構建檔案利用中的知識產權保護制度
——對新修訂檔案法第二十八條第三款的評析

王改嬌/中國政法大學

新修訂《中華人民共和國檔案法》第二十八條第三款要求“利用檔案涉及知識產權、個人信息的，應當遵守有關法律、行政法規的規定”。該款為本次修訂的新設條款，也是新修訂檔案法的亮點之一，它是由行政法規《中華人民共和國檔案法實施辦法》（以下簡稱“檔案法實施辦法”）條款升級為法律規定的。檔案法實施辦法頒布以來，國家逐步加大對知識產權的保護力度，而檔案行業在制度配套方面卻乏善可陳。當前，實踐部門面臨著怎樣的困境，新修訂檔案法實施后如何加大規范力度？本文擬圍繞這些問題，重點探討檔案利用中知識產權保護的國家層面制度設計。

1 研究背景

加強知識產權保護，既是我國履行國際義務的莊嚴承諾，也是加快創新性國家建設的必然要求。近年來，一系列法律法規先后修訂出臺。2019年11月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳聯合印發《關于強化知識產權保護的意見》，要求“加快在專利、著作權等領域引入侵權懲罰性賠償制度”“加大刑事打擊力度，研究降低侵犯知識產權犯罪入罪標準，提高量刑處罰力度”[1]，這是保護知識產權、激勵創新、營造良好經濟環境的重大舉措。此前公布的修正商標法調整了惡意侵犯商標專用權的賠償數額，從修正前的3倍以下提高到5倍以下，并將法定賠償額上限從300萬元提高到500萬元，這使得懲罰性賠償額度達到國際較高水平[2]。2020年11月，最新修正的著作權法頒布，將法定賠償上限提高到500萬元，并“對故意侵犯著作權或者與著作權有關的權利，情節嚴重的，可以在按照上述方法確定數額的一倍以上五倍以下給予賠償”，加大打擊惡意侵權行為。2020年底，全國人大審議通過的刑法修正案提高了對“假冒注冊商標罪”“銷售假冒注冊商標的商品罪”“侵犯著作權罪”“銷售侵權復制品罪”等6項犯罪的刑罰。對于侵犯知識產權，相同的犯罪情節，原來可能量刑在3年以下或3至7年，刑法修正案則將刑期延長至5年以下或3至10年[3]。這一系列“組合拳”彰顯了健全懲罰性賠償制度、從嚴從重打擊侵犯知識產權犯罪行為的立法精神。

在這樣的背景下，新修訂檔案法順應時代發展要求，增設有關知識產權保護的條款，進一步規范檔案利用行為，保護知識產權人的合法權益，明晰檔案部門的職責和義務，具有積極的現實意義。

反觀近些年，隨著個人私權意識的增強，我國知識產權糾紛案件呈現大幅上升的態勢。這里列舉兩個典型案例，說明檔案利用中可能存在的法律風險。

案例一：吉林石化煉油廠退休職工徐曉輝與中國石油天然氣股份有限公司吉林石化分公司侵害作品署名權糾紛案。1999年10月，吉林美術出版社出版了《再鑄輝煌》畫冊，其中收錄的38位吉林石化分公司攝影工作者的220多幅照片，多出自石化分公司煉油廠檔案部門。吉林石化分公司退休職工徐曉輝認為，他本人是畫冊中“1996年春天廠領導陪同化工部領導視察新建的乙烯東區裝置區”照片的攝影者，《畫冊》署名有誤，屬惡意侵權。幾經交涉無果，徐曉輝于2014年將吉林美術出版社和吉林石化分公司告上法庭。案件于2018年終審判決。法院認為：徐曉輝享有該圖片的著作權，但應屬職務作品。照片拍攝者為單位宣傳人員，負有拍照的職責，使用的設備由單位提供，照片沖洗費用也由單位承擔，拍攝場景為單位內部場景，屬于徐曉輝以特定身份特定職責受單位指派拍攝的作品。拍攝者本人對作品不享有完整的著作權，著作權歸屬單位，作者享有署名權[4]。

該案例應當引起檔案行業的警覺。試想，各級各類檔案館，哪家沒有數量眾多的照片檔案？近幾年，恰逢中華人民共和國成立70周年、五四運動100周年、建黨百年，各地舉辦了形式多樣的紀念活動，如舉辦主題展覽、拍攝微視頻、出版畫冊等。那么，檔案部門在為社會各界提供館藏照片時，是否確認過照片的著作權歸屬，使用可否得當，授權手續可否完備，有沒有著作權糾紛風險？

