我國高校構建“一帶一路”國際科技合作創新體系的探索與思考

聶文潔，酈音悅，董樊麗

(1.上海交通大學 材料科學與工程學院；2.上海交通大學 科學技術發展研究院，上海 200240)

“一帶一路”倡議是習近平主席于2013年提出的國家級的頂層合作倡議，旨在推進中國與“一帶一路”沿線國家在政治、經濟、文化、教育等領域的共贏合作。高校作為知識創新的策源地，在“一帶一路”倡議中發揮著先行創新引領和重要支撐作用。國際交流與合作作為高校的第五大功能，是“一帶一路”倡議下高校進行“雙一流”建設的重要機會和途徑之一[1]。2018年，教育部在《高校科技創新服務“一帶一路”倡議行動計劃》中提出，“以建立‘一帶一路’雙邊和多邊高校創新合作機制為重點，充分發揮高校在‘一帶一路’建設中的先行者作用，提升高校國際交流合作和服務國家重大需求的能力……各高校‘一帶一路’建設的服務貢獻度，作為評價高校‘雙一流’建設的重要方面[2]”。以“一帶一路”為契機，切實推進國際科技合作是實現高校科技創新服務功能的重要舉措，推進高校“一帶一路”國際科技合作創新體系建設，有利于發揮高校科技創新的主導作用，形成國際科技合作有機體，為“一帶一路”倡議的實施提供人才資源、智力支持、技術動力。

1 高校開展“一帶一路”國際科技合作的現狀

“一帶一路”倡議的提出，為中國高校“走出去”及“引進來”提供了機遇和挑戰。國內高校結合自身發展定位及國際合作需求，充分發揮學科特點、地域特色等優勢，通過成立“一帶一路”高校聯盟、研究院、研究中心、數據庫等，實現了多層次、多領域的人員交流、項目合作、平臺建設等，促進了高校在全球視野、國家視野及區域視野的有機結合。

1.1 發揮高校聯盟凝聚作用，形成中外高校有機結合體

“一帶一路”高校聯盟是在“一帶一路”建設場域內，基于共同的利益目標和價值取向，由不同高等教育機構結成的命運共同體[3]。2015年，西安交通大學發起并成立“絲綢之路大學聯盟”，拉開了國內高校聯盟服務“一帶一路”倡議的帷幕。截至目前，全國范圍內大約有30余個“一帶一路”高校聯盟。如清華大學成立了首個以亞洲高等學府為主體的“亞洲大學聯盟”，上海交通大學成立了“‘一帶一路’科技創新聯盟”，蘭州大學發揮地處“一帶一路”重要節點城市的地域優勢，成立了“‘一帶一路’高校戰略聯盟”。

1.2 加強智庫平臺建設，匯聚“一帶一路”智力資源

高校智庫是高校成果的“思想載體”，是將高校知識積累轉化為政府決策咨詢、政策制定的“橋梁”。以中國頂尖學府北大、清華為例，北京大學成立了“一帶一路”書院、“一帶一路”研究中心、絲路沿線區域與國別研究中心、智庫管理服務中心等高端智庫平臺，聚焦人才培養、政策研究等，推進多學科交叉，為社會服務提供智力支持；清華大學成立了“一帶一路”戰略研究院，建立了“一帶一路”數據庫、東南亞中心，通過搭建高水平的人員與信息交流服務平臺推進智慧平臺建設。

1.3 聚焦科技成果創新服務，推進基礎設施建設應用

面向“一帶一路”建設的關鍵技術應用需求，發揮高校科技服務及科技支撐功能，帶動“一帶一路”沿線國家產業發展。以工科類高校為例，中國石油大學(北京)聯合國內企業，推動油氣地質與勘探、鉆井和集輸等重大技術創新成果應用，解決了哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦等“一帶一路”沿線國家油氣勘探開發、油氣集輸等技術難題，帶動了“一帶一路”國家間的能源合作[4]；哈爾濱工業大學建成“中國—俄羅斯極地技術與裝備‘一帶一路’聯合實驗室”，促進與俄羅斯及“冰上絲綢之路”沿線國家(挪威、芬蘭等)開展深入合作，推動北極“亞馬爾”油氣田開發、北極航行安全等重大項目建設[5]。

