延安時期的干部檔案管理

何帥波/中共中央黨校（國家行政學院）文史教研部

發端于延安時期的干部檔案制度，是中國共產黨一項重要的人事管理制度。伴隨著黨員干部數量的增長，各個層級的審查干部運動漸次展開，人事管理活動日益頻繁。由此導致干部檔案逐漸增多，應用也逐漸廣泛，這對干部檔案管理辦法的完善提出了要求。干部檔案管理辦法是整個干部檔案制度的重要組成部分。現有研究已對延安時期的干部檔案管理有所涉及[1]，但多是進行粗略的描繪，存在大而化之的不足。本文依靠豐富的史料，旨在揭示延安時期干部檔案管理方法、發展演變過程及其歷史緣由。

一、干部檔案的產生

在建黨初期和國共內戰時期，中共黨內就出現過黨團員登記表和統計表之類的材料，這些材料具有干部檔案的某些特征。由于長期處于非法和戰爭的環境，這些材料很難保存，自然也難以形成相應的管理辦法。

中共中央到達陜北時，全國黨員數量不到3萬，紅軍總數也僅3萬有余，干部數量更是嚴重削減。為此，中共中央決定積極發展黨員、努力擴大軍隊、大力培養干部，此后各地軍隊、黨員以及干部數量迅速增長。然而在具體的發展過程中，一些地方盲目追求發展數字，采取突擊運動、集體加入等方式征收黨員，導致“許多普通抗日分子或黨的暫時同路人，也加入了黨。異己分子，投機分子，以及奸細，也乘機混入了黨”[2]。由于黨員魚目混雜，大量新建黨組織很不鞏固，黨員被捕，黨組織被破壞的現象時有發生。軍隊由于發展迅速，也產生了一些問題，如貪污浪費、軍紀松弛，以及一些干部逃亡的現象。從1938年開始，中共中央即開始重視對黨組織和軍隊的整頓。1939年8月25日，中共中央決定在思想上、政治上、組織上鞏固黨的各級組織[3]。1940年8月1日，中共中央發出《關于審查干部問題的指示》。此后，審查重點從全體黨員轉為“黨和軍隊中現有在職的干部”[4]。

審查干部的第一步是讓干部填寫履歷表、撰寫自傳，讓他們將自己的家庭情況、社會關系、個人歷史以及思想變動等情況詳細地向黨組織交代，以供審查[5]。對其中一些關鍵環節，還需獲得旁證，由此又形成大批的證明材料。審查結束時，黨組織要給每個干部作出書面審查結論。陳云曾專門強調：“審查干部必須做出符合實際的書面結論。切忌含含糊糊和懸而不決。切忌空口無憑。”[6]干部審查過程中形成的材料，均需放置于干部的個人檔案中。

在日常的人事管理中也形成了大量干部檔案。了解干部是使用干部的前提，所以各級組織非常重視對干部德能政績的調查和記錄。組織人事部門每隔一定的時間，會對干部進行一次鑒定。據劉華清回憶，八路軍對團以下干部每半年進行一次鑒定[7]。西北局組織部規定，干部調動時，必須對其作出鑒定。干部在各種運動中的表現也需要鑒定。太行區黨委要求考察區以上干部對土改的態度、工作作風和組織紀律性，并對以上各項“作出鑒定”[8]。這些鑒定材料也是干部檔案的重要組成部分。

干部的學習材料、處分材料和任免材料同樣在干部檔案搜集的范圍之內。干部在職學習或在黨校的學習成績需要作為檔案加以保存；在處理違法違紀干部時，不管是地方還是軍隊，凡是對黨員作出處分決定，“口頭決定無效”[9]，相關決定均需以文字材料的形式作出。晉察冀邊區政府規定，區級以上干部的任免應填寫呈報表，任用后由批準機關發給委任狀；區級以下干部的任免，由人事機關發給通知書[10]。這些材料形成以后，均需在干部檔案中放置一份。

