論國有集團(tuán)公司法律風(fēng)險(xiǎn)的防范機(jī)制

朱文杰

（山西焦化集團(tuán)有限公司，臨汾 041606）

隨著全球一體化步伐的逐步加快，我國市場經(jīng)濟(jì)取得了長足進(jìn)步，在此背景下，一些大型國有集團(tuán)公司壯大發(fā)展環(huán)節(jié)，其日益增多的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)逐步提高了國有集團(tuán)公司的法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率。國有集團(tuán)公司面臨法律風(fēng)險(xiǎn)是因?yàn)椴粩嘧兓耐獠糠森h(huán)境、內(nèi)部權(quán)利，以及義務(wù)形式過程并未以法律規(guī)定或合同內(nèi)容為依據(jù)，等等。而風(fēng)險(xiǎn)行為主要表現(xiàn)形式為金融交易、不道德行為、經(jīng)濟(jì)主體違法等。

一、國有集團(tuán)公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范問題

（一）風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)薄弱

在法律風(fēng)險(xiǎn)防范過程中，公司缺失風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)，自然難以避免法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。從一些國有集團(tuán)公司的情況來看，因其不具備較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)，同時(shí)客觀上不了解自身經(jīng)營管理中哪些環(huán)節(jié)可能會(huì)出現(xiàn)較大的法律風(fēng)險(xiǎn)，主觀上也并未對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范方面提高重視程度，所以難以實(shí)現(xiàn)良好的風(fēng)險(xiǎn)管控效果。與此同時(shí)，因風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)薄弱，在法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程中，公司難以清晰地認(rèn)識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率、法律風(fēng)險(xiǎn)給自身帶來的影響等。在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控環(huán)節(jié)，因公司并未有效感知、合理判斷潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，所以法律風(fēng)險(xiǎn)防患于未然的目的難以實(shí)現(xiàn)。而一旦發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)，因缺少科學(xué)處置預(yù)案，所以在法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)及解決方面存在巨大難度，導(dǎo)致公司最終只能被動(dòng)接受法律風(fēng)險(xiǎn)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制缺失

以國有集團(tuán)公司現(xiàn)存法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制為依據(jù)進(jìn)行分析，通過現(xiàn)有機(jī)制所包含的內(nèi)容來看，國有集團(tuán)公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范過程的整體規(guī)劃、制度管理等方面都有不足、漏洞問題存在，在此背景下，如果出現(xiàn)嚴(yán)重的突發(fā)狀況，公司不僅難以及時(shí)、充分了解當(dāng)前階段的法律事務(wù)情況，而且在應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)問題的過程中，主動(dòng)性也會(huì)隨之喪失。雖然一些公司內(nèi)部有法務(wù)部門，同時(shí)必要的法律專業(yè)人員也已積極配置，但仍然難以避免法律風(fēng)險(xiǎn)事件的產(chǎn)生，而造成此種問題的主要原因就是缺少法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。國有集團(tuán)公司目前在面對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)問題時(shí)，僅能以事后補(bǔ)救為主，但此種補(bǔ)救方式很難控制風(fēng)險(xiǎn)影響程度，所以必須積極構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，前移法律風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)口，使事后補(bǔ)救向事先預(yù)防轉(zhuǎn)變，從源頭上防控法律風(fēng)險(xiǎn)。

（三）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估手段落后

從當(dāng)下我國一些國有集團(tuán)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理情況來看，因其正處于起步階段，所以并不具備先進(jìn)的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方式方法，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)科學(xué)識(shí)別及評(píng)估受到了影響。該種現(xiàn)象主要體現(xiàn)為缺少規(guī)范化的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估工具和方法等，也并未與現(xiàn)代化信息技術(shù)充分結(jié)合，不僅難以準(zhǔn)確估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，還會(huì)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告不及時(shí)等問題。立足法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面進(jìn)行分析，該項(xiàng)管理工作應(yīng)具備實(shí)用性、可靠性等特征。如果法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不準(zhǔn)確、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告難以及時(shí)提供，就不能輔助法律風(fēng)險(xiǎn)的有效防控，嚴(yán)重情況下甚至?xí)率构久媾R的法律風(fēng)險(xiǎn)問題逐漸加大，導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制形同虛設(shè)。

二、國有集團(tuán)公司法律風(fēng)險(xiǎn)的防范機(jī)制

（一）強(qiáng)化人員法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)