案例二：錢鐘書書信手稿拍賣與展出引發的著作權糾紛。2013年5月，中貿圣佳國際拍賣有限公司發布公告，決定于2013年6月21日公開拍賣“也是集——錢鐘書書信手稿”，在拍賣前還將舉行研討會和預展活動。此處的書信手稿，正是我國著名學者錢鐘書及其夫人楊絳、其女錢瑗給曾任《廣角鏡》月刊總編輯李國強的書信。獲悉消息后，楊絳強烈反對這些書信的公開拍賣和展出，向北京市第二中級人民法院提起訴前停止侵害著作權行為的保全審查。法院最終裁定，中貿圣佳國際拍賣有限公司在拍賣預展和宣傳等活動中，不得以公開發表、展覽、復制、發行信息、網絡傳播等方式侵害錢鐘書、楊絳、錢瑗寫給李國強的書信手稿著作權。法官認為，書信手稿的物權由收信人享有，但署名權、修改權、發表權依然歸屬發信人或其繼承者。收信人在行使物權時不得侵害發信人的著作權[5]。

該案例中的書信雖非出自檔案部門，但對檔案利用工作也具有警示作用。各級各類檔案館征集的名人檔案中，書信應不在少數。據了解，高校檔案館征集名人檔案多則幾十卷、少則幾卷，其主要形式就是書信、日記、未曾面世的文章手稿、字畫、音像資料等。內容既有名人對時政問題的思考，也有對學術觀點的爭論，甚至還有對他人的評價，對于學術研究具有極高價值。可能不少家人在捐贈時，也曾提出將其公之于眾的訴求。這類檔案在為社會提供利用時，應該注意的事項、著作權屬的確定、利用界限的劃分等，都是值得我們慎重考慮的問題。

2 實踐中的困境

筆者瀏覽了10多個發達省市綜合檔案館網站，發現在利用服務版塊多數設有查檔指南，內容含本館地址、開閉館時間、查檔所需證件、檔案復制流程等。青島市檔案館的利用制度相對詳細，除上述內容外，特別增設“本館開放檔案的內容，可在著述中引用，但應注明檔案來源和出處。復制本館電子檔案或引用檔案用于展覽、論著、資料匯編、影視作品等，須經本館同意，并與本館簽訂檔案利用協議”的要求，不過知識產權保護的要求并未明確提及。作為館藏涉及知識產權較多的高校、科研院所檔案部門，它們的利用制度又如何呢？從已公布的材料看，多數高校、科研院所的檔案利用制度未曾涵蓋知識產權問題。僅上海交通大學發布了《檔案館關于館藏高清晰度數字化檔案信息拷貝使用的實施細則》，為數字檔案的版權保護制定了加密限制措施，彰顯了檔案知識產權保護自覺。

筆者還就此問題進行了電話訪談，對象有高校、企業，科研院所檔案從業人員，也有知識產權糾紛當事人。調查顯示，多數單位尚未將檔案利用中的知識產權保護提上議事日程，有的表示工作中尚未遇到此問題，沒太關注；有的反饋館藏中哪些檔案涉及知識產權尚不明確；也有的雖然制定了知識產權管理制度，但主要是圍繞知識產權申請、維持與保護、權利許可、權利轉讓等環節予以規范，沒有將檔案工作納入其中；還有的因檔案利用遭遇“滑鐵盧”，產生了“一朝被蛇咬十年怕井繩”的心理，檔案能不提供利用就不提供利用，盡其所能擴大利用限制、縮小利用范圍；更有人因曾不合理利用檔案史料出版著作，被相關利益人訴諸法庭，迄今仍心有余悸，不愿談及那段不愉快的經歷。

再看文獻分析結果。近20年來，有關檔案與知識產權的論文達數百篇之多。其中不乏對實踐的關照，如由于檔案部門知識產權保護意識薄弱致使科技檔案材料歸檔不全、知識產權保護與科技檔案信息資源開發之間的矛盾如何平衡、如何做好口述、音像、地質、科研、名人檔案利用中的知識產權保護等；也有專門系統論述檔案與知識產權關系的論文。但談及應對策略，尚停留在改變觀念、增強意識、提高干部素質等粗淺層面。誠然，上述研究成果均有一定的指導意義，但不足以應對實踐中的諸多情形。

3 構建檔案利用中的知識產權保護制度

筆者認為，為順應國家加大知識產權保護的發展趨勢，在檔案利用中維護各方的合法權益，避免不必要的法律糾紛，強化依法治檔，推進檔案事業健康發展，國家檔案主管部門亟需出臺檔案利用中的知識產權保護制度，從涉及對象、權利歸屬、合理利用范圍、許可利用手續、利用者的義務等方面予以統籌規劃，加強政策導引。

