基于資本—技能互補與技術—技能偏向的高技能勞動者培養研究

劉汶榮

摘 要 將制造業上市公司樣本數據分為高勞動生產率組和低勞動生產率組兩個對照組，采用多元線性回歸法，對資本、技術、高技能勞動者等生產要素與企業發展間關系進行實證研究。結果表明：勞動生產率低的組中，資本與企業發展有顯著相關性，資本—技能互補效應明顯，企業更愿意用資本替代高技能勞動者;勞動生產率高的組中，技術、高技能勞動者與企業發展有顯著相關性，技術對高技能具有偏向性，企業傾向于選擇高技能勞動者。為此，企業應主動參與高技能勞動者的培養;職業教育機構需精準定位高技能勞動者的市場需求，優化專業設置;政府要加強高技能勞動者的培養和有效配置。

關鍵詞 高技能勞動者;企業發展;生產要素;資本—技能互補;技術—技能偏向;職業教育

中圖分類號 G710 文獻標識碼 A 文章編號 1008-3219（2021）30-0041-06

中國制造業長期面臨著發達國家高技術優勢的壓制力，又日益失去發展中國家低成本優勢的發展力。為此，提高制造業產業工人的技能水平，由“人口紅利”向擁有技能的“人才紅利”轉變，有利于形成新的競爭優勢，滿足中國制造業高質量發展需要。

在2020年7月人力資源和社會保障部公布的就業市場供求狀況中，有技術等級和專業技術職稱的求人倍率大于1，其中高技能勞動者求人倍率高達2.1。這說明我國就業市場對技能人才有強烈的需求，特別是高技能勞動者的供給滿足不了就業市場的需求。資本和技術都是企業發展中的重要生產要素，那么，企業能否利用資本和技術的投入彌合高技能勞動者供給的不足？本文從勞動生產率視角出發，考察樣本企業中資本、技術、高技能勞動者等生產要素與企業發展的相關性，并提出加強高技能勞動者培養的建議。

一、問題的提出

（一）技能水平的度量

技能水平的度量通常以學歷為標準，一般具備大學專科及以上學歷的人員就被統計為高技能勞動者[1]。高技能勞動者普遍具有鉆研精神和再學習能力，無論是從事產品生產工作、設計工作還是技術工作，都更善于完善和總結，一般有較強的責任心和穩定的情緒，自我調節能力強，兼具人格素養與技能[2]。近年來，主要發達國家普遍利用高技能勞動者戰略推動技能強國進程[3]。

（二）資本、技術與勞動者技能之間的關系

資本與勞動者技能之間的互補效應影響技能溢價[4]。通過測算分析發現：它的直接效應偏向于低技能勞動;間接效應偏向于高技能勞動;且前者的作用強度小于后者[5]。因此，在資本深化的過程中，要發揮高技能勞動者的作用;而在資本廣化的部門，更適合利用低技能勞動者的比較優勢[6]。資本與技術是相輔相成的關系。資本多，有助于加快技術進步，而技術是企業生產能力的體現，技術越強、越先進，資本積累就越多、越快。但是，技術的發展對勞動者技能提出了不同的要求。在制造業部門，技術通過增加對高技能勞動者的需求[7]，減少對于非技能勞動者的需求，擴大技能勞動者和非技能勞動者的收入差距，形成技能偏向[8]。

資本、技術和勞動者技能等生產要素之間的復雜關系普遍作用于制造企業。企業發展所獲利潤率的變化可通過勞動生產率的變化來直接表達。資本和技術的投入也與勞動者技能所承載的勞動生產率密切相關。

本文以制造業為背景，研究資本、技術、高技能勞動者與企業發展之間的相關關系，通過區分勞動生產率水平的差異，審視不同情況下各類生產要素與企業發展的相關性，用數據實證中國制造企業中也存在資本—技能互補、技能偏向性技術進步現象。這對于鼓勵制造企業重視培養高技能勞動者、追求高質量發展具有啟發意義。

二、理論分析與研究假設

（一）資本—技能互補假說

資本—技能互補假說認為：在程序化工作中，生產線上的勞動者很容易被其他物質資本所替代;而從事非程序化工作的勞動者，比如高技能人員、研發人員、企業管理人員等，他們與物質資本之間則具有較強的互補性，所以很難被替代。資本—技能互補是企業生產過程中自然產生的，與經濟制度無關，但是在不同行業中也可能存在異質性[9]。資本—技能互補假說可以解釋企業生產要素的替代性。