建立干部檔案并不是為了把檔案材料束之高閣，而是為了方便利用。隨著干部檔案數量的增加，其應用也更加頻繁，應用范圍也日益廣泛。

首先，干部檔案服務于干部審查。據參與干部審查的師哲回憶，康生“要各機關單位的組織部門翻閱干部檔案，從檔案中找問題。康生把這叫做調查研究的‘新創作’”[11]。其次，干部檔案服務于干部調動。總政治部在1940年就規定，對營、團干部進行提拔時，需由政治機關提供反映該人政治方面的材料，由旅、師軍政委員會討論[12]。再次，干部檔案服務于干部學校招考。西北局黨校在招生通知中明確地說：“凡在延安各機關投考邊校之學生，由該機關將本人材料寄來。西北局組織部經審查，并通知本人談話得到準許后，才能介紹入校投考”。

正因為干部檔案數量的增加和應用的廣泛，就需要采取一定的方法對這些檔案進行管理。干部檔案的管理涉及方方面面的問題，本文不可能全部涉及，以下撿其要者加以介紹。

二、干部檔案的整理和裝訂

一方面是干部檔案數量的不斷增長，另一方面相關整理和裝訂辦法尚未建立，干部檔案龐雜不堪。當時很多檔案保管部門側重于干部檔案的收集，很少注意整理。例如太行區組織部保存的干部檔案“均未經系統整理，零亂無章，真假莫辨，即便弄清簡單案由，也得費很大力量，有個別人的零亂材料達十萬言”[13]。干部檔案的凌亂不堪和龐雜莫辨，給檔案管理部門和干部本人都帶來了相當大的麻煩。陜甘寧邊區黨校干部科保存的干部檔案保管也比較混亂，一大批干部檔案均沒有經過分類整理，以至使用時經常找不到[14]。有的干部本來已經寫了數份自傳或填了數份履歷表，但因為檔案龐雜、保管無序，組織部門“將已有材料忘記，弄不清楚”[15]，又令干部重新填寫。鑒于此，一些地區和部門著手對干部檔案進行整理。整理分為兩個步驟：首先是對檔案內容的甄選，去偽存真、去粗取精，這個過程可稱為“內部整理”。其次是對干部檔案進行裝訂，可稱為“外部整理”。

對于干部審查和人事管理來講，檔案材料越多越好，這有利于對干部歷史問題的澄清，有利于對干部的充分了解。但在建立干部檔案時，并不需要將所有材料入檔。整理干部檔案的第一步就是對檔案材料進行鑒別，把那些虛假和無用的材料剔除出去。

干部自己寫的交代材料有可能文過飾非，也有可能迫于壓力而自潑臟水；他人寫的證明材料有可能遮蓋掩護，也有可能栽贓陷害；組織做出的結論也有可能因材料缺乏、事實不清而出現疏漏甚至錯誤。這些材料都在剔除銷毀之列。在太岳區，“大家在逼供信下所說的口供，區黨委經過研究之后，認為都是假的，一律焚毀，不作檔案保存”[16]。1945年10月，安子文出任中央組織部副部長。此時中央組織部共有干部檔案2萬多份，安子文組織陶桓馥、夏之栩對這些檔案進行清理，著重把“那些在運動中產生的不實事求是的材料剔除銷毀了”[17]。另有一些材料雖有錯誤，但加以更正即可。例如有的干部年齡、軍齡、黨齡等基本信息在不同材料中表述不同。對于這些問題，組織部門會進行詳細的調查核對。

圍繞著一個干部形成的材料五花八門，很多材料不一定虛假或錯誤，但沒保存的必要和價值。所以即使是經過鑒別證明真實可靠的材料，也不需要全部放置于干部檔案中。經過去偽存真的鑒定以后，還需去粗取精的挑選，把那些“無原則性，及少原則性”[18]的材料剔除出去。1944年，太行區黨委組織部要求對干部檔案進行整理，規定對不必保存的檔案材料，即行銷毀[19]。新四軍山東軍區政治部在《關于整理干部檔案初步經驗的介紹》中說，整理干部檔案以“整風自傳、反省、鑒定等材料為主”，其余材料均在剔除之列[20]。

