健全監管機制規范互聯網交易平臺發展

陳偉偉

互聯網交易平臺（以下簡稱“交易平臺”）是以“企業”形式存在的“市場”，是“市場”的具象化。在資源配置、統一市場、數字社會等領域的變革中都正在發揮著積極作用。但是由于相關監管制度的缺失和不匹配，交易平臺的快速發展正演變出一系列新的經濟社會風險點，如交易平臺的壟斷、不正當競爭、數據壟斷和安全隱患、資本無序擴張等。因此，有必要加快健全互聯網交易平臺監管機制以規范其健康發展。

一、交易平臺正在極大促進經濟社會變革

（一）交易平臺已成為介于傳統企業和市場間的新的資源配置主體

交易平臺發展前，企業間的交易費用散落在市場上，表現為企業的信息搜尋成本、談判成本、合同執行成本等。隨著交易平臺的發展，此前市場上企業間的交易搬到了交易平臺上，企業間的交易費用則內化為交易平臺的資源配置收益。交易平臺成為了交易費用的載體，這意味著交易平臺實際上是“市場”的一種具象化，是介于傳統企業和市場之間的一種新的資源配置主體。交易平臺讓“市場”以“市場主體”的形式出現在市場上。

（二）交易平臺使交易突破時空限制促進統一市場形成

交易平臺發展前，市場交易具有較強地域性，市場往往被行政區劃邊界分割。隨著交易平臺的發展，尤其是以淘寶、京東等為代表的消費品交易平臺的成功表明，基于互聯網的互聯互通性，交易平臺已經使交易突破了行政區劃分割和交易時間限制。在交易平臺的推動下，地域市場正在被打破，“產品包郵區”正在加快形成分行業分領域的統一市場。

（三）交易平臺帶來了生產生活方式的變革

交易平臺發展前，市場需求的零散性使需求很難在生產環節發聲。交易平臺的出現改變了這一現狀。交易平臺通過匯聚大量買方成為市場需求的集合體，零散的需求匯總后會形成一股力量開始要求平臺上的生產廠商按照線上預定交易進行訂單式生產。通過交易平臺，市場需求在生產環節具有了發言權，使企業自主決策生產逐漸轉變為根據交易平臺的指令進行按需生產，交易平臺演變成為根據集合的需求指揮企業生產的決策大腦。

（四）交易平臺正在加快推進數字社會的實現

交易平臺構建了一個線上線下互動的數字空間，該空間是現實世界某一領域在互聯網的映射。交易平臺的發展和推廣將為數字社會的加快到來提供條件，當我們的生產生活發展到“平臺之外無交易”時，意味著我們生產生活的方方面面都在互聯網有了映射，這些不同領域的交易平臺共同構建出了一個與現實世界一一對應并互動的數字空間，而且現實世界將根據數字空間的指令和算法進行運轉和優化，由此形成一個與現實世界耦合的數字社會。

二、交易平臺發展與監管不匹配正演變出新的經濟社會風險點

（一）交易平臺支付保障機制衍生出的金融業務監管不匹配

交易平臺構建的支付結算體系，由于買家支付和最終結算存在時間差，導致大量資金會沉淀在交易平臺上形成龐大的“資金池”，由此衍生出交易平臺的金融業務。平臺掌握的交易主體信用信息則進一步強化交易平臺的金融價值。當前交易平臺衍生的金融業務是各類交易平臺競相競逐的高含金量價值業務。隨著線上交易規模持續放大，交易平臺的金融業務也迅速膨脹，如果監管部門一直將交易平臺視為互聯網科技企業進行監管，將造成交易平臺金融業務相對銀行等傳統金融機構的非對稱優勢，導致系統性金融風險的累積。