（二）技術—技能偏向性假說

技術—技能偏向性假說的成立是市場機制和激勵機制共同作用的結果。它認為，技能人才對新技術有更強的適應能力。如果技術使勞動者的勞動生產率迅速提高，且高技能勞動者與低技能勞動者可以形成替代，那么市場則偏向于選擇高技能勞動者，承擔其技能溢價的結果[10]。要想縮小高、低技能勞動者之間的差距，必須追加對于低技能勞動者的投資[11]。

據此，我們提出假說H1：在勞動生產率低時，制造業企業傾向于發揮資本對于低技能勞動者的替代效應。假說H2：在勞動生產率高時，制造業企業傾向于使用高技能勞動者，形成技術—技能偏向性效應。假說H1與假說H2，均有各自的研究作為學術支撐，特別是國外的實證研究內容較豐富。本文利用中國制造業上市公司數據，對兩個假說進行實證檢驗。

三、研究設計與實證結果

（一）數據來源與樣本選取

文中所用中國制造業上市公司數據均來自CSMAR數據庫，時間段從2007年至2019年。刪除部分數據有誤或者有缺失的上市公司樣本，得到3159個制造業上市公司的非平衡面板數據。

（二）變量定義與測量

1.企業發展

企業利用新技術提高勞動生產率、獲得利潤增長之后，如果擴大生產規模，會增加對勞動者的需求[12]，或者用資本購買機器替代勞動者。研究表明，資本、技術與勞動者的關系由公司規模的大小決定[13]。我們用上市公司總資產對數表示公司規模。公司規模大小影響企業發展過程[14]。

2.高技能勞動者

勞動者接受的學歷教育與其在企業生產活動中所發揮的作用并不完全一致。為此，使用職業劃分不同勞動者技能水平也是常用的方法，例如分為“白領工人”與“藍領工人”[15]、“生產性勞動力”與“非生產性勞動力”[16]等。文中參考學歷劃分法和職業劃分法，用上市公司研發人員占員工人數的比表示高技能勞動者比例。

3.勞動生產率

制造業要獲得高質量發展需要通過勞動生產率的提升實現轉型升級。本文用公司從業人員人均創造的營業收入與其所處行業人均創造的營業收入的比值，計算上市公司勞動生產率。這種方式可以較好地彌合由于制造業企業所處行業不同所產生的勞動生產率差異。

4.變量匯總

除上述關鍵變量外，本文使用的其他變量均有理論依據和計量方案。現將全部變量列示于表1中。

（三）模型設定

為更加立體地考察資本、技術、高技能勞動者與企業發展的關系。本文具體模型設定如下：

ED=α+β1×CS+β2×TS+β3×ST+β4×TTA+β5×EE+β6×OV+β7×GA+β8×EC+γ×year+λ×industry+ε ? ? ? ? ? ?（1）

模型中因變量ED表示企業發展情況。解釋變量LP是標識制造企業勞動生產率的變量。考慮到制造業行業之間勞動生產率的差異，所以LP是指企業所處行業的相對勞動生產率。本文設置了虛擬變量，若LP低于中位數，取0;若LP大于等于中位數，取1。除了資本結構（CS）、技術結構（TS）和高技能勞動者（ST）等主要解釋變量之外，模型中還引入了營運能力（TTA）、就業結構（EE）、產值結構（OV）、成長能力（GA）、高管薪酬（EC）等共同增強模型效力，驗證文中假說。

（四）描述性統計

1.上市公司所處行業

本文獲取了3159家制造業上市公司數據，它們分屬于制造業29個行業中。按照上市公司樣本數量所處行業進行排序后發現，計算機、通信和其他電子設備制造業上市公司數量最多（497家），其次為電氣機械及器材制造業（390家），化學原料及化學制品制造業（378家）。上市公司數量最少的3個行業是廢棄資源綜合利用業（5家）、黑色金屬冶煉及壓延加工業（10家）、家具制造業（10家）。排序前五位的行業企業占本文樣本數量的60.91%，超過半數。

2.變量總體描述性統計

在制造業各行業上市公司中，企業發展變量均值小于標準差，此類數據更適合做非參數檢驗。資本結構均值0.3433，標準差0.1956，數據總體平穩。而技術結構的標準差也大于均值，數據的離散度恰好說明上市公司技術研發投入的區別較大。高技能勞動者結構均值0.5693，標準差1.1796，說明不同上市公司高技能勞動者結構差異明顯，有的上市公司接近0，可以忽略不計，而有的上市公司則達到15.9954。

