基于納什均衡理論的灣區高職專業設置研究

陶紅　江雪兒

摘要：粵港澳大灣區發展背景下，高職專業設置面臨新的要求與困境。基于納什均衡理論對灣區高職專業設置的相關博弈主體及關系進行梳理，結合政府、高職院校、高職院校內部、企業間四對關系博弈下的專業設置現狀及現實困境，針對政府與高職院校的權利不均、院校發展的自我約束不足、院校內部治理體系缺少秩序、校企事業性與盈利型沖突的問題，應轉變政府職能、加強高職院校自我監督、完善院校內部管理，推進企業參與專業群建院。

關鍵詞：納什均衡;博弈主體;高職專業設置

中圖分類號：G718? ? 文獻標識碼：A? ? 文章編號：1672-5727（2021）11-0023-07

粵港澳大灣區作為中國在全球競爭中創新的載體和平臺，隨著實現 “打造2025年世界級水平產業集群、高端化產業基礎、產業鏈現代化”目標的日程推進，產業結構不斷優化改革，對高職院校專業設置提出新的要求。在全新的發展局勢與現實挑戰下，高職院校專業設置與職業教育發展各利益相關方的聯動關系仍存在提升空間，從納什均衡博弈論出發，高等職業教育辦學的相關利益者能在維持均衡的局面下實現各方利益的最大化。《普通高等學校高等職業教育專業設置管理辦法（2015）》明確提出高職專業設置需要在教育部、省級教育行政部門等的宏觀管理和指導下，高職院校結合行業、企業的指導自主設置、調整、增設專業，這是特定局面下高職專業設置相關利益主體的博弈結果。高職院校專業設置博弈中教育行政管理部門政策的落實是否實現政府對高職院校辦學的行政管理力度，專業培養的人才是否滿足企業與院校雙方的互利訴求，高職院校間的競爭是否達到良性互動且滿足各校辦學資源的最優整合目的，以及高職院校內部的相關利益主體是否達成利益均衡，藉由納什均衡理論闡述粵港澳大灣區高職院校專業設置過程中各相關者的關系問題，提出粵港澳大灣區高職專業設置的策略。

一、納什均衡理論在專業設置中的應用

納什均衡是1948年由普林斯頓大學數學博士約翰·福布斯·納什在其博士論文中提出的概念。納什均衡理論是指在非合作博弈當中，博弈局面的每一個參與者都不可以獨自改變策略并獲得比獨自改變策略前的更好情況，而博弈局面中每一個參與者的最優策略組成就達成納什均衡。在經濟學概念中，納什均衡下每一個參與者會在考慮對方策略的同時，做出自己認為能夠獲得最大收益的最優選擇，然而在參與者考慮自身最大利益的情況下集體利益難以保障。結合“囚犯故事”的經典案例，對博弈參與者進行現實情況下的分析：參與者將通過衡量其他參與者的行為給出博弈策略，以期通過最小成本取得最大收益。此單方面的行為不會增加任何一個參與者的利益，也不會使任何一個參與者出現策略改變，這種局面無法實現博弈整體的利益最大化。

從納什均衡博弈角度探討高等職業教育專業設置問題，所有關乎粵港澳大灣區高等職業教育發展的利益主體，均為構成博弈關系的重要因素，并為獲得在專業設置中的最大收益做出戰略選擇。在現實情境中，結合已有研究對高職專業設置的博弈關系進行梳理，將本文所涉及的博弈關系歸納為四對：一是灣區高職院校與政府之間的利益博弈關系;二是灣區高職院校之間的利益博弈關系;三是高職院校內部的博弈關系;四是高職院校與企業之間的利益博弈關系。其他相關博弈關系不納入本文探討范圍。

二、納什均衡下灣區高職專業設置相關主體的博弈現狀

有鑒于此，結合港澳兩地在學歷互認上不包括高職教育學歷證書的現實因素，及前文對灣區四大主要博弈主體的限定，對粵港澳大灣區（下文所指的灣區均不包含兩特區）高職專業設置相關主體的博弈現狀進行以下分析。