確定好歸入干部檔案材料品種以后，接下來就是對它們進行裝訂，即“外部整理”。以個人為單位立卷是干部檔案的基本特征之一，但是在干部檔案建立初期，很多部門采取集體立卷的辦法，這與很多干部的個人檔案材料單薄的狀況有關的。當時大部分干部并沒有多少檔案材料，有的甚至只有一張履歷表或登記表，所以建檔時一般是“將幾個、幾十個人的表格、證明材料等裝訂成一本或裝一個袋”[21]。

干部檔案裝訂的一般做法是把所有材料按時間順序加以編號，用細繩或鞋帶等裝訂成冊，裝入檔案袋。檔案袋上一般會注明干部的姓名，或注明所含文件的目錄，有的是把目錄另紙裝在檔案袋內。每個單位保存的干部檔案有總名冊，有的還有人名卡片，以便于管理和檢索。一二九師就是把每個干部的材料按照形成時間的先后順序裝訂成冊，然后裝入“檔案套”內。“檔案套”是當時裝干部檔案用具的習慣叫法，類似于后來的檔案袋。檔案套外注明所含材料內容，然后根據部隊的番號，把每個檔案套進行編號；最后按照部隊番號和檔案套號碼，制成名冊，以便查取[22]。新四軍山東軍區政治部組織部的做法與八路軍類似，也是把干部檔案裝入“檔案套”內，但從現有文獻來看，他們的做法比八路軍的更為細致。例如他們會在檔案套上注明干部的“姓名、部別、職別、材料來源時間與整理時間”[23]。中央組織部對干部檔案的裝訂更為精細，已開始采用以個人為單位獨立建檔的做法。據當時在中央組織部從事干部檔案管理工作的人員回憶，中組部的干部檔案都裝在檔案袋中，檔案袋是用粗糙的草紙糊成的小紙袋。一般是一個干部的檔案用一個檔案袋裝，如果某干部的檔案材料較多，則用好幾個檔案袋，甚至有用十幾袋子裝的干部檔案。這些檔案袋都按編號裝在木箱里[24]。

雖然干部檔案得到了整理和裝訂，但是很多地方的干部檔案并沒有很好的保存環境。據劉華清回憶，隨著軍隊的轉戰，“干部檔案只能裝在布袋子里，用馬馱著，大家都叫它‘馬褡子檔案館’”[25]。李新當時在北方局組織部工作。日軍“五一大掃蕩”時，組織部部長劉錫五讓李新和周金光尋找可靠的地方，把組織部所有的材料“堅壁”起來。另外，全華北地委以上干部的履歷表被裝成兩個口袋，由李、周二人一人背一袋，“非到最必要的時候絕不埋藏，而且要保證不得有一份遺失，一定要與這套最寶貴的資料共存亡”[26]。冀中是日軍“五一大掃蕩”最嚴重的地區。冀中區的干部檔案裝在白鐵桶中，外面用綠色軍布做套，每個桶都編上號。檔案桶內裝的材料都有詳細的代號目錄，由文書科長和有關單位的負責人攜帶。至于檔案桶的運送，則由運輸班承擔。這個運輸班多時達二十人，但由于戰爭環境的惡劣，經常陷入日軍的包圍，為了不使檔案落入敵手，大部分檔案還是銷毀了[27]。

三、干部檔案的傳遞

伴隨著升遷、調動、學習等人事活動，干部的工作崗位會發生變化，干部檔案也要隨之轉移，這個過程稱為干部檔案的傳遞。抗戰初期，很多干部根本沒有個人檔案，干部調動也沒有詳細的手續。當時干部的調動憑證一般只有一封介紹信。劉家棟在1938年5月從抗大被分配到中央組織部干部科，他報到時僅攜帶著抗大政治部寫的介紹信。如果是大批人一起從其他根據地來延安，手續則更為簡單。“一般從大后方來一隊人馬，只有一張總表，別的就沒有了”。在當時條件下，“要求地方黨組織提供一大堆材料來，是很不現實的”[28]。