國有集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)人員要充分認(rèn)識(shí)到在自身發(fā)展過程中起到重要作用的法律風(fēng)險(xiǎn)管理，同時(shí)高度重視長效化法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制的積極建設(shè)工作，充分明確法律風(fēng)險(xiǎn)管理職能范疇，有效落實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并且以公司經(jīng)營管理制度、流程等為出發(fā)點(diǎn)，全面開展法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施的制定工作。對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)管理部門來說，應(yīng)重視人員素質(zhì)水平的不斷提高，基于內(nèi)部監(jiān)察機(jī)制積極設(shè)置，有效防范監(jiān)守自盜行為，以公司情況、屬性等為主要依據(jù)，積極建立適應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作模式，確保法律工作能夠逐漸成為企業(yè)管理可行性工作之一，同時(shí)在法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程及模式方面進(jìn)行細(xì)化，向員工大力宣傳法律知識(shí)，注意法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管崗位的設(shè)置，促進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管質(zhì)量有效提升。

（二）完善法律管理制度及風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

以國有集團(tuán)公司經(jīng)營發(fā)展過程重點(diǎn)工作、戰(zhàn)略目標(biāo)為基礎(chǔ)構(gòu)建的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，目的在于以公司所面臨法律風(fēng)險(xiǎn)為切入點(diǎn)，將流程及活動(dòng)、制度等體系積極構(gòu)建起來，而該體系包含的法律風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容主要為風(fēng)險(xiǎn)的分析、評(píng)估、控制、鞏固提高，實(shí)施策略可選擇法律培訓(xùn)、機(jī)構(gòu)設(shè)置、風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)解除等。要想確保法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的有效完善，應(yīng)注意法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理制度的積極構(gòu)建，以企業(yè)所處內(nèi)外部環(huán)境為依據(jù)，有效控制法律風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)秉承事先預(yù)防為主、事中控制為輔、事后補(bǔ)救為次的原則開展法律風(fēng)險(xiǎn)管理控制工作。

除此之外，國有集團(tuán)公司還應(yīng)該以自身業(yè)務(wù)性質(zhì)差異為依據(jù)，將防止經(jīng)營違規(guī)行為、管理與法律主體之間簽訂的合同、管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)等防范管理工作做好。值得注意的是，國有集團(tuán)企業(yè)要充分認(rèn)識(shí)到法律管理機(jī)構(gòu)的作用所在，并且要安排總法律顧問與法人直接對(duì)接，使法律顧問積極參與公司各項(xiàng)經(jīng)營決策。在國有集團(tuán)企業(yè)構(gòu)建長效化總法律顧問機(jī)制，能為其法律風(fēng)險(xiǎn)管理價(jià)值的充分發(fā)揮提供便利。具體來說，總法律顧問需要在公司經(jīng)營決策中積極參與、在重要合同審核中積極參與、在公司各規(guī)章制定中積極參與，具體參與過程要以法律法規(guī)為依據(jù)，引導(dǎo)國有集團(tuán)公司科學(xué)制定重大決策，為經(jīng)營活動(dòng)的規(guī)范、有序、依法開展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。在此背景下，公司的法律風(fēng)險(xiǎn)管理能力能得到大幅度提高。總而言之，必須在整個(gè)經(jīng)營管理環(huán)節(jié)充分落實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度，以各崗位、各工作人員為出發(fā)點(diǎn)，明確各項(xiàng)實(shí)施細(xì)則及規(guī)章制度，使法律風(fēng)險(xiǎn)得到有效防范和化解，為國有集團(tuán)公司合法合規(guī)運(yùn)作提供保障。

（三）積極推行公司律師法務(wù)管理模式

目前，我國大部分省級(jí)行政區(qū)中的公司法律試點(diǎn)工作均已開展，建立了約100個(gè)試點(diǎn)單位，容納了大約1 800名公司律師，切實(shí)壯大了公司法律顧問隊(duì)伍。而在我國經(jīng)濟(jì)逐漸進(jìn)入關(guān)鍵轉(zhuǎn)型發(fā)展期的背景下，依法治國及依法治企理念的深入貫徹，決定了國有集團(tuán)公司要進(jìn)一步優(yōu)化、完善法律保護(hù)體系，所以公司需要高度關(guān)注專業(yè)的、素質(zhì)水平高的法律事務(wù)人員的引進(jìn)。