（一）博弈關系一：政府與高職院校

長期以來，我國高職教育專業設置形成以政府主導的專業設置和調整，高職院校遵循專業目錄的約束和行政化準入審批的專業設置模式[1]。2019年廣東省教育廳公布《關于2019年高等職業院校擬招生專業申報工作的通知（草案）》，規定申報工作流程，與2015年教育部頒布的《普通高等學校高等職業教育專業設置管理辦法（2015）》（以下簡稱為《管理辦法》）相一致，灣區高職專業設置仍以教育行政管理部門的主導為主要模式。《管理辦法》明確要求高職院校需在教育部的管理與指導下，圍繞其負責修訂的高等職業教育專業目錄開展專業設置、動態調整等相關工作。其中，國控專業的設置需要經過一系列行政化流程，主要包括在教育部對應網站填寫資料后，需獲得省級教育行政管理部門中相關主管部門的同意，并在每年固定日期前將新開設的國控專業申請資料送達教育部接受審批，若審批通過，將在當年12月末在教育部網站向社會公布審批結果。非國控專業不需要經過與國控專業相同的審批流程，高職院校可在已有專業的基礎上自行增設專業方向，無需經由教育部審批，只需向省級教育行政管理部門提交相關的專業開設依據，包括具體行業企業市場調研、必要的可行性論證、相應的專業人才培養方案、相關專家論證，再由教育行政部門審批備案，最后交由教育部公布。

（二）博弈關系二：高職院校與高職院校

結合國民經濟發展與產業結構的調整，高職高專的專業設置在圍繞基本專業大類的前提下采取適當微調的舉措，其中產業結構是高職專業開設、調整、刪減的重要參考指標。如圖1所示，2019年灣區體現“三、二、一”的產業結構特點的城市有廣州市、深圳市，由第二產業占比最高轉變為以第三產業占比為主的城市有珠海市、江門市、肇慶市，大部分城市產業發展逐步向“三、二、一”的高級發展態勢發展[2]，仍處于中級發展態勢的城市為佛山市、肇慶市、惠州市、東莞市、中山市。

由表1可知，2018—2019年灣區高職專業設置總數由2 446個增加至2 993個，全面覆蓋19個專業大類，三大產業相關專業大類的設置比由1.02∶27.41∶71.57變化為1.14∶25.83∶73.04，其中二級專業布點數最多的為財經商貿大類、電子信息大類及裝備制造大類等熱門、非國控專業，開設數量逐年增加。截至2019年，灣區高職專業設置基本滿足“三、二、一”產業結構特征的廣州、深圳、珠海、江門、肇慶五市，且第三產業相關專業開設率遠超過各市第三產業產值占比。第一、第二產業相關專業設置與兩大產業產值比之間存在空缺，尤其是東莞、佛山、惠州等以第二產業為主要發展產業的城市，第一產業占比較重的肇慶市、江門市等城市發展需求存在較大偏差。

（三）博弈關系三：高職院校的管理部門、教師、學生

院校專業設置審批部門、專業教師及學生是參與灣區高職專業設置的重要關系主體。從上文分析可知，灣區高職院校在政府主導的專業設置約束下，受國家控制的專業設置需要經過一系列的申請與審批流程。高職院校或其二級院系教師從自身利益最大化出發，為獲取院校分配的更多教育資源、辦學經費、辦學場地、招生計劃、招生收入等，盡可能多地增設專業方向，擴充專業覆蓋面。高職學生從自身利益出發，期望專業發展壯大，學校品牌獨具特色，因此更偏向于選擇招生時間長、學習資源較豐厚、符合當下新興行業的專業。作為重要主體之一的專業設置審批部門通過匯總各院系的專業設置申請資料，完成基本的審核工作。通過整理各高職院校逐年的專業設置與招生情況發現，廣東省某職業技術學院2015—2017年間增設了6個專業的22個方向，均為非國家控制專業，是高職院校開設熱門、開設數量較多的專業，且學生報考人數較多。