為了更好地對比勞動生產率不同的制造業上市公司發展情況，文中對低勞動生產率水平（L組）和高勞動生產率水平（H組）兩個對照組進行單變量檢驗，從中發現：資本結構上，無論是均值檢驗還是中位數檢驗，高勞動生產率的上市公司比低勞動生產率的上市公司更顯優化，這與高勞動生產率的上市公司對資本要素使用更合理有關。兩組上市公司技術結構和高技能勞動者結構的中位數沒有差異，但是均值不同，低勞動生產率上市公司組的技術結構和高技能勞動者結構差異程度更大。單變量檢驗不能說明資本、技術、高技能勞動者在企業發展中的交互影響，下一步需要進行多變量回歸分析。

（五）回歸分析

本文利用模型（1）實證研究資本、技術、高技能勞動者與企業發展的相關關系。表2列示了回歸分析結果，從中可以看到，在勞動生產率低的上市公司組別中，資本與企業發展顯著相關，而技術和高技能勞動者與企業發展卻表現出不相關性。可能的原因是企業勞動生產率低的時期，由于經濟效益有限，企業更傾向于通過多方籌措資本來實現企業發展，而不是雇傭更多的高技能勞動者或者開發新技術。因為高技能勞動者技能溢價高，會增加企業勞動成本。而技術創新不僅需要大量資金投入，還需要時間沉淀，不是短期能收獲利潤的。勞動生產率低的企業對這兩個生產要素投入動力不足。研究結果驗證了本文假說H1。

但是在勞動生產率高的上市公司組別中呈現出不同的結果，即勞動生產率越高的企業，技術和高技能勞動者與企業發展的相關性越強。這種情況形成的原因可能是企業若想提高勞動生產率，可以利新技術、新設備，也可以依靠那些受過良好教育、學習和研究能力很強的人。勞動生產率提高之后，將為企業帶來更多利潤，大量利潤又用于反哺技術創新和高技能勞動者，形成良性循環。所以，企業發展僅靠資本是一時之計，要想長遠發展，還要依靠技術和高技能勞動者，驗證了本文假說H2。

（六）穩健性測試

為排除偶然性，本文利用變量替換法對研究結果進行穩健性測試。具體如下：用流動負債與流動資產的比值（CR）代替資本結構變量、研究與開發投入占營業收入的比（IS）代替技術結構變量，繼續考察資本、技術、高技能勞動者與企業發展的相關關系，從表3中可以看出，與前文分析結論一致。

四、研究結論

本文以中國制造業上市公司為主體，探討了資本、技術、高技能勞動者與企業發展的相關性，實證了高技能勞動者與企業發展具有顯著相關性。盡管研究僅限于制造業上市公司這一有限范圍，但是依然可以為我們認知生產要素與制造企業發展的協調適應性，特別是高技能勞動者的重要性等議題提供研究思路。本文形成以下三點研究結論。

（一）兩個假說具有不同的適用條件

資本—技能互補假說適用于較低生產率環境。通過回歸分析，這一假說在勞動生產率低的條件下得到印證。充分顯示了資本、技能作為企業生產要素的相互替代性適用于低生產率環境，技術—技能偏向性假說適用于高生產率環境。勞動生產率越高的企業，技術和高技能勞動者與企業發展的相關性越強。

（二）高技能勞動者的流動方向是勞動生產率高的企業

在高勞動生產率企業中，高技能勞動者與企業發展相關性更強，這類企業會更加傾向于得到高技能勞動者。而高技能勞動者也愿意以生產率高的企業作為自己發展、流動的目標。這與當前的社會現實相符。

（三）重視技術和高技能勞動者等要素資源的投入對企業發展很重要

隨著資本投入邊際效益遞減現象的出現，企業靠資本投入以提高生產率的空間有限，需要投入其他要素資源才能獲得生產率的提高。本文從勞動生產率視角的量化研究表明，越是勞動生產率低的企業越傾向于用資本替代勞動;而在勞動生產率高的企業中，技術、高技能勞動者與企業發展顯著相關。資本和技術不能完全替代高技能勞動者的作用，不能彌合高技能勞動者供給不足所帶來的缺失。而且隨著技術的發展，企業已有高技能勞動者的能力也需要不斷提升，需要企業拓展渠道提高員工的技能，或者爭取到更多的高技能勞動者。

五、幾點建議

研究結論說明，簡單地增加資本無法替代高技能勞動者，即企業提高生產率不能僅依靠投入資金來實現，還需要通過獲得高技能勞動者來實現。這對人才的供需雙方都提出了要求。《中國制造2025》指出，要加快中國制造業技術進步，走創新發展之路，建立一大批高生產率的高技術企業，并提升現有制造企業的技術層次。這不僅需要大量高技能勞動者作為支撐，而且需要升級、完善現有的職業教育體系以適應此需求。因此，本文提出如下三點建議。

