基于管理學視角下學術論文寫作的“五位一體”驅動模式

粟路軍

(中南大學 商學院，湖南 長沙 410083)

習近平總書記在清華大學考察時強調：“黨和國家事業發展對高等教育的需要，對科學知識和優秀人才的需要，比以往任何時候都更為迫切.”高水平學術論文作為培養學生自主探索、獨立思考能力的方式方法，是表達研究者科研思維的直接體現，對我國優秀人才與國內外學者建立對話的合作橋梁始終發揮著十分重要的作用[1]，因此，在高水平期刊發表高影響力的論文是所有科技工作者的共同期望[2].對于研究生來說，學術論文寫作不僅是鍛煉邏輯思維、加深對研究領域理解認知的重要途徑，也是畢業就業尋求高質量發展的必要條件，因此，如何寫好學術論文是所有研究生共同關注的話題.

師者，傳道授業解惑也.作為研究生導師，培養研究生發現問題、分析問題和解決問題的能力是工作的重中之重.在長期的研究生教學實踐中，筆者發現研究生主要面臨研究主題、理論基礎、理論貢獻和研究數據/方法等方面的困惑，其中，如何選擇研究主題是基礎性問題.理論基礎和理論貢獻相呼應，構成了一個研究的血肉，而數據和方法則是一個研究的支撐.那么，研究生如何確定合適的選題呢？筆者認為可以從5個方面著手：首先是從現象出發，就像萬有引力定律的發現和牛頓對于蘋果落地的思考密切相關，來源于實踐的問題接地氣，也更易和他人產生共鳴；第二是從文獻出發，文獻是“巨人的肩膀”，好的研究總是能引人深思，吸引研究者不斷去挖掘新的問題；第三是從理論出發，真正的理論不但可以指導我們解決問題，還可以引領我們發現新問題；第四是從數據出發，數據是問題的表征，正如對癥下藥一般，深度挖掘數據背后的機制可以為解決問題提供新思路；第五是從方法出發，一般來講，方法服務于研究問題，但是，伴隨研究方法的發展也可以產生新的研究問題.據此，本文構建了學術論文寫作“五位一體”驅動模式.

1 學術論文寫作的困惑

1.1 研究主題

我國清末啟蒙思想家與教育家梁啟超先生指出發現問題是做學問的起點[3].李澄鋒和陳洪捷對“中國博士畢業生離校調查數據”的全國61所高校8 207份博士生數據進行分析，結果顯示不同選題來源的博士生延期概率及延期時長存在顯著差異[4].由此可見，發現問題，即選題，對于論文寫作的重要性.但是研究生常常面臨選題困惑，有的是沒有明確的方向，有的則是困于題海，想做的選題太多，不知如何選擇.

研究生在選題的過程中，需要把握勤于實踐與踏實反思兩個原則.習近平總書記在中國科學院考察工作時號召“把科學論文寫在祖國大地上”，這意味著學術論文一定要有現實意義，能解決黨和國家以及人民迫切關注的現實問題.因此，研究生在選題過程中的首要任務是要主動與包括導師、專家、同行、同學在內的各領域理論工作者與實踐工作者進行廣泛交流，參加學術會議，閱讀國家基金申報指南，瀏覽行業信息等，主動為自己營造實踐的環境，主動投身于實踐之中，用實踐經驗指導選題方向，讓研究選題符合時代性，讓研究問題真正落地.其次，在反復實踐的基礎上踏實與文獻溝通，選題時需要做好前期文獻檢索工作，以減少雷同，避免重復的研究.同時注重時效性與“小題大做”原則，關注熱門中的“冷點”，挖掘冷門中的“熱點”[5].