（四）博弈關系四：企業與高職院校

《管理辦法》明確提出高職專業設置包含行業企業人才需求調研及企業參與論證、企業參與高職院校專業設置的評估與監督。結合全國《企業參與職業教育年報》對88家企業的調查分析及2019年廣東省高等職業年度質量報告，從總體上看，廣東省企業參與高職辦學的主要形式傾向于中低層次的項目式合作，其中包括參與專業建設、畢業生就業跟蹤等，國家戰略共建現代產業體系與職業教育體系等較高層次的長遠合作形式，僅有極個別企業與高職院校參與[3];從校企共同參與人才培養的內容上看，專業建設是一般常見的內容。企業與高職院校的博弈在于企業參與職業教育專業設置的廣度、主體性與其從高職院校得到的反饋失衡，企業更加關注短期收益，而高職院校力求加深校企合作的力度。

三、納什均衡下灣區高職專業設置相關主體博弈的現實困境

由于不同博弈力量在同一局面下存在不同價值追求，均試圖通過不同的參與方式實現在高職專業設置政策、管理、實踐、聯動的主導地位。有時某些利益主體的價值取向一致，可認為達到合作博弈的效果，但多數情況下灣區高職專業設置四大利益主體的博弈仍存在價值沖突。

（一）政府教育部門的放權與高職院校的自主存在錯位

專業設置包含新專業的開設、老舊專業的撤銷及現有專業的調整，教育行政管理部門的“放權”與高職院校的自主權存在錯位，迫使高職院校的專業設置常遇“瓶頸”。從高職專業設置的基本流程看，教育部頒布的《高職高專專業目錄》（以下簡稱為《目錄》）為各高職院校的專業發展提供了參考范圍，并以此為據起到較好的規范作用[4]。然而長此以往，容易導致高職院校受制于《目錄》范圍內的某些專業所設置的二級專業數過多，而其他未能及時收錄到《目錄》中的新興產業相關專業、戰略性產業相關專業及適應未來發展趨勢的相關專業則受到限制。政府部門采取文件限制的措施，對國控專業實行嚴格把關，并對非國控專業采取“自主設置”原則，實際上這種“權利”的下放與高職院校的“自主”存在錯位，從而加劇專業設置的兩極分化問題。2020年灣區某高職院校開設的虛擬現實技術專業方向，在2020年增補的最新《目錄》當中查詢不到，仍需要等待國家教育部新一輪的專業目錄修改、更新和增補。

（二）高職院校間跟風設置熱門專業，實現自我利益趨向明顯

2018—2019年期間，灣區高職專業設置與三大產業結構比例間的偏離比例分別為0.5%、15.42%、15.94%，且存在較大差距。其中，電子信息大類相關專業共增設100個布點數，增長幅度為0.45%。由于高職專業設置缺乏科學的考量，第三產業相關專業及設置時間長、開設院校多的專業成為了灣區許多高職院校爭先開設的方向。以電子信息大類專業為例，雖然人工智能技術服務、大數據技術與應用為當前許多企業急需的專業人才，但是這種跟風設置熱門專業的行為將導致多年后的高職畢業生扎堆、就業質量不高、專業人才不精良等問題。灣區高職專業設置的同質化問題，是片面追求高校發展利益的體現，是灣區高職專業缺乏院校特色、灣區特色的重要緣由。

（三）高職內部利益主體缺乏聯動，專業設置信息不暢

從高職院校內部的主要利益主體看，高職院校內部管理人員采取傳統的學校教育管理方式，具有一定的行政性和集權性。對于校內新增專業的申請工作行使決策權和審核權，而由于對專業設置、申報等流程缺乏科學管理，當管理過于苛刻時，會出現決策失范、定奪偏頗;當監督松懈時，會對市場調研審核、可行性論證、是否同質化開設等某一個關乎新專業開設的例證環節監督不嚴，出現教師與學生拒絕接受有關專業申請決議的行為[5]。對于專業教師及學生而言，在校內管理者的管理下，一方面期望獲得博弈資格，以參與到真正的博弈局面當中爭取利益;另一方面由于缺乏信息表達渠道和校內整體聯動，專業的長期建設等問題難以得到有效落實。