（一）企業應主動參與高技能勞動者培養

獲取最大經濟利益是企業發展的根本動力，這決定了企業是戰略上的經濟體，所有的工作都要圍繞經濟利益展開。企業的發展最終離不開高技能勞動者。在高技能勞動者培養中，企業的重要地位不容置疑。企業參與高技能勞動者的社會培養和內部培訓，能使勞動者直接接觸先進生產設備和技術，掌握技術訣竅，獲得企業所需的技能，直接為生產服務。同時，也體現出企業自身的社會價值和自我價值。

需要強調的是，內部培訓是企業人才投入的重要方面，是企業掌握高技能勞動者培訓主動權的基本手段。企業對內部技能人員培訓后，他們具備相應技能可以提高企業勞動生產率，進而創造更多經濟價值。有研究表明，在制造業中，培訓增加的成本明顯低于生產效率提高帶來的益處[17]。內部培訓一般由企業人力資源管理部門組織。在內部培訓中，要求高效率、速決性、針對性和實用性，內部培訓的基本方針必須是關乎企業利益的。當內部培訓有困難無法實現時，則需要依靠外包培訓。外包培訓可以和政府、學校相結合，要求外部培訓機構根據企業自身所需的技能進行定制，并通過獲得資格證書、文憑等形式尋求培訓結果的社會認可。無論是內部培訓還是外包培訓，都離不開企業對于培訓細節的具體要求和參與。

（二）職業教育機構需精準定位高技能勞動者的市場需求

高技能勞動者的培養要重視就業導向[18]，要滿足高生產率、高技術企業的需求。一是學校要適應企業需求實際，優化職業教育專業設置。作為勞動力流出地的職業教育，其專業設置應該及時轉化到以統一的市場需求為導向，而不是僅以本地的經濟發展為導向;作為勞動力流入地的職業教育，則可以考慮主要以當地經濟社會發展需求為導向。二是學校要主動走出去，加強校企合作，結合企業外包培訓的需要，面向高生產率企業的實際需求培養人才，促進職業教育高質量發展。

（三）政府要加強高技能勞動者的培養和有效配置

第一，進一步推動《關于在院校實施“學歷證書+若干職業技能等級證書”制度試點方案》的落實推廣，實行1+X證書制度，為企業和培養機構搭建溝通橋梁，鼓勵和支持學校與企業聯合培養、定向培養適應企業需要的高技能勞動者。第二，促進高等教育轉型發展，職業教育向高端發展，實現學術教育和職業教育兩手抓。其中，職業教育的辦學理念一定要以立德樹人為根本，以服務就業為導向[19]，專業布局瞄準技術變革和產業優化升級的方向，實行產教融合、校企合作，促進教育、產業密切銜接。第三，為企業在稅收、立項、培訓補貼等方面制定高技能勞動者培養和使用的定向優惠政策[20]。第四，加強政策宣傳，為有提高技術意愿的個人提供教育環境和社會氛圍。通過增加高技能勞動者的個人收入和個人成就感，吸引高素質、高能力大學生成為高技能勞動者。第五，促進高技能勞動者流動，實現人才資源有效配置。高技能勞動者的應用環境具有專門化、定向化、高待遇等特點，其有效流動的條件較為苛刻。所以需要強化人才需求的信息公開，減少人才需求的信息壁壘，弱化同等級人才在不同企業、不同行業、不同區域社會地位和收入的差異，進一步完善醫療、保險等社會基礎服務體系，為人才流動減少后顧之憂，降低流動風險。

參 考 文 獻

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Research on the Cultivation of High-skilled Labors Based on Capital-Skills Complementary and Technology-Skills Bias

Liu Wenrong

Abstract ?Dividing the sample data of listed manufacturing companies into two control groups and using the multiple linear regression method to conduct empirical research on the relationship between capital， technology， high-skilled labor， and other production factors and enterprise development. The results show that in the group with low labor productivity， capital has a significant correlation with enterprise development， and the complementary effect of capital and skills is obvious， and enterprises are more willing to substitute capital for high-skilled workers; in the group with high labor productivity， high-skilled labors have a significant correlation with the development of enterprises. Technology is biased towards high skills， and enterprises tend to choose highly-skilled labors. To this end， enterprises should take the initiative to participate in the training of high-skilled labors; vocational education institutions need to accurately locate the market needs of high-skilled labors and optimize specialty settings; the government should strengthen the training and effective allocation of high-skilled labors.

Key words ?highly skilled labors; enterprise development; production factors; capital-skills complementation; technology-skills bias; vocational education

Author ?Liu Wenrong， associate professor of Changchun University of Technology （Changchun 130000）