1.2 理論基礎

在眾多理論當中，如何確定論文的理論基礎，是研究生經常面臨的難題.好的理論往往能給人啟迪，在論文寫作過程中發揮事半功倍的效果.研究生在入學之初可以專門去學習某個理論，比如：得克薩斯大學達拉斯分校的夏軍教授在《組織理論與研究設計》課程中就介紹了他的經驗，即先學習理論，然后使用理論去解釋問題.許多專門的書籍，如《組織與管理研究常用的60個理論》《組織與管理研究必讀的40個理論》為深入學習理論提供了捷徑.但是理論學習不能漫無目的，最理想的情況是找到與自己匹配度高的理論，即感興趣、能帶給自己想象空間的理論，然后深入學習并應用.

當然，也可以先有研究問題，再去找到與之相匹配的理論.需要注意的是理論并不是越多越好，理論基礎的選取也遵循大道至簡的原則.一個問題用一個理論解釋清楚是最好的情況，如果考慮邊界條件、競爭模型等特殊情況的話，也可以使用多個理論進行解釋.但是總的來說，理論不宜過多.

1.3 理論貢獻

應用研究有余、基礎理論研究不足等問題在國內管理學學位論文中比較普遍[5].科學研究的目的是為了讓理論得到提升，學術論文的理論貢獻是區別于非學術文章的顯著特征.愛因斯坦說，問題不能在其被提出的層面被解決.學術論文不能僅僅停留在分析表層問題，還必須上升到根源層面，也即論文的理論貢獻，空談解決問題不上升到理論層面對于問題本身來說只是治標不治本.

那么如何總結論文的理論貢獻呢？首先是基于研究問題本身帶來的意義，比如：姚琦等發現決策的合理性解釋中介消費者權力感和產品偏好之間的關系，在談及理論貢獻時，他們提到“發現了權力感影響消費者決策模式選擇的一個解釋變量，即決策的合理性解釋需要”[6]；Etkin等發現目標沖突影響個體對工作和休閑的時間分配，在談及理論貢獻時，他們總結了三點，分別是加深了對消費者如何分配工作和休閑時間的理解，拓展了目標沖突附帶效應的知識，延伸了消費者正當性認知和決策的研究[7].其次是對文章所采用的理論的發展，比如：筆者在梳理旅游地居民生活質量的文獻時，借鑒刺激-機體-反應(S-O-R)分析框架，構建了旅游地居民生活質量的刺激-機體-反應-調節(S-O-R-M)整合理論模型，是對刺激-機體-反應(S-O-R)分析框架的發展[8].

1.4 數據來源和研究方法

研究方法認識模糊、方法述而不用、使用不當、不夠“前衛”、描述不規范等問題在國內管理學學位論文中比較普遍[5].在實證性研究中，數據是論文的基礎，而數據來源與研究方法密不可分，甚至在一些分類當中，研究方法涵蓋了數據來源，即不同的研究方法對應不同的數據來源，因此，本文將數據來源和研究方法合并.根據數據收集的方式，《組織與管理研究的實證方法》一書將研究方法分為實驗法、準實驗設計、問卷調查、二手數據和質性研究[9].基于數據收集方式和數據呈現形式，本文將研究方法分為訪談與觀察、二手質化數據、二手量化數據、問卷調查、實驗研究、混合研究、思辨研究與理論模型.應用此分類方法對《旅游學刊》2019年發表的學術論文的研究方法進行分類(如圖1)，可以發現該期刊發表文章采用的研究方法非常多樣，其中，問卷調查和二手量化數據使用最為頻繁.

圖1 《旅游學刊》2019年發表文章研究方法分類Fig.1 Classification of research methods of papers published in Tourism Tribune in 2019

對于研究生來說，如何選擇研究方法呢？Royer和Zarlowski給出了一些思路[10]，具體如下：

①這種方法適合回答我的研究問題嗎？

②這種方法可以帶來預期的研究結果嗎？

③使用這種方法需要哪些條件？

④這種方法自身有哪些局限？

⑤還有哪種方法適合現在的研究問題嗎？

⑥現在選擇的方法優于其他方法嗎？如果是，為什么？

⑦在使用這種方法時，我需要掌握哪些技能？

⑧我現在掌握這些技能了嗎？如果沒有，我可以學到這種技能嗎？

⑨我是否需要其他的方法來提高對研究現象的觀察？

總的來說，研究方法沒有優劣之分，只有合適與否，需要針對研究問題同時兼顧自身優勢選擇研究方法.由于對研究方法科學性的追尋，當前關于研究方法也呈現出一些新的趨勢，即多時點數據、多個研究、混合研究越來越受到歡迎.