1.4 增強人文交流互通，搭建人才培養平臺

人文交流合作是“一帶一路”倡議的有機組成部分，是推動高校國際科技合作在成果應用、人才培養等方面深入開展的強勁引擎。以文科類高校為例，上海外國語大學成立阿拉伯改革與發展研究中心，針對阿拉伯國家開展國情研究，通過組織高級別官員研修及培訓，推動中阿治國理政經驗交流和深層次合作[6]；華東師范大學與 “一帶一路”沿線高校開展常態化合作交流，通過舉辦 “一帶一路”沿線國家中學校長論壇、“中俄聯合研究院·中俄青年學術精英講習班”“上海合作組織成員國及觀察員國暑期學校”等面向管理層、教師、學生不同群體的活動，增進中外的文化認同與交流。

2 高校開展“一帶一路”國際科技合作面臨的困境

高校在與“一帶一路”沿線國家開展國際科技合作上取得了一定成效，但在管理體制機制、科研人員積極性、國際項目合作、高校聯盟及智庫平臺建設上仍有不足，導致“一帶一路”國際科技合作的深入拓展缺乏持久的內生動力和外部牽引力。目前，面臨的主要困境有以下幾點。

2.1 管理體制機制有待完善

2.1.1 頂層設計不足。針對“一帶一路”國際科技合作，我國高校尤其是“985”“211”高校，由于高校“定級”高，低估“一帶一路”對外合作的潛在價值，出現“上層領導不重視，下層機構推不動”的現象。導致校級管理機構建設不到位，“一帶一路”事務缺少統一管理出口。

2.1.2 管理模式有待完善。不能發揮院校兩級聯動優勢，調動校內外、國內外合作資源，主動策劃國際科技合作重大事項。同時，管理人員缺少對“一帶一路”國家國情、外交禮儀、政治形式等知識儲備，不能在項目合作、合同談判、國際專利、論文發表等過程中做好審核把關，影響國際科技合作的質量和效率。

2.2 科研人員積極性不足

2.2.1 復雜外部國際環境產生消極影響。由于“一帶一路”建設橫跨亞歐非各大洲，沿線各國政治制度、語言文化、宗教信仰差別較大，尤其是針對一些政局動蕩、戰爭頻發的地區，增加了國際科技合作開展的不確定性及實施難度，削弱了科研人員對外合作的決心和熱情。

2.2.2 內部資源集中化導致信息共享不足。開展國際合作的中外雙方科研人員一般都有良好的長期合作基礎，出于彼此的信任及跨國合作的特殊性，固定模式的合作人員架構不會輕易被打破來接納“新成員”。導致國際合作資源集中化，高校科技成果的產出掌握在少部分科研團隊手中，“外圍”的科研人員缺乏有效開展國際合作的途徑，被國際合作“邊緣化”。

2.3 國際科技合作項目缺少吸引力

2.3.1 選擇少、門檻高。項目渠道主要來自國家部委、地方政府、企業等，選擇較少，且項目申報難度大。如科技部國際合作項目，戰略性國際科技創新合作專項，目標是實現項目成果的重大研發示范價值，對項目申報人及項目本身要求高；政府間合作專項，則要求中外方分別向各自政府提交申請，申報材料種類多、流程復雜。

2.3.2 項目立項經費低。以科技部政府間合作專項為例，立項經費一般不超過300萬元，由于經費體量不突出，大部分高校在科研業績認定時不會將其等同為一個非國際合作的重點研發計劃項目[7]。

2.4 高校聯盟發展“華而不實”