公司律師制度的主要法律規(guī)范依據(jù)為《中華人民共和國律師法》等，企業(yè)及司法行政機(jī)關(guān)、律師協(xié)會(huì)等應(yīng)共同管理公司律師，立足公司律師任職條件方面進(jìn)行人才引進(jìn)，具體條件要求為：具備相關(guān)資格證、屬于專職從事法律事務(wù)工作人員、社會(huì)兼職工作不得從事、具備公司律師執(zhí)業(yè)證等。此類律師具備的綜合法律素養(yǎng)較高，同時(shí)執(zhí)業(yè)權(quán)利十分廣泛，如閱卷權(quán)及會(huì)見權(quán)等，并且執(zhí)業(yè)便利優(yōu)勢(shì)也十分顯著，如在訴訟處理中的優(yōu)勢(shì)就十分獨(dú)特。此外，引進(jìn)公司律師能夠有效對(duì)接國際律師制度，為國有集團(tuán)公司跨境發(fā)展及拓展業(yè)務(wù)提供便利。因此，國有集團(tuán)公司要大力發(fā)展公司律師法務(wù)管理模式，確保自身及市場經(jīng)濟(jì)法律需求、法律風(fēng)險(xiǎn)防范需要得到充分滿足，以公司總部、公司律師部的積極構(gòu)建為出發(fā)點(diǎn)，集中管理集團(tuán)公司律師。集團(tuán)公司一系列申請(qǐng)、注冊(cè)、管理等工作也都需要由負(fù)責(zé)法務(wù)工作的公司律師統(tǒng)一辦理，這不僅能有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)，從整體上掌控防范策略和尺度，也有利于法律人員效用的最大化發(fā)揮。

（四）法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作信息化建設(shè)

首先，選擇法務(wù)管理信息化平臺(tái)。國有集團(tuán)公司一般都會(huì)有多級(jí)子公司及分公司存在，而各子公司、分公司都存在不同的法律風(fēng)險(xiǎn)防范重點(diǎn)，所以需要集團(tuán)法務(wù)部將總部和各級(jí)分公司、子公司間的管理界面理順，確保集團(tuán)法務(wù)管理合力有效形成，同時(shí)對(duì)各級(jí)分公司、子公司法務(wù)管理的個(gè)性化要求予以重點(diǎn)關(guān)注。一般來說，大多數(shù)國有集團(tuán)公司管理模式以垂直化、集中式為主，因此在建設(shè)集團(tuán)法務(wù)管理信息化模式的過程中，集團(tuán)總部要進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃及招標(biāo)工作，確保統(tǒng)一的大平臺(tái)有效建成，之后將該信息化系統(tǒng)滲透到各級(jí)分公司、子公司之中。

其次，選擇法務(wù)管理信息化策略。國有集團(tuán)公司應(yīng)以自身管理環(huán)境、發(fā)展階段等為主要依據(jù)，積極制定適應(yīng)的信息化管理策略。對(duì)于法務(wù)部來說，職能應(yīng)體現(xiàn)在管理公司規(guī)章制度、參與公司重大決策、管理合同、管理訴訟案件、防范法律風(fēng)險(xiǎn)、管理授權(quán)及證照等方面。從當(dāng)下一些國有集團(tuán)公司的實(shí)際情況來看，在法務(wù)管理方面已經(jīng)存在規(guī)范的合同管理制度及流程，且具有較高的業(yè)務(wù)成熟度，體現(xiàn)了對(duì)信息化的高度依賴，具備良好的信息化基礎(chǔ)。對(duì)此，國有集團(tuán)公司在建設(shè)信息化模式時(shí)，就可以以合同管理業(yè)務(wù)信息化為出發(fā)點(diǎn)，在該方面系統(tǒng)應(yīng)用日漸成熟的背景下，開展其他業(yè)務(wù)的信息化工作，在降低風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，提升信息化管理效果。

結(jié) 語

快速發(fā)展的市場經(jīng)濟(jì)推動(dòng)了社會(huì)主義法治體系的健全發(fā)展，國有集團(tuán)公司的法律風(fēng)險(xiǎn)也隨之開始呈現(xiàn)出日益增多的現(xiàn)象。面對(duì)此種情況，國有集團(tuán)公司要想在新市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下穩(wěn)健發(fā)展，必須積極構(gòu)建規(guī)范、系統(tǒng)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，確保依法依規(guī)開展各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)。