2 學術論文寫作的“五位一體”驅動

針對如何確定研究選題這一問題，筆者總結了多年的教學經驗，提出了“現象驅動”“文獻驅動”“理論驅動”“數據驅動”“方法驅動”5個方法，這5個方法不分主次，可以獨立使用，如研究者可以先發現一個獨特的現象，也可以基于自己感興趣的理論或者文獻尋找研究問題，或者掌握了研究方法之后再去發現問題.當然，如果擁有一套獨一無二的數據，基于數據驅動也未嘗不是一個好方法.同時，這5個方法又與學術論文的5個部分相對應，通過不同方法之間的聯動，可以構建學術論文的基本框架.本文將這一模式稱為學術論文寫作“五位一體”驅動模式(如圖2).

圖2 學術論文寫作的“五位一體”驅動Fig.2 “Five in One” driving mode of academic paper writing

2.1 現象驅動

有趣的現象是科學論文選題的重要來源，這些現象可能來源于企業實踐，也可能來源于作者本人對生活的觀察.本文將介紹3個案例.

第一,對企業實踐的觀察.2012年，星巴克與Le Boulanger合作，推出一系列新的熱食.這一舉措將一家主要以咖啡聞名的餐廳的整體食品銷量提高了20%.Yamim等開始思考為什么這一舉措會取得成功，他們推測其中一個重要原因是食物的溫度影響了消費者的判斷和購買行為[11].隨后，他們開展了一系列實驗研究，給出了一個合理的解釋，即消費者直覺認為熱食相對涼食物更具飽腹感、也更美味，這一判斷增加了熱食的吸引力，進而影響消費者選擇.

第二,對個人生活的感悟.消費者行為往往受到身邊其他人的影響，如D’Angelo等發現在生活中，好朋友購買定制化產品的行為會減少消費者對同一定制化產品的購買[12].通過實證研究，他們發現消費者與定制化示例(如朋友)的社會距離是決定因素.具體而言，消費者認為其他人購買定制化產品是為了尋求獨特性.當消費者和他們的社會距離較近時，會強化消費者自身尋求獨特性的動機，進而促使消費者購買不一樣的定制化產品；但是當消費者和他們的社會距離較遠時，這種效應會削弱.

第三,對普遍現象的思考.“去哪兒”以及“和誰去”兩個問題長期困擾著旅游消費者，筆者的研究則源于此[13].他們把“去哪兒”具化為了旅游活動類型，在考慮是否需要同伴的基礎上，進一步考慮了同伴的屬性特征，即同伴能力.區別于以往主要考慮“去哪兒”的問題，他們把重點放在了“去哪兒”以及“和誰去”的聯合效應.研究發現,如果需要提升喚醒情緒，那么參與挑戰性旅游活動是旅游者的首選，而缺少旅游同伴，或者旅游同伴的相對能力較低時，挑戰性旅游活動對旅游者喚醒情緒的效應會被削弱.

2.2 文獻驅動

閱讀文獻是論文寫作的基礎，和已有研究進行對話、從文獻中發現問題，就好比站在巨人的肩膀上，往往能擁有更加開闊的視野和更加系統的思考方式.本文將介紹3個案例.