3.1 厘清概念并界定對象

早在2009年，國家檔案局和國家知識產權局就聯合下發了《關于加強知識產權檔案管理的意見》，提出了統一管理知識產權檔案的原則，要求相關部門做好知識產權類材料的收集、整理、保管工作，認真履行指導、監督和檢查職能，探索創新知識產權檔案管理機制。

然而，知識產權檔案管理與檔案利用涉及的知識產權保護，是兩個截然不同的問題。知識產權檔案，是指國家有關部門，為保證知識產權法律制度的貫徹實施，維護知識產權人的合法權益，在開展行政、司法活動中形成的具有一定保存價值的文件材料，經過整理后歸檔保存的文件集合體[6]。其主體主要為國家知識產權局、知識產權法院以及機構內負責知識產權管理的部門或人員。而檔案利用涉及知識產權的問題，是利用者出于個人或工作需要到特定檔案機構檢索、查找、利用檔案實體與內容信息時，可能涉及知識產權的權利歸屬、權利與義務劃定、許可授權、費用給付等行為過程，其主體是檔案部門和利用者。筆者認為，厘清這兩個不同的概念、澄清認識，是細化檔案利用涉及的知識產權保護制度的前提。

制度中首先要明確館藏中可能涉及知識產權的檔案范圍。根據知識產權理論，知識產權分為專利權、商標權和著作權。除商標權外，專利權和著作權均具有財產權和人身權的雙重屬性。此外，知識產權還具有專有性和排他性，除了權利人同意許可或法律特別規定外，權利人以外的第三人不得享有或者使用該項權利。構成知識產權的核心是信息，要控制權利，必須通過法律制度控制權利的內容以及組成該內容的信息[7]。檔案館藏中，涉及知識產權的檔案一般有名人檔案、科研檔案、基建設備檔案、照片檔案、音像檔案、專利檔案、商標檔案、口述史料等。具體而言，如名人檔案中的書信、日記、手稿、題詞、繪畫、書法、雕塑作品；科研檔案中的技術方案、工藝設計、論文、專著、課題報告及自行研發的計算機軟件資料；基建設備檔案中的設計圖紙、操作手冊；教學檔案中的博碩士論文，以及教師的教學筆記、教案、講義，學生的實習心得、實驗報告、社會實踐報告等；商標檔案中的商標注冊證、商標使用說明、商標許可使用合同、加盟合同書、廣告合同、服務合同、協議、票據、相關公證書、品牌項目合作協議等[8]；專利檔案中的專利申報書、專利代理報告、專利證書、說明書、摘要及其附圖等。

明確對象范圍后，制度還應明確對上述檔案的標識。檔案館藏浩如煙海，管理人員時有更迭，知識背景也不盡相同。為了保證利用工作的穩定性和連續性，機構之間資料交接時，應對利用中的知識產權問題進行溝通并達成協議，在移交文件中加以說明。同時，還須在檔案實體、目錄以及數據庫的著錄項目中適當加以標識，提請后續管理者在提供利用時特別關注。

3.2 明確權利歸屬與期限

制度需要依據知識產權法律法規，明確相關檔案的權利歸屬和保護期限。鑒于館藏中涉及著作權的比例較大，這里主要討論有關著作權的檔案。著作權包含人身權和財產權。人身權指基于智力成果創造人的特定身份依法享有的發表權、署名權、修改權、保護作品完整權等，它與智力成果創造人的人身不可分離，因而不能轉讓、贈與和繼承。財產權則指知識產權人依法享有獲得一定報酬和獎勵的權利，包含復制權、發行權、出租權、展覽權、表演權、放映權、廣播權、信息網絡傳播權、攝制權、改編權、翻譯權、匯編權等，著作權人可以許可、轉讓他人行使財產權，并依照約定或法律獲取相關報酬。鑒于檔案的特殊屬性，館藏中未開放檔案的發表權、個人作品的署名權尤其需要檔案館關注。

確定著作權的歸屬是一個相當復雜的問題。筆者建議，制度可確定一個基本原則，將館藏中涉及著作權的檔案從來源上大致劃為兩類。一類是檔案館（室）依照國家法律法規定期接收的檔案，如新修訂檔案法第十四條規定“應當歸檔的材料，按照國家有關規定定期向本單位檔案機構或者檔案工作人員移交，集中管理，任何個人不得拒絕歸檔或者據為己有”、第十五條規定“機關、團體、企業事業單位和其他組織應當按照國家有關規定，定期向檔案館移交檔案”。每年，機構的職能部門依法將其在管理、生產、科研、經營等活動中形成的照片、視頻、實驗數據、技術方案、調研報告等向檔案室歸檔，或者立檔單位向檔案館移交。依照我國著作權法，此類檔案的著作權多數屬于法人或者非法人組織，職工個人創作的職務作品，其著作權由機構享有，個人享有署名權。二是檔案機構通過捐贈、寄存、征購等方式征集的檔案資料，這種途徑獲取的檔案多屬于個人作品，一般而言，其著作權歸個人所有，由作者或者其繼承人享有著作權。檔案館在征集檔案時，可考慮就著作權問題與捐贈人（或機構）進行協商，簽訂書面協議，這類檔案的著作權依協議確定。