（四）校企訴求均衡點不一致，價值目標存在錯位

灣區企業與高職院校所處的中低形式合作處境，是一種為了自身發展的非完全合作博弈狀態，即雙方均考慮自身的發展，而非高級合作狀態下的整體盈利。囿于兩者對專業設置的訴求點不一致，企業的訴求關鍵點是所開設專業是否能為企業培養所需人才，并在短期內帶來可觀的經濟效益，其價值目標為經濟盈利。高職院校的訴求關鍵點在于培養可持續發展的高質量的技術性應用人才，期望在與企業的合作辦學中通過高層次的內涵式發展項目鞏固學校的高水平專業建設，為專業持續發展提供企業方的意見、建議，其價值目標為學校在專業設置上的高階段發展。企業、高職院校無法達到專業設置的相同均衡點，價值目標的較大差異使雙方博弈出現納什均衡。

四、納什均衡下灣區高職專業設置博弈困境的成因剖析

（一）政府力求行政管理權，院校爭取辦學自主權

高職教育作為一門典型的“跨界教育”，政府與高職院校之間的利益博弈，是長久以來存在的問題。依據納什均衡理論，灣區高職專業設置博弈局面的兩大主體均從自身利益出發，政府可以采取集權與分權兩種策略，同時高職院校亦可爭取辦學自主權或不爭取辦學自主權。從政府的角度出發，集權是實現其行政管理權最大化的最優選擇，高職院校若據此采取爭取自主權的行動，那么政府能獲得比分權更多的管理權，若高職院校不爭取辦學自主權，政府可獲得最高利益。同樣的，從高職院校角度出發，盡力爭取最多的辦學自主權是當下局面的最優解，因此，當政府采取集權措施時，應當盡量避免集權行為對辦學自主權的剝奪;當政府采用分權管理方式時，即可獲得更多的辦學自主權（見圖2）。現行專業設置管理是加劇兩者利益沖突的關鍵，灣區缺乏符合區域特色發展的高職專業設置質量監控體系，亦是造成沖突的重要原因。

（二）院校自我發展、約束不健全，地位定位模糊

高職院校之間的博弈局面中，各院校在自我發展、自我約束機制不健全的情況下，急功近利，導致專業設置同質化、趨同化（見圖3）。在當前粵港澳大灣區發展勢頭強勁的戰略背景下，優質高職人才的培養是立足于區域高職教育的重要落腳點，專業鏈對接產業鏈的迫切需要，同樣是“雙高計劃”背景下建設高質量專業的必然要求。灣區高職院校間為爭取到教育部下撥的更多職業教育資源，增設同一專業的不同方向、同一專業大類的其他專業。當爭取教育資源成為專業設置的主要目標之后，勢必導致大量的專業與勞動力市場需求不匹配的現象重現。再者，《管理辦法》中沒有明確專業建設質量責任后果，高職院校在缺乏自我約束力的情況下盲目增設專業，而不符合繼續辦學的專業只要滿足“三年不招生、就業率連續兩年低于60%、不滿足社會經濟發展需求”等簡單指標即可撤銷專業，無其他的專業撤銷后果。以就業率為例，不少高職院校可以通過不同方式達到字面上的“60%”，在此局面下，《管理辦法》所提出的淘汰機制形同虛設，于高職專業建設而言并無實質性效果[6]。

（三）院校治理結構缺乏秩序，內部管理存在弊端

高職院校內部治理結構缺乏秩序，是相關利益主體缺乏聯動的重要原因。高職專業設置是一項復雜、系統的工作，需要結合校內各相關方的共同參與以促進申報工作的順利開展（見圖4）。就灣區各高職院校的新專業申請管理辦法而言，具有本校特色的成文管理辦法較少。其中，廣東紡織職業技術學院于2014年頒布的《廣東紡織職業技術學院專業建設管理方法（試行）》，針對組織管理、申報與審批、重點專業管理、專業內涵建設、專業建設經費與使用等作出了詳盡的解釋，其中對于校內專業申報的流程、相關負責人（學科帶頭人、專任教師）的管理等給予明確的責任落實，廣東紡織職業技術學院關于校內專業建設的做法是部分高職院校欠缺的。但就灣區高職院校內部管理而言，教師與學生的參與弱化，即使在相關管理辦法中也未有體現面向學生群體、教師群體就開設專業的溝通要求。