第一,通過不同學科之間的橫向比較，發現本學科的研究缺口.社會經濟地位會影響個體健康和主觀幸福感等各個方面(如Daly等[14])，但是Yoon和Kim發現在消費者研究領域社會經濟地位往往作為一個背景描述變量，聚焦于社會經濟地位對消費者行為影響機制的研究寥寥無幾[15].隨后，區別于以往的研究，他們將社會經濟地位作為自變量納入理論模型，探討了社會經濟地位、感知經濟流動性、消費者控制感和消費者多樣性選擇之間的關系，證明了陷入經濟困局(低社會經濟地位和低感知經濟流動性)的人為了補償缺失的控制感會產生多樣性消費行為.

第二,通過本學科的縱向比較，提出改進和完善的思路.Huang和Gong回顧了以往關于數字信息影響消費者判斷的文獻，發現已有研究主要集中在兩個方面[16]:一是數字可以加強記憶中某些信息的可及性(如相對命名為X-100的品牌，越高越好的直覺判斷會使消費者更偏愛命名為X-200的品牌[17]);二是數字可以幫助消費者對交流者作出推斷(如精準的數字傳遞出產品的可靠性[18]).Huang和Gong則另辟蹊徑，圍繞“最小偏差效應”展開了研究，即最小限度超過類別邊界(如100 vs 101)可以刺激消費者的喚醒情緒，進而影響消費者的選擇和購買行為，該效應在產品數量、品牌名稱和系列名稱等方面都存在[16].

第三,長期扎根某一領域，產生高價值的文獻綜述類文章.文獻綜述文章也是典型的文獻驅動，往往需要充分的前期工作，如Kumar和Pansari(2016)首先開展了一些關于顧客參與的實證研究[19]，隨后，Pansari和Kumar(2017)聚焦于顧客參與這一概念，通過回顧營銷學文獻，發展了參與理論，系統總結了顧客參與的前因與后果，撰寫了顧客參與的主題綜述文章[20].

2.3 理論驅動

Lewin(1945)指出沒有什么比一個好的理論更實用[21].好的理論具有描述功能、解釋功能、預測功能和干預功能.本文將介紹2個案例.

在組織行為研究領域，一般認為個人環境匹配度低會誘發消極的員工態度，進而導致低工作績效.Deng等基于自我損耗理論，提出了新的解釋機制，即個人環境匹配度低會消耗員工的自我調節資源，而自我調節資源與工作績效密切相關.通過實證分析，他們驗證了自我損耗的中介機制，并發現自我損耗比態度有更強的預測效果[22].

在消費者行為研究領域，消費者之間的交互會對行為產生影響，在這些研究當中，社會作用力理論是一個重要的理論框架，它指出社會作用力是強度(strength)、接近性(immediacy)和數量(number)的積性函數[23].筆者將社會作用力理論應用到旅游情境中，重點關注旅游者和旅游同伴構成的旅游群體，并對社會作用力理論中的“強度”和“數量”兩個要素進行情境遷移，定義了旅游群體規模和旅游群體熟悉度兩個概念，從而構建了以群體規模為自變量、群體熟悉度為調節變量、感知價值為中介變量、滿意度為因變量的理論模型[24].研究發現在旅游情境中，群體規模的擴大會降低旅游者的感知價值和滿意度，但是群體熟悉度會削弱群體規模的負向作用.據此，筆者指出旅游企業可以采取價格策略刺激旅游者調整群體規模，或者調整接待設施容量提升旅游者的整體體驗質量[24].

2.4 數據驅動

當前管理學絕大部分的研究都是實證研究，因此,獲取高質量的數據成為論文發表的關鍵.本文將介紹2個案例.

第一,構建獨特的數據庫.自2012年起，以收錄在中文核心期刊數據庫、CSSCI數據庫和CSCD數據庫中的旅游學術論文為樣本，張凌云團隊以每2 a為周期對國內旅游學術共同體(學術期刊、研究機構和學者等)進行評價和排行[25-26].通過定期更新，不斷擴大數據庫.比如:相比2014年，2016年新增的文獻為3 295篇，新增的期刊為75種.同時，基于縱向比較和持續性的方法修正，他們產生了一系列高質量研究成果.

