基于內容分析法的科技政策研究綜述

寧韶奇，吳宏宇

(1.內蒙古自治區(qū)科學技術戰(zhàn)略研究中心；2.內蒙古農業(yè)大學，內蒙古 呼和浩特 010010)

習近平總書記在中國科學院第二十次院士大會上強調，科技事業(yè)在黨和人民事業(yè)中始終具有十分重要的戰(zhàn)略地位、發(fā)揮了十分重要的戰(zhàn)略作用。合理運用功能性科技政策促進經濟高質量發(fā)展，是科技創(chuàng)新總體戰(zhàn)略的一部分[1]。科技政策是指導科技事業(yè)的總體戰(zhàn)略和原則。科技政策涉及科技創(chuàng)新的方方面面，包括但不限于創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略、科技項目管理、科技投入和經費監(jiān)管、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、基礎研究、科技平臺建設、科技人才激勵和評價、科技成果轉化、科技監(jiān)督和誠信體系等方面。

內容分析法是美國傳播學者Bernard Berelson提出的一種對文獻文本進行客觀、系統(tǒng)和定量描述的研究方法。內容分析法最早開始于傳播研究，進行分析時，研究者必須拋棄個人主觀色彩，從材料本身出發(fā)，把材料看作一個有機整體，對材料進行客觀、全面分析。隨著對內容分析法的深入研究，內容分析法已經從純粹的文本分析逐漸轉變?yōu)閷ξ谋緝热葸M行定量統(tǒng)計推理的復雜統(tǒng)計分析過程[2]。

1 政策文本來源

基于內容分析法的科技政策研究中科技政策文本一般選取公開文本，為保證科技文本的權威性、準確性及易獲取性，選取方式一般從政府部門官網檢索下載或在北大法寶等法律查詢網站下載。

2 研究工具

對科技政策文本進行分析時，過去一般采用Excel對文本進行分解，按照“文本編號—章節(jié)編號—政策編號”的順序進行編碼，再對編碼進行分類統(tǒng)計分析。由于文本體量較大，編碼復雜，采用Excel進行文件編碼時容易出現重碼或漏編等現象，目前會借助質性分析軟件對文本內容進行編碼處理，對政策文件編碼更靈活，使研究人員脫離機械編碼過程，更多的時間對文本進行深入研究。質性分析軟件一般有SPSS軟件、Nvivo軟件、Derwent Data Analyzer(DDA)軟件、Ucinet軟件和Maxqda軟件等。以Nvivo軟件為例，對文本文件進行編碼時，首先構建編碼節(jié)點，確定一級節(jié)點二級節(jié)點等，隨后導入文本，可以在閱讀文本的同時，對文本進行編碼或對編碼節(jié)點進行修改，并對已編碼文本進行高亮處理，可以有效防止文本的遺漏或重復編碼。

3 研究分析方法

為挖掘政策底層信息，把握政策特征及發(fā)展趨勢，從而為政府制定政策提出意見或建議，文本分析法一般會采用以下分析方法。

3.1 關鍵詞分析法

關鍵詞分析法是對政策文本的直接解讀，通過對關鍵詞篩選，可以明確政策文本主題和結構，從而可以推斷出政策文本的熱點和方向。質性分析軟件篩選出政策文本中出現的高頻詞，通過參數設置，可以生成各主題高頻詞的網絡圖，高頻詞網絡圖可以明確各個高頻詞之間的關系，直觀體現了各高頻詞的分布情況。

3.2 政策工具分析

政策的有效實施離不開政策工具的合理利用。政策工具是政府部門在一定的環(huán)境下為達成政策目標而使用的手段，按照政策作用領域不同，政策工具也有很多不同分類，科技創(chuàng)新政策一般結合英國學者Rothwell[3]和國內相關教材[4]的劃分，將政策工具分為供給型、需求型和環(huán)境型。

①供給型政策工具是指政府通過投入各種科技創(chuàng)新生產要素推動科技創(chuàng)新，包括投入資金、技術、教育、服務等方式。②需求型政策工具是指政府通過減少市場的不確定性的方式，積極拓展渠道使技術能夠穩(wěn)定采用，其中包括政府采購和貿易管制措施等。③環(huán)境型政策工具是指改善現有的科技創(chuàng)新環(huán)境來刺激科技創(chuàng)新。包括稅收制度、財務金融、法規(guī)條例、專利政策、管理辦法等。

通過使用質性分析軟件對政策文本進行編碼，把政策文本大體分為供給型、需求型和環(huán)境型3種政策工具大類，并對具體政策工具進行細分。政策工具分析對政策內容進行深度挖掘，通過分析可以快速篩選出有效政策條目，以工具性視角抓政策作用點與作用面，以此來把握政策發(fā)展趨勢。