但在戰亂不斷、危機四伏的環境中，干部調動單憑介紹信很容易為敵對勢力所利用。陳云在1936年就寫文章說：“由于組織結構上的弱點和過去的習慣，通常由別處組織或某一個人介紹來的人，總是不加考察地接受，這種所謂‘介紹’，奸細們是可以假造的。”[29]在秘密時期，因干部轉移手續不健全導致的血的教訓很多。抗戰以后，一些根據地把“轉移表”當做干部調動憑證。“轉移表”上有原機關負責人的簽名或機關蓋章，干部調動時持此表去新機關報到。但是簽章也很容易造假，干部調動手續的簡略“很容易使敵探、漢奸乘機混入，假借已經公開了的同志或機關的名義混入黨”[30]。

陳云在1940年8月14日撰寫的《關于審查干部經驗的初步總結》一文對干部調動手續作了新的規定。他提出以后凡是干部需要調動時，均須調出單位給該人出具正式的鑒定和介紹信；如果干部沒有攜帶這些材料而徑直前往報到，接收單位“不應分配他重要的工作”[31]。據司馬璐回憶，他去新單位報到時攜帶著一封信，在途中私自將信打開，發現里面有一封介紹信和一份鑒定表[32]。與劉家棟報到時僅有一封介紹信相比，司馬璐報到時攜帶的材料已有所增加。一份鑒定表雖然仍顯簡單，但將其作為干部調動手續的一部分，就標志著干部檔案轉移制度呼之欲出。首先，鑒定表是干部檔案的重要組成部分，隨著干部檔案內容的不斷豐富，干部調動時需要傳遞的材料隨之增加，干部檔案傳遞制度也隨之完善。其次，介紹信由單位開具，較少帶有被調動者的個人印記，容易仿造。而鑒定表具有很強的個人專屬特性，把鑒定表列為干部調動的一環，是干部調動手續根本性的變化，是干部調動手續與干部檔案傳遞制度相結合的開始。

干部檔案的傳遞不單有規范干部調動手續的需要，更有便于審查干部的需要。在延安，各個機關負有審查所屬干部的責任，中組織部亦負有審查延安全體干部的責任，所以兩者的工作經常重復進行。尤其是當一個干部工作調動后，每到一處即審查一次，“以致一人常受數次審查或寫自傳數份”[33]。其他根據地亦如此，一機關接收新干部后，因為對其政治歷史情況不了解，即使該干部在原單位已經接受過審查，仍需要對其進行重新審查。重復的審查無疑增加了各個單位的工作量，也不利于新調入的干部及時開展工作。為解決這個問題，中央組織部規定，在延安的中共中央、總政治部和陜甘寧邊區系統干部調動時，“所有表格自傳材料均須全部送交中組部或總政邊局存轉，各機關學校不必存留”[34]。此后，凡是干部調出，調出單位均須將該干部的檔案材料移交中央組織部，由中組部轉至調入單位。這樣，干部調至新機關后免于重復撰寫自傳、填寫登記表，新機關也免于對其進行重復的審查。

其他各根據地也開始把傳遞干部檔案列為干部調動時的必備手續。晉冀魯豫邊區在1942年規定干部調動必須攜帶鑒定書，如果沒有，“不予分配工作，倘系遺失應立時呈報，請求補發”[35]。察哈爾省政府規定干部調動時需攜帶的材料有有登記表、鑒定表、服裝轉移表及其他履歷材料，如果沒有，新機關也不得為其分配工作。太岳行署規定干部調動“必須將全部檔案帶上”[36]。從這些不同根據地的規定可以發現，干部調動時需要攜帶的檔案材料越來越多，從“鑒定書”到“登記表、鑒定表及其他履歷材料”，再到“全部檔案”，這個過程說明了伴隨著干部檔案的日益豐富，其傳遞制度也逐步完善。

任何制度在初創時必然存在一定程度的不成熟，廣大干部對這項制度可能還不適應，尤其是處于戰爭期間，戎馬倥傯，干部檔案的傳遞有執行不周之處在所難免。在新四軍山東軍區，抗戰勝利以后，干部調動頻繁，又因為任務緊急，常常是成建制地調動，很難對每一個干部都辦理詳細的調動手續，“各級組織部門均存有很多干部材料，其中亦還有不少未加整理與轉送”[37]。于是山東軍區首先對那些人已經調走，但檔案尚未轉移的干部檔案進行整理，整理完畢后送交新四軍總部。