2.4.1 高校聯盟“重數量，輕質量”。聯盟目標定位不清，一味地追求入盟的成員單位數量來擴大聯盟規模。不注重對成員單位的資質篩選，導致成員組成質量參差不齊、水平不一。個別高校“蹭熱度”“隨大流”，為名不作為，結盟動機不純，拉低聯盟“口碑”。

2.4.2 未建立有效的運行機制。聯盟的健康運行缺少科學的評估指標，導致聯盟發展動力不足。當前聯盟的運行多依賴通過峰會、論壇、研討會、培訓班等活動形式保持“活躍度”。成員單位間缺少深層次有效的交流溝通，未能通過挖掘“活動”外的聯盟資源產生價值，提高成員單位對聯盟的貢獻值，推動聯盟高效、高質運行。

2.5 高校智力支持能力有待提高

2.5.1 智庫人才儲備不足。由于高校學術導向性的體制約束，導致高校科研人員與社會實際聯系不強。針對“一帶一路”國際科技合作研究多限于學術圈的互動，缺少政府、商界及深入“一帶一路”區域進行過實地調研的人員的參與，不能在人才隊伍建設上形成有效的“理論學習+實踐操作”的智庫兵團。

2.5.2 智庫影響力不足。智庫在學術研究過程中側重應用對策研究，不重視對基礎性問題的研究[8]，使得智庫產生的建議等偏重理論型。對上不具有針對性及可操作性，不能在政府建議采納上產生重大決策影響力；對下不接地氣，不能引起共鳴，缺少社會關注度。

3 高校“一帶一路”國際科技合作創新體系構成

高校“一帶一路”國際科技合作創新體系，要明確國際合作定位、著力點，以前瞻的規劃布局、創新的管理體制、完善的基地平臺、專業的質量保障為支撐，形成人才團隊、科學技術、社會服務、文化傳承等方面資源的統籌協調，確保組織架構的穩定發展。“一帶一路”國際科技合作創新體系結構，如圖1所示。

圖1 “一帶一路”國際科技合作創新體系結構

3.1 前瞻的規劃布局

科學的規劃布局是構建“一帶一路”國際科技合作創新體系的依據和保障。結合“一帶一路”發展需求，我國高校要把握國際科技發展趨勢，做好宏觀戰略研究及統籌兼顧。確定與“一帶一路”發展適應的主要學科方向，科學布局基礎理論合作及關鍵應用技術合作，合理分配高校教學、科研、經費、設備等資源。同時，結合“一帶一路”合作雙方的不同性質、特點，建立多樣靈活的合作機制[9]。

3.2 創新的管理體制

建立與“一帶一路”相適應的新型管理體制是國際科技合作創新體系運行規范化和標準化的前提。“一帶一路”背景下，高校要科學定位國際科技合作體系中學校、學院、課題組、科研人員等各類主體關系，集中有效資源推動主體間的良性互動。同時，優化調整科研管理及行政管理體系，創新組織結構，明確各管理部門責任權屬，提高管理效率及質量。創新管理制度，推進項目、經費、合同、基地平臺、知識產權和績效評價指標體系等管理辦法改革。

3.3 完善的基地平臺

堅實的基地平臺建設是“一帶一路”國際科技合作科研成果產生的物質基礎和技術來源。深化“一帶一路”內涵建設，高校應發揮基地平臺示范效應，聚焦當前全球性核心問題開展聯合研究，解決“一帶一路”國家實際共性難題。同時，加強“一帶一路”前沿技術創新合作，推動未來科技發展。依托基地平臺孵化優勢，通過創新資源集聚及中外技術對接，搭建技術轉移轉化合作網絡，促進“一帶一路”科技成果共享。

3.4 專業的質量保障

專業的質量保障是“一帶一路”國際科技合作深入拓展和可持續發展的關鍵因素。高校應建立全面的需求分析及風險評估體系，針對“一帶一路”對外合作進行科學的前景研判和風險預評估。同時建立過程檢測與監督改進機制，定期對國際合作項目、平臺發展、成果產出進行考核，保證高質量合作的穩定發展。重視國際合作成果及成功經驗的宣傳推廣，為高水平人才培養及深入的科技合作營造良好氛圍。