3.3 政策作用場域分析

政策作用場域在不同文獻中指代內容不同，一般是指對政策作用在某個主體的生命周期的某個階段進行分析，一般指企業(yè)或技術生命周期。企業(yè)生命周期[5]是指將企業(yè)一般會經歷的種子期、初創(chuàng)期、成長期與成熟期4個階段。技術生命周期[6]是指基礎理論研究、中試階段、產業(yè)化、技術推廣與科技服務四個階段。在不同階段的企業(yè)或技術需要不同的政策支持，比如在企業(yè)在種子期，技術處于基礎理論研究方是偏向于技術支持、校企合作、技術引進等供給型政策工具；企業(yè)處在成長期，則更需要政府采購等需求型政策工具。

3.4 政策層級維度分析

政策層級維度一般按照政策發(fā)文單位層級分為國家級、省級和廳級3個層級，或者按照政策層級分為具有宏觀指導意義的戰(zhàn)略性根政策，對戰(zhàn)略性政策具體化的干政策和有具體指導性文件的枝政策3個方面等。

3.5 其他維度分析方法

科技政策分析還存在其他維度的分析方法，如對科技政策文本的發(fā)文時間、文件類型、發(fā)文部門、聯合發(fā)文情況進行分析。

政策分析中很少單獨采取上述某一種分析方法進行分析，一般情況會對政策分析方法進行不同的排列組合，形成二維分析或三維分析，以此可以揭露出政策之間、工具之間和部門之間更深層次的關系。如聯合發(fā)文情況的維度分析，可以得出政府間各部門的合作程度，政府對該項工作的重視程度等；政策發(fā)文時間與發(fā)文部門層級的二維分析，可以得出地方對中央政策的相應速度，地方政策的落實力度等方面信息；政策工具與政策作用場域之間的二維分析，可以精準得出處于不同發(fā)展階段的技術或企業(yè)得到的不同政策的數量多少，可以有效避免政策的不足或浪費。

4 不同省份不同維度對科技政策的研究分析

任佳妮[7]通過政策發(fā)布年度、發(fā)文部門、政策工具、詞頻分析等方法對陜西省“十八大”以來的科技政策文本進行研究，發(fā)現大部分科技政策由單個部門獨立發(fā)布，因此建議需要加強多部門聯合發(fā)文以促進科技創(chuàng)新發(fā)展，在省級和廳級部門發(fā)布的科技政策中提高環(huán)境型和需求型政策工具所占比重。

滕雅瓊[8]等人通過政策發(fā)布年度、發(fā)文部門，政策類型等分析方法對甘肅省2011年—2017年間發(fā)布的科技政策進行研究，提出為確立科技創(chuàng)新對社會進步的重要性和科技政策的權威性，需要出臺法規(guī)條例等權威性政策文件。

彭輝[9]通過政策工具、政策層級、政策作用場域多維度對上海市科技政策進行分析，發(fā)現了科技政策立法的必要性與重要性，并提出對不適應發(fā)展形勢的科技政策進行廢止的建議。

黃新平[10]等人對我國科技金融政策進行多維度分析，發(fā)現政策工具目標取向與企業(yè)生命周期不匹配，容易造成政策供給的浪費，建議金融政策的指定更應考慮企業(yè)所處生命周期的狀態(tài)及需求。

李良成[11]等人對廣東省科技人才政策進行分析，發(fā)現應加強人才政策的可操作性，加大對人才工作關注度，并提出優(yōu)化科技人才政策建議。

魯旭[12]等人采用政策層級—政策作用場域—政策工具3個維度對江蘇省科技創(chuàng)新政策研究，發(fā)現科技政策在構建、選擇和匹配需動態(tài)調整不同層級的政策工具，增強政策靈活性。

5 結束語

文本分析法是分析科技政策的主要分析方法，可以分析科技政策的側重點和具體領域科技政策的使用情況，借助質性分析軟件進行政策編碼，對政策工具進行二維或三維分析，挖掘底層信息，明確政策發(fā)展方向，找到政策不足，并提出相關建議。

但文本分析法也有不足之處：①進行政策分析時，政策文本須覆蓋全面，避免由于關鍵政策文本的缺少而造成分析不準確，所以搜集文獻時應盡多盡全，再刪除重復、廢止的政策，以保證政策文本的效力與簡潔；②政策的好壞是以效果來判斷，文本分析法對文本過于依賴，缺少政策執(zhí)行層面的調研，對政策落實效果缺少定性的研判，從而提出的建議的可參考性有限，所以對政策執(zhí)行期間的不同高校、企業(yè)、科研院所進行政策效力以及落實情況的調研，結合政策作用主體的反饋來提出更有價值的建議。