干部調動時，一般由干部本人將其檔案材料攜帶至新單位，這是當時的普遍做法。抗戰結束后，有的地方規定如干部攜帶不便，原單位可將其檔案寄送至新單位。新四軍山東軍區規定，干部檔案轉移“一般可由本人攜帶，但有政治問題或尚未做出結論的材料，應另行慎重轉送”[38]。可見當時的干部檔案轉移，以個人攜帶為主，以單位間的傳遞為輔。

四、干部檔案的保管權限

延安時期的干部檔案保管權限大體遵循著分級分口管理的原則。所謂分級，指相應級別的部門管理相應級別的干部檔案，例如中央組織部、中央局組織部和省委組織部各自管理對應級別的干部，同時管理他們的檔案。所謂分口，指不同系統的干部管理部門管理其本系統干部的個人檔案，例如黨務系統、政府系統和軍隊系統各自管理本系統的干部檔案。

在黨委系統、軍隊系統和各干部學校，負責干部檔案管理的是組織部或政治部的干部科，該科是為了適應審干的需要而建立的。1940年8月1日，中共中央在《關于審查干部問題的指示》中要求：“華北華中各區黨委、陜甘寧邊區黨委、各地委和縣委組織部及軍隊各級政治部組織部之下，軍事學校政治部、處和黨所辦之學校內，設立健全而有工作能力之干部科”[39]。因為干部科負責審查干部，所以也負責保管干部檔案。晉冀魯豫邊區《干部工作指示》的第一條就說：“配備干部科員，任務是保存干部檔案，登記干部材料及對一切干部工作上的行政事專門負責，才能使干部工作走上系統化、條理化、科學化。”[40]

按照分級分口管理的原則，中央組織部管理中高級以上黨務干部的檔案。但在延安時期，中央組織部管理干部檔案的范圍遠遠突破了上述原則的限制。這與延安作為中共中央所在地的特殊地位有關，也與整風運動、審查干部大的歷史背景有關。

首先，無論干部級別高低，在延安工作的所有干部的檔案除各機關保存一份以外，都需送交中央組織部一份。中央組織部在1941年對各級審查干部和干部檔案管理權限作出規定：在延各機關、學校的干部和學生中，科員干事及總務處長以上的干部，由中組部與該人所在機關學校共同對其進行審查，其個人檔案應該交中央組織部統一管理。科員干事或總務科長以下人員，由各機關、學校自行審查，但其檔案需交中組部[41]。

其次，凡是有重大政治歷史問題的黨員干部，他們的個人檔案也由中央組織部保管。有不少在國民黨統治區域的黨員和干部，因種種原因與黨組織失去聯系。抗戰開始以后，他們陸續來到延安。中央組織部對這些人進行審查，形成的材料由中央組織部干部科保管。據有的干部回憶，其在中組部工作時，就曾負責保管這些人員的檔案，大概有十幾個人的[42]。另外，各地會把一些有重大政治歷史問題的黨員干部送到延安接受審查，他們的個人檔案自然也由中央組織部管理。

再次，在整風運動期間很多干部來到延安參加整風；為了召開七大，很多代表匯集延安；抗戰進入相持階段后，日軍以主要力量對付中共及其領導的武裝。各敵后抗日根據地因頻繁的大掃蕩而陷入困境，很多干部不得不返回延安，暫避鋒芒。這些干部在延安期間正逢干部審查，在此過程中產生的檔案材料均由中組部管理。

一般來講，地方各級黨委組織部保存干部檔案的范圍為：中央局組織部保管縣級以上干部的檔案；區黨委負責保存地方上區級（此處的“區級”指介于縣和鄉之間的一個層級，區公所為縣政府的派出機構）以上干部的個人檔案；地委負責保存各支部書記以上干部的個人檔案；縣委負責保存各個支部委員的個人檔案。但在實踐中，干部檔案的管理權限并不清晰。以西北局組織部為例，其職責是保管縣級以上干部的個人檔案，但實際搜集的范圍常常突破縣級。例如西北局要求各縣將每次參加鄉級干部培訓班的干部的個人材料送交西北局，其內容包括受訓干部的“姓名、性別、年齡、入黨時日、現在所任職務、社會職業、家庭狀況、文化程度、曾受過何種訓練、其他”[43]。訓練班結束時，縣委還應將“每個參加受訓同志的成績及表現作出明確的鑒定表送交西北局”[44]。