4 高校構建“一帶一路”國際科技合作創新體系的路徑建議

有效推進高校“一帶一路”國際科技合作，需要落實創新體系實施路徑構建。探索“因校制宜”開展對外合作、構建科學長效的管理機制、建立多渠道資金引入機制、完善適應型的激勵機制、搭建校級信息管理服務平臺、加強高水平人才隊伍培養建設是建立協同合作的“一帶一路”國際科技合作創新體系的實施措施，為提升高校國際合作創新能力、強化戰略研究、營造健康文化提供支撐。“一帶一路”國際科技合作創新體系的路徑建議實施，如圖2所示。

圖2 “一帶一路”國際科技合作創新體系的路徑建議實施

4.1 探索“因校制宜”開展對外合作

結合高校實際明確定位，因校制宜，尋求適合的發展路徑及有效載體，實現“一帶一路”國際科技合作的有機發展。

4.1.1 發揮“名校”優勢。利用“名牌”高校人才、學科等資源優勢，發揮引領帶頭作用，實現從有限的個體影響到多團隊協同的網絡集聚效應，通過互利共生的優質戰略合作，發揮科技主導作用，形成與世界一流大學相匹配的“一帶一路”國際科技合作體系。

4.1.2 彰顯“特色”高校亮點。依托地域臨近性和文化臨近性等區位特點，挖掘地方特色高校參與“一帶一路”建設的文化和歷史稟賦優勢，形成高校品牌特色，開展個性化“點對點”特色國際合作；發揮專業特長類高校優勢，突出高校學科專業特點，發掘辦學特色，搭建語言、金融、法律等專業優勢平臺，加強專業復合型人才培養。

4.1.3 加強校際交叉合作。加強研究型大學與教學型大學，文科類大學與理工類大學互動聯姻，將基礎研究成果轉化為科學應用推進劑，實現人文社科知識向推動社會進步重要力量的轉變。

4.2 構建科學長效的管理機制

優化科技管理組織架構，建立協同合作的聯動機制，為“一帶一路”國際科技合作提供管理支撐。

4.2.1 創新頂層管理設計。建立校領導直接負責制，設置校級管理部門負責統籌管理國際科技合作相關事宜，直接向分管校領導匯報。同時，組建校級規劃委員會、學術委員會、咨詢委員會等決策咨詢組織，積極發揮政策引導、制度保障、氛圍營造、資源支持作用，建立科學完善的頂層支撐保障機制。

4.2.2 強化部門協作聯動。打通教務、人事、科研、學生、財務等職能部門業務鏈條，為提高工作效率、保證專業性，實行“專人專崗”制。推動建立分工明確、協作配合的聯動工作機制，為對外交流、科研合作、人才培養等提供支撐。

4.2.3 加強院校緊密合作。發揮院系等二級平臺主觀能動性，加強學科交叉合作，探索建立“資源共建、成果共育、過程共管、信息共享”的合作機制，有效提升并保障國際合作開展的質量。

4.3 建立多渠道資金引入機制

國際科技合作專用科研經費的持續投入是促進“一帶一路”科技創新的重要基礎，多元化引資是關鍵。

4.3.1 加大高校經費支持力度。充分利用高校基本科研業務費，圍繞國際合作需求，結合高校優勢學科設立培育、獎勵支持資金，形成種子基金、風投基金、訪問學者基金等多類型資金支持形式。鼓勵國內高校與“一帶一路”沿線國家加強合作，圍繞中外迫切需要解決的共性基礎研究及技術難題，以項目合作、人員互訪、合作發表論文等形式開展深入合作。

4.3.2 拓展對外資金籌集渠道。深化“政產學研用”國際合作，吸引國際企業、社會資本、政府等多渠道資金支持，通過人才聯合培養、專利轉讓、成果轉化等形式搭建穩定連續的資金支持體系。