（四）校企事業性盈利性沖突，專業設置難以實現合作

校企間的納什均衡應歸因于高職院校的事業性與企業的盈利性之間存在的必然沖突，致使專業設置難以實現真正的內涵式發展。灣區高職院校特殊的事業屬性，要求其積極獲取企業在專業設置上的長遠、持續性支持，借助企業參與專業設置調研、專業設置論證、專業設置監督等環節的資本輸出，達到教育事業發展目標。而企業作為盈利性單位，關注的是企業績效與經濟收益，即在專業設置上投入能以最少資源獲得最優質的高職院校人力資源。高職院校與企業在屬性上的沖突導致兩者難以實現整體局面的最大利益，專業設置出現非合作的博弈局面，無法達成雙贏的合作共識（見圖5）。

五、基于納什均衡理論的灣區高職專業設置利益均衡策略

皮埃爾·布迪厄的“場域理論”認為，現代社會是由一個個場域構成的，教育場域中政治、經濟、文化場域分別擁有政治資本、經濟資本、文化資本。就灣區高職專業設置所在場域而言，也充滿著三種力量的“對峙”，專業設置的力量抗衡中三種力量的不斷妥協，最終可實現四大利益主體的博弈均衡。

（一）轉變政府職能，發揮宏觀調控作用

博弈局面的最優解能獲得博弈的整體最大效益，促進博弈主體自覺參與到最優解的實現當中。2020年5月20日廣東省人民政府頒布了《關于培育發展戰略性支柱產業集群和戰略性新興產業集群的意見》，指出廣東省旨在2025年培育出具有世界級水平的高質量產業集群，打造高質量的產業典范。據此，政府與高職院校的納什均衡要求政府改變以往的限定指令，結合灣區發展戰略性、新興產業需求，引導并擴大對應專業大類招生規模（如表2所示）。此外，應當在符合教育部專業規范的前提下，建立適合灣區發展的、切實可行的高職專業相關標準：“專業設置標準”“專業設置評估標準”“專業設置管理標準”。再者，發揮政府的宏觀調控作用，引導高職教育發展的各相關方參與粵港澳大灣區高職專業設置動態平臺，平臺可呈現包括高職專業需求、勞動力市場需求、部分專業飽和預警等重要信息，幫助降低各方的信息分析成本。最后，可以借鑒其他省市的做法，委托如麥可思研究院等第三方專業機構對灣區高職專業設置進行評估，與統計部門的數據一起作為高職教育發展的重要參考內容。

（二）加強高職院校的自我監督，完善校校溝通

灣區高職院校在爭取運用專業設置自主權的同時，不能一味地追求開設成效快、經費多、招生容易的專業，應當加強自我約束與自我監督，摒棄高職辦學的急功近利思想，自覺對社會、其他兄弟學校、院校師生負責，否則一味地迎合行業需求只會讓相關主體的利益受到損失。高職院校對職業教育資源的爭取是其自主辦學的經濟支撐，高職院校可以通過向上級部門反映等方式獲得更多的辦學支持，但并不意味著擴大招生是對專業設置自主權的正確使用方式。此外，灣區內高職院校之間的溝通，是實現自我約束和自我監督的突破點。各高職院校可結合教育行政部門文件指示，借助廣東省高等職業教育研究會年會、粵港澳大灣區職業教育發展學會等平臺，就區域內高職專業設置情況開展研討會、評議會進行深入探討，并做出科學調整決策。成立灣區高職院校及同類型學校之間的校校溝通平臺，完善溝通機制，是推進灣區高職教育信息公開化的有力措施。通過這一類型專門溝通平臺，院校可上傳本校的最新專業發展動態，與其他類型學校進行溝通。