政府系統的干部檔案由各級政府的民政部門管理。一般來講，民政部門的職責是主管社會行政事務，但在延安時期，各級民政部門亦有管理政府系統干部及保管其檔案的職責。以陜甘寧邊區為例，在邊區一級的政府部門中，管理干部的為民政廳，其中設干部科，具體負責行政干部的管理。下級政府設民政科，沒有該科的，干部檔案由專人負責管理[45]。在保管權限上，政府系統干部檔案的保管也遵循分級保管的原則。例如晉冀魯豫邊區規定：“邊府保存區長、縣科長、縣長以上干部（包括現任干部與可任此職的預備干部）的檔案，各專縣凡區長（現任與可任）以上的干部鑒定應填寫后送邊府一份。各專署保存區助理員以上之檔案，各縣保存村干部及區助員的干部檔案。”[46]太行行署也要求：“區長級以上干部的檔案，一律送行署一份，專署必須存有區長、普通區級干部檔案，縣府必須存有村中主要干部及普通區級干部檔案。”[47]

軍隊系統的干部檔案由各級政治部保管。紅軍改編后，中央軍委下設總政治部。所有八路軍和各留守部隊醫院、學校及邊區各地區部隊，全國各游擊區部隊的政治工作，均由軍委總政治部統一領導。政治部內設組織部、宣傳教育部、民運指導部和敵軍工作部。其中組織部負責黨的工作和干部的審查與政治干部的配備，亦負責管理干部檔案。1940年8月1日，中共中央規定：“軍隊中團級以上干部的文件，須送師或軍政治部保存。”[48]3個月后，八路軍總政治部也下發規定：“各級政治部組織部有收集及保管干部各種材料的責任。”[49]1940年8月，一二九師建立了營以上干部檔案。1941年1月以后，建立了連以上干部檔案。1941年2月冀南軍區召開組織工作會議，會上傳達了一二九師組織工作會議要求“各旅和軍分區成立政治部干部科，考查、了解干部，建立干部檔案”的決議[50]。新四軍山東軍區規定軍一級負責保管旅以上干部檔案，戰略軍區與縱隊負責保管團級干部檔案，軍分區、獨立旅負責保管營級干部檔案，團負責保管連、排兩級干部檔案。

五、結語

延安時期，黨、政、軍各系統以及各根據地在干部檔案的管理上進行了初步探索，在干部檔案的整理、傳遞和管理體制等方面都積累了初步的經驗。受制于戰爭環境，這些管理措施并不統一，中共中央也不便作出統一的規定。各地雖然著手對干部檔案進行整理，但并無科學系統的整理辦法；由于各根據地處于分割的狀態，干部調動時他們的檔案不能及時傳遞；尤其是干部檔案的管理體制尚未形成，各系統、各層級之間的保管權限在實踐中尚不十分明晰。延安時期的干部管理辦法還有待進一步的制度化。

中華人民共和國成立以后，干部檔案工作得以有計劃地進行。工人檔案和學生檔案逐漸建立，檔案保管機構逐步健全，檔案管理人員逐漸配備。1956年，中共中央組織部召開了第一次全國干部檔案座談會，制定了我國第一部全國性的干部檔案工作章程《干部檔案管理工作暫行規定》。這是干部檔案制度發展史上具有里程碑意義的事件，標志著該制度開始向正規化、制度化的方向邁進。該規定明確了干部檔案收集的范圍；建立了干部檔案的正、副本制度；確立了分級管理的體制；界定了各個部門的干部檔案管理職責；明確了干部檔案的傳遞方法。其他諸如干部檔案的歸檔、查閱、保密、清理、檢查等，也有了明確的規定。該規定涉及的內容，延安時期的干部檔案管理不可能全部涵蓋，不過一些基本的原則在那時已經確立。延安時期的干部檔案管理辦法，是新中國的干部檔案事業基本的經驗來源。