4.3.3 發揮國際合作平臺載體優勢。依托國際合作基地、聯合實驗室、科技園區、技術轉移平臺等國際合作載體，提高固定資產及無形資產利用率，通過提供設備共享、咨詢支持等公共服務產生資金收入。

4.4 完善適應型的激勵機制

建立積極有效的考核評價機制，實現資源優化配置，激發研究人員開展國際科技合作的積極性。

4.4.1 設立多元綜合的考核評價指標。破除單純的學術體系內的職稱評定及年度考核評價指標，引入具有重大影響的決策咨詢報告、議案及研究報告等咨詢類成果，引起社會關注的重大研究突破，具有重大行業引領性的技術應用等進行綜合評價，建立科學全面的適應“一帶一路”倡議的考核評價體系。

4.4.2 建立院為實體的分類學術評價。弱化急功近利的短期考核，探索延長考核期試點。鼓勵通過國際合作，面向科學前沿開展原創基礎研究，面向應用需求開展技術突破革新，激勵和保障“十年磨一劍”的科學精神，促進更高價值的成果產出，支撐“一帶一路”倡議發展。

4.5 搭建信息管理服務平臺

信息資源建設是基礎性工作，是“一帶一路”國際科技合作創新體系的基石和保障。

4.5.1 建立科技合作信息庫。盤活校內國際合作資源搭建信息庫，將國際科技合作涉及的項目、論文、專利、技術等信息進行統一管理，同時開通國際合作動態實時錄入功能，向院系開放共享，實現信息最大程度的開發、利用。

4.5.2 建立監管信息服務平臺。建立信息平臺實現高校聯盟、智庫平臺等“一帶一路”服務載體的運行情況實時監測。同時，引入政府官員、企業高層、社會精英等多渠道資源，建立政企社校研“五位一體”網絡合作，通過時事評論、成果發布、技術對接等，為“一帶一路”服務載體的可持續發展獻計獻策。

4.5.3 搭建信息宣傳推廣平臺。綜合運用官網、微信、媒體等線上資源結合期刊、報紙、著作等紙媒載體，拓寬多元信息傳播渠道，構建全方位傳播機制，實現高校思想及研究成果向產品及技術轉化，提高“一帶一路”國際科技合作的學術影響力、社會影響力。

4.6 加強高水平人才隊伍培養建設

高水平人才隊伍是“一帶一路”國際科技合作的行為主體，引賢納士結合內部培養是主要手段。

4.6.1 發揮科研人員學術帶頭作用。建立國際優秀人才引進機制，提高人才招聘國際化背景要求，重視領域專家的引入。發揮學術帶頭人行業影響力，通過舉行重大國際合作論壇、在重要國際性學術組織及國際期刊上擔任重要職位、策劃組織國際大科學計劃及大科學工程等，搭建高水平復合型國際人才培養平臺。

4.6.2 加大“一帶一路”優秀科技工作者引進力度。面向“一帶一路”沿線國家，完善外國專家引才人事制度，結合教學、科研等崗位需求，設置訪問學者、專職教師、兼職教師等多種類型崗位，優化提高引進人才層次，形成多元化國際人才構成體系。

4.6.3 加強管理人才隊伍培養建設。重視“一帶一路”國際科技合作管理人員遴選與培養，組織知識產權、政策法律、歷史文化等交流研討會等，鼓勵開展“一帶一路”管理類研究，建設專業化管理人員梯隊，為“一帶一路”國際科技合作提供管理服務支撐。

5 結束語

“一帶一路”倡議引領下的國際科技創新合作，促進了高校創新要素的流動聚集，實現了高校國際科技創新的深度融合。搭建高校“一帶一路”國際科技合作創新體系，要以前瞻的規劃布局、創新的管理體制、完善的基地平臺、專業的質量保障為支撐。探索推進“因校制宜”開展對外合作、構建科學長效管理機制、建立多渠道資金引入、完善激勵機制、搭建信息管理服務平臺、加強高水平人才隊伍培養的實施路徑，實現“一帶一路”高質量的國際科技合作。