進行再加工。因此在研發項目立項的時候企業就要嚴格把關，要注重與生產實踐相結合。其次對科研經費的支出也要嚴格把關，一些項目在申請經費的時候報告寫的天花亂墜，索要了大量經費卻沒有用在關鍵之處，造成科研經費投入大卻沒有實際的有效產出。因此一定要對研發經費的支出有合理的審核和管理，對于資金的去向要保持跟蹤和關注，既要持續不斷地增大投入也要保證不能盲目投入。同時還要建立誘人且透明的激勵機制，對完成科技成果轉化，獲得收益的項目團隊給予高額獎勵。最后可以促進高校和專業科研機構與新能源上市公司之間的合作，整合各方的優勢資源，建立產學研合作平臺，發揮各個方面的優勢，可以大大地提高創新能力，大幅度提高研發成效的轉化效率。

(四)注重技術人員、科研人才的引進和培養

科研成果產出的重要保障是研發經費投入，但是人才是創新驅動的內在推動力。如果高技術人才短缺就難以支撐創新大局，現在我國很多地區都制定了適合當地發展情況的人才引進政策，新能源上市公司也不例外。從理論上講，新能源行業是高研發性質的產業，高比例的技術人員會對企業發展產生舉足輕重的積極作用，給企業帶來高價值。但實際上回歸結果表明我國新能源上市公司技術人員比例對企業績效的影響系數值卻并不高，這主要是由于我國新能源行業創新的意識和氛圍不夠活躍，研發人員對于創新的積極性和主動性不夠高，高層次人才資源儲備還是比較欠缺，存在低效率的人力成本，導致技術人員投入對企業績效的影響效率比較小。

新能源上市公司應當制定一系列的合理措施來引進和留住人才，提高技術人員的工作積極性，創造良好的工作氛圍，完善人員管理機制，加強對科研人員的培養強度，這樣高層次人才才能為企業創造更多的收益，帶來更大的效益，研發活動的價值才能以最大化的程度展現出來。

四、結語

目前，雖然我國新能源產業發展處于初期階段，但在國家政策加大扶持和加快培育的條件下，我國新能源產業有巨大的開發潛力。技術創新是一個企業形成核心競爭力的靈魂，而研發更是企業創新的源泉。因此，技術創新是研發投入和新能源企業績效增長的紐帶與橋梁。在新能源企業的發展中，創新研發是企業的核心要素，同時要注意研發投入的滯后性所帶來的風險。在研發過程中充分提高研發成果的轉化效率以達到最大化效益，在另一方面，也要注重人才的引用和人力的管理，這樣才會推動新能源上市公司的快速成長。