第二,大數據.由于社交媒體的發展，大量的用戶生成內容被用于學術研究，這些數據來源和形式多樣，對完善現有研究具有很高的價值，也為開展新研究提供了方向.2016年，和頤酒店女生遇襲事件在網絡上掀起軒然大波.筆者以該事件為案例，探討了網民對服務失敗事件的反應[27].通過自定義程序挖掘新浪微博的信息，獲得39 917條數據.研究發現事件對公眾的影響受到微博用戶空間和個人接近性的調節.Nikjoo和Bakhshi在Facebook上收集了186位到訪過伊朗的旅游者的照片，以新的視角研究旅游凝視問題.通過內容分析，他們發現60%的照片都沒有出現人像，而在剩下的40%的照片中，占比最大的是旅游者及其同伴的人像照片，當地居民的人像照片占比是10%左右[28].

2.5 方法驅動

工欲善其事必先利其器.研究方法既是文章的工具、服務于假設的驗證，同時，新穎的研究方法也是許多論文出彩的關鍵.本文將介紹2個案例.

針對消費者環境責任行為研究，已有的研究方法，如實驗室研究，因其外部效度較低常常被人詬病.Li和Chen嘗試進行方法的優化，借助實驗室實驗的形式，招募真實的消費者參與實驗[29].G?ssling等則改良了實驗形式，聚焦于規范吸引力設計內容對酒店消費者毛巾和床單重復使用的影響的問題，在7家酒店開展了大型的現場實驗，收集了21 000條數據.數據分析顯示,綜合信息可以將毛巾的重復使用率提高6.8%，將床單的重復使用率提高1.2%.據此，他們提出了更具指導性的管理建議[30].

針對消費者購買行為，尤其是獨自購物和有同伴陪同購物之間的差異，已有研究主要采用自我報告量表測量消費者情緒和行為意向(如Cheng等[31])，而自我報告量表在反映消費者真實情緒方面還存在爭議.Pozharliev等采用腦電實驗，比較了存在同伴和不存在同伴的消費者在購買奢侈品時的情緒差異，發現同伴的促進效應確實存在.不可否認，腦電實驗的使用為以往的實證研究提供了更具說服力的證據[32].

3 討論與總結

本文首先總結了學術論文寫作的幾點困惑，即不知道選什么研究主題、不知道找什么理論基礎、不知道有什么理論貢獻、不知道定什么數據來源、不知道用什么研究方法.在此基礎上，提出了學術論文寫作的“五位一體”驅動模式，即現象驅動、文獻驅動、理論驅動、數據驅動、方法驅動.這5個方面既各司其職，又通過反復循環實現相互聯動.

一般來說，實證性論文包含現象、文獻、理論、數據和方法，每個部分都發揮著獨特的價值，缺一不可.同時，這5個部分沒有先后.一篇規范的學術論文，可以起源于現象、文獻、理論，也可以起源于數據、方法.不管是受到哪種因素驅動，研究人員都需要對各個部分反復地推敲打磨，進而實現全文邏輯鏈的架構.因而,如果文章一開始沒有做好理論的鋪墊，最后空談理論貢獻難以引起他人共鳴.

此外，學術論文的思考是一場邏輯思維的盛宴，研究人員必須要跳出思維定式，以旁觀者的視角思考當局者的問題.比如:Goldenberg等跳出產品本身提出了產品創新的5個方法：做減法、做加法、拆分、功能合并、改變屬性依附關系模式[33].而學術論文的產出更是個人勤奮付出的結果.國學大師王國維曾指出，做學問應該恪守“昨夜西風凋碧樹，獨上高樓，望盡天涯路；衣帶漸寬終不悔，為伊消得人憔悴；眾里尋他千百度，驀然回首，那人卻在燈火闌珊處”三重境界.任何高質量的研究都絕非一蹴而就，長期的思考與積累是論文發表的前提，研究人員就如同鑿井人，切記“起于三寸之坎，以就萬仞之深”.