（二）交易平臺“政企二重性”導致的壟斷地位與不公平競爭

交易平臺通過匯聚大量交易主體形成網絡社區，交易平臺為各交易主體提供公共服務，包括平臺準入、商品交付保障、支付保障、糾紛解決等，這意味著交易平臺在該網絡社區內具有了“準政府屬性”。同時，交易平臺又因為其追逐利潤回報的特性具有“企業屬性”?！皽收畬傩浴笔菇灰灼脚_獲得了市場壟斷地位，“企業屬性”則促使交易平臺在市場競爭中利用其壟斷地位獲得競爭優勢。如交易平臺利用其壟斷地位迫使交易主體在入駐平臺時“二選一”;利用其信息優勢提升“自營”業務競爭力;利用其壟斷地位和資金優勢通過兼并收購等方式排擠潛在競爭者。如果政府對交易平臺“準政府屬性”的認識不足，對其壟斷行為的監管不到位，將導致市場無序競爭和資本無序擴張。

（三）交易平臺的大數據平臺屬性引發的數據壟斷和安全隱患

每個交易平臺都是一個大數據平臺，交易平臺利用其數據壟斷地位，通過關鍵詞搜索、競價排名、廣告精準投放等流量配置方式拓展數字業務。但這也為交易平臺濫用其數據壟斷地位創造了條件，如通過算法優化增強“自營”業務競爭優勢，通過大數據畫像對消費者進行價格歧視等。更嚴重的是交易平臺可能會因為數據存儲、傳輸、交易等環節的紕漏造成數據泄露，由此埋下社會隱患和危害國家安全。

三、健全監管充分發揮交易平臺促進經濟社會變革的正效應

（一）明確交易平臺新的市場主體地位

交易平臺與傳統企業在業務模式、競爭方式、資源配置方式等方面有顯著區別，交易平臺已經成為一種超越傳統企業的新的資源配置市場主體，如果仍然以傳統企業的標準來監管交易平臺，則會造成巨大的監管漏洞，不利于市場健康發展和公平競爭。因此有必要將“交易平臺”明確為一種新的市場主體，為“交易平臺”量身打造新的市場準入、市場競爭、市場監管等規則體系。

（二）規范交易平臺的“政企二重性”職能

交易平臺的“政企二重性”使其在市場競爭中獲得不對稱競爭優勢。因此，有必要規范交易平臺的“政企二重性”，即厘清政府、交易平臺、傳統企業在資源配置上的邊界和協同關系，明確交易平臺組織傳統企業、政府監管交易平臺的基本規則，進而以清單形式厘清交易平臺公共服務職能和企業職能。建立交易平臺公共服務許可清單，交易平臺行使公共服務職能要以“不許可則不可為”作為基本原則;建立交易平臺企業盈利行為負面清單，防止交易平臺濫用壟斷地位，防止資本無序擴張。

（三）適當性監管交易平臺的多元業務

交易平臺的業務復雜且跨度大，如平臺廣告、流量配置、金融業務、數字資產等，因此對交易平臺就不能再簡單的將其視為一個傳統企業進行監管，而是需要根據其業務特征更進一步進行分業監管。如對交易平臺的流量配置行為參照國家對油氣管網、電信寬帶網絡等方面的監管規則，對交易平臺的金融業務適用對金融機構的監管規則?；蛘邔灰灼脚_強化綜合監管，通過組建聯合監管機構，完善綜合監管制度，封堵交易平臺的監管漏洞。

（四）分類監管交易平臺的數據資源

當各行各業發展到“平臺之外無交易”的極致后，交易平臺大數據記錄的將是整個國民經濟的詳細運行情況，這些數據帶有強烈的公共屬性。因此，有必要分類監管交易平臺的數據資源，定性為國家交易記錄賬簿的數據要作為國家公共數據資源，作為國家宏觀調控和交易平臺行使公共服務職能的基礎;同時要鼓勵交易平臺建立屬于平臺的私有數據，這部分數據受國家產權法律保護，屬于平臺資產，平臺可以根據國家數據交易規則等制度安排進行交易。

（五）保障平臺上各類交易主體的自由選擇權

由于交易平臺的“市場”屬性，導致交易平臺間無序競爭的后果將比企業間無序競爭的后果更嚴重。如交易平臺利用自身壟斷地位強迫交易主體在入駐平臺時“二選一”，由此造成市場中派系林立。為促進同類交易平臺間公平競爭，政府監管部門要對交易平臺間的競爭進行強監管，對交易平臺濫用自身壟斷地位的不正當競爭行為要依法嚴厲查處。

（作者單位：國家發展改革委體管所）