（三）完善高職院校內部管理，規范專業設置流程

就新專業申請而言，高職院校內部應結合灣區發展戰略目標，形成專業負責人申請、二級院系審核、校相關部門審批、聘請專家外審等一系列科學有序的校內專業申請管理程序，以及申請—調研—論證—提交相關資料的基本申請流程。市場調研是否符合廣東省教育廳公布的《廣東省普通高等學校高等職業教育（專科）專業設置實施細則》中的廣泛征求社會意見、吸納行業、企業、相關專家的指導意見。但值得注意的是需要各方的努力，克服校內的集權化和過度行政化。對已開設專業的管理，高職院校應當建立動態調整和質量管理機制，形成校級標準、灣區標準，規定專業申請負責人每年提交專業發展建設進程及專業未來發展方向計劃，對于未達到相關要求的給予通報批評或經費減少處罰。最后，應當關注相關專業學生及專任教師的表達渠道是否多樣，信息溝通是否暢通，是否具備表達的條件。潛在高職學生及在學高職學生對于專業未來的發展及職業定位的關注，也應當被納入高職專業設置的考量標準之一，充分體現灣區高職專業設置的相關參與方的利益。

（四）推進企業參與專業群建院，實現雙方利益均衡

結合2019年灣區十大戰略性新興產業相關專業的發展，破解企業與高職院校之間的博弈失衡，可從推進企業參與高職院校以專業群建院的辦學舉措入手。高職院校以專業群建院是依據產業鏈或企業崗位群來優化院校（尤其是二級學院）專業設置的重要治理形式，企業在高職院校以群建院的內部合作模式中，投入合理的人力、物力、財力等資源，以減少博弈帶來的利益損失，在保證高職院校專業群建設的前提下，調整兩者的合作失衡，促進非合作博弈向合作博弈發展。一是應重點強調企業參與專業設置的重要地位，從政策落實、院校專業設置相關主體參與度方面給予企業合理反饋，賦予企業與高職院校的平等地位。二是企業與高職院校應當摒棄“利己”觀念，努力消除淡薄責任意識與自我利益驅動的誤導，多思考能為專業群建設帶來什么，以及長遠的專業設置支持工作如何維持，通過借助高職院校的基層管理模式運作，促使企業與高職院校找到利益均衡點，達到矛盾和利益的協調統一。

參考文獻：

[1]李戰國，姚榮.“放管服”背景下我國高校專業設置與調整的行政規制邏輯——基于政策工具的分析視角[J].教育發展研究，2018（1）：19-25.

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[3]姜蓓佳，馮子宜.企業參與職業教育人才培養的現狀與問題——基于88家企業286份《企業參與職業教育年報》的分析[J].職業技術教育，2020（21）：17-23.

[4][6]陳小娟.高職院校專業結構調整：問題、成因與機制重構——兼論高職院校、政府與市場關系的轉變[J].職業技術教育，2019（22）：17-22.

[5]龍春陽.和諧高等教育：從“納什均衡”到“帕累托最優”——基于多重博弈的維度[J].江蘇高教，2011（2）：11-14.

（責任編輯：劉東菊）

Research on the Major Setting of Higher Vocational Colleges in Bay Area

Based on Nash Equilibrium Theory

TAO Hong， JIANG Xue-er

（Guangdong Polytechnic Normal University， Guangzhou Guangdong 510665， China）

Abstract： Under the background of the development of Guangdong-Hong Kong-Macao Greater Bay Area， setting the major of higher vocational education is facing new requirements and difficulties. Based on the Nash equilibrium theory， this paper analyses the game subjects and their relationships of higher vocational major setting in the Bay Area. Combined with the current situation and practical dilemma of major setting under the game relationships among the government， higher vocational colleges， the inner of? higher vocational colleges and enterprises， in the light of the imbalance of rights between the government and higher vocational colleges， the lack of self-development constraints of colleges， the lack of the order of internal governance system of colleges， and the interest conflict between colleges and enterprises， the article put forward the following suggestion： changing the government functions， strengthening the self supervision of higher vocational colleges， improving the internal management of colleges， and promoting? enterprises to participate in the construction of specialty groups.

Key words： nash equilibrium; game subject; higher vocational specialty setting

作者簡介：陶紅（1963—），女，博士，廣東技術師范大學教育科學與技術學院教授，研究方向為職業技術教育;江雪兒（1996—），女，廣東技術師范大學教育科學與技術學院2019級碩士研究生，研究方向為高等職業教育。

基金項目：廣東省哲學社會科學規劃項目“粵港澳大灣區高職教育高質量發展的體制機制創新研究”（項目編號：GD20CJY35）