判定每一份檔案著作權的歸屬，尚須結合著作權保護期限具體問題具體分析。根據2020年修訂的著作權法相關規定，作者對于作品的署名權、修改權、保護作品完整權的期限沒有限制。作品的發表權和財產權，因主體不同保護期限長短有異。權利歸屬自然人的，保護期限為作者終生及其死亡后50年；歸屬法人或者非法人組織的，以及著作權（署名權除外）由法人或者非法人組織享有的職務作品，其發表權及財產權的保護期均為50年；視聽作品的發表權、相應的財產權保護期也為50年。顯然，法律對屬于自然人的作品保護期限更長一些。

3.3 劃定合理利用范圍

合理利用就是指作者或其他著作權人以外的人，為法定目的或需要，依法使用有著作權的已發表作品，無須作者或其他著作權人同意，且不支付報酬的合法行為。制度可根據新修訂著作權法，將下列情形劃為合理利用范圍，即：個人學習、研究或者欣賞；介紹、評論某一作品或者說明某一問題，在作品中適當引用；新聞報道的引用；媒體刊登或者播放其他媒體已經發表的關于政治、經濟、宗教問題的時事性文章（著作權人聲明不許刊登、播放的除外）；媒體刊登或者播放在公眾集會上發表的講話（作者聲明不許刊登、播放的除外）；為教學或科研目的，改編、匯編、播放或者少量復制已經發表的作品；國家機關為執行公務在合理范圍內的使用；圖書館、檔案館、紀念館、博物館、文化館等為陳列或者保存的需要，復制本館收藏的作品；免費表演已經發表的作品，不以營利為目的；對陳列于檔案館中的藝術作品進行臨摹、繪畫、攝影、錄像；將中國公民、法人或者非法人組織已經發表的以國家通用語言文字創作的作品翻譯成少數民族語言文字作品在國內出版發行；以閱讀障礙者能夠感知的無障礙方式向其提供已經發表的作品等。

需要特別強調的是，屬于合理利用的檔案范圍，須具備兩個主要特征，一是被利用的對象必須是已經發表的作品，亦即已經通過媒體或其他媒介公布過的檔案；二是用戶的利用屬于非商業性目的。滿足這兩個條件，檔案館可以不經著作權人授權，免費提供利用者使用。

3.4 規范利用許可手續

對于不屬于合理使用范疇的利用，均須要求利用者辦理利用許可手續，簽訂授權許可協議。制度須規范許可利用手續，具體內容包括：（1）利用者提交申請。申請內容含利用者個人信息、利用目的、檔案材料題名、形成時間、檔號，還有利用檔案制作作品名稱、出品人（或機構名稱）、出版日期等。（2）檔案館的審批流程。要求檔案館根據用戶申請和相關法律法規予以審核許可，凡機構享有著作權的，由機構授權或者檔案館代為授權，以書面形式告知利用者；若著作權歸屬作者或其繼承人、授權人，則要求利用者聯系相關人員獲得許可，檔案館提供便利和協助。（3）檔案授權許可利用合同。合同一般包括甲乙方信息，正文和附件，正文內容有利用目的、利用范圍、利用方式、費用、違約責任以及爭議解決方式；附件包括檔案復制件或者目錄[9]。

3.5 明確利用者相應的義務

無論哪種利用方式，制度均要對利用者的義務予以明確規定，譬如屬于合理利用范疇的，要規定利用者以適當方式注明作者姓名或者組織名稱、作品名稱，不得損害著作權人的合法權益；屬于許可利用的，同樣要規定，研究人員在作品中若引用檔案館提供的資料，應在適當位置注明檔案出處和來源。如果作品引用館藏數量較多，還需向檔案部門提交樣本[10]。如若再出現糾紛，由研究者承擔全部責任。

3.6 強化隊伍建設

對某些檔案館而言，檔案利用中的知識產權審核可能將成為一項常規性工作，因而制度還應對人員配置做出要求。如崗位任職條件，要規定有一定的工作經驗，熟悉館藏，并熟諳檔案、法律等專業知識等。短期來看，可以考慮設置檔案專家庫、組建咨詢委員會，協助能力欠缺的檔案機構進行知識產權的審核把關。長期而言，國家層面要在干部培訓的課程設置上適當增加民法、知識產權法登內容，為工作的持續健康發展提供長久的人力支持。