安徽省創新驅動發展績效多維度評估

文/汪曉夢（合肥市委黨?，F代科技與文化教研部）

一、問題提出與相關研究

1.問題提出

創新是引領發展的第一動力，科技創新已成為推動經濟社會發展的新動能。近年來，安徽省全面落實以科技創新為主的創新驅動發展戰略，創新實力不斷加強，取得了許多令人矚目的重要成就。安徽省在長三角創新一體化建設和中部崛起進程中發揮著重要作用，創新引領輻射效應逐漸擴大。隨著全社會高度關注，創新驅動發展戰略的實施績效也逐漸成為理論界、學術界關注的研究熱點和方向。開展創新驅動發展績效評估，能為安徽省政策調整、修正、延續和終止提供重要的決策參考依據。同時，也為安徽省的其他領域績效評估工作提供示范性、先導性及基礎性參考方案。目前國內關于創新驅動績效評估的主體多是政府研究部門，屬于體制內自我評估行為，觀點和結論有時先入為主，影響評估工作的客觀性和公正性。同時，也缺乏第三方或民間獨立的去行政化的機構介入評估。因此，基于創新現狀取得的成就，開展對安徽省創新驅動發展績效評估與比較分析研究具有一定的現實意義。

2.研究現狀

隨著我國全面貫徹落實創新驅動發展戰略，經濟社會高質量發展，學者對創新驅動發展的關注度日益提高。近幾年來，具有代表性的文獻主要有：吳旭曉[1]構建了包含創新投入、創新產出、外顯效應、內涵質量、社會環境、人文環境和經濟環境等七個準則層的創新驅動發展績效評估指標體系，并采用序關系分析法和變異系數法確定綜合權重，運用線性加權和法對河南省創新驅動發展績效進行評估分析；馬衛華等[2]基于高新技術企業認定的視角，分析其落實創新驅動發展戰略的基本路徑及其實施效果；任莉萍等[3]搭建了更具綜合性的創新驅動發展評估指標體系，同時借助熵值法，選用蘭州市2010—2017 年樣本數據，進行了創新驅動發展總體評估；張愛華等[4]構建了全面、系統、可操作的創新驅動發展績效評估指標體系，運用熵權法和德爾菲法分兩階段確定指標權重，再用綜合指數法對湖北省16 個國家級開發區創新驅動發展績效水平進行評估；周海燕[5]梳理溫州有關創新驅動發展戰略實施情況，構建創新驅動發展戰略實施績效評估體系，并結合基本理論模型，為溫州創新驅動發展戰略的實施及基本路徑與策略選擇提供理論依據與數據支持；宋文月等[6]基于創新對經濟增長質量的影響，構建了創新驅動發展水平指標體系，采用熵權法進行客觀賦權，分別對中國省域的創新驅動能力以及創新驅動發展水平進行聚類分析和綜合評估。王肖曼等[7]對江蘇省創新驅動發展戰略的實施情況進行梳理，并在此基礎上運用主成分分析法和向量自回歸模型分析創新驅動發展的績效。

從以上文獻可以看出：目前，關于創新驅動發展績效評估內容均是構建指標，并采用計量經濟學方法進行定量分析。存在的主要問題表現為，一是缺乏統一評估標準，沒有較為統一的評估指標體系和評估方法，限制了對創新績效評估的進一步研究；二是對策適用性不太強，目前的研究多將對創新驅動發展現狀的研究作為重點，提出的對策建議過于宏觀和抽象，難以落到實處；三是現有文獻的績效實證研究中涉及安徽省創新驅動發展績效評估的鮮見。本文擬在借鑒相關研究文獻的基礎上，開展“十三五”期間安徽省創新驅動發展績效評估。

二、評估指標與研究方法

1.評估指標

根據創新驅動發展內涵，結合評估相關理論，參考已有研究文獻，基于重要性、可比性和便利性原則，本次選取創新驅動發展績效評估指標10 項，可分為兩類，具體如下：

（1）科技創新。研發人員（萬人）、研發經費（億元）、專利申請量（件）、專利授權量（件）和技術市場成交額（億元）。

（2）經濟發展。國內生產總值（億元）、地方財政收入（億元）、社會零售品總額（億元）、出口額（億美元）和全省常住居民人均可支配收入（元）。

2.數據來源

所有指標的原始數據來源于安徽省與比較對象省份的2019 年國民經濟和社會發展統計公報（各省官網發布）、2020 年統計年鑒（中國統計出版社出版），數據權威、真實，其統計口徑、度量單位、統計時間相同，因而信度和效度較高。

3.研究方法

由于本次創新驅動發展戰略績效評估指標僅使用了2019 年度數據，屬于截面數據范疇，且無顯著的數理概率分布特征，樣本信息量較少，研究方法適合采用灰色關聯度法和主成分分析法。

（1）灰色關聯度法?；疑P聯度法是灰色系統方法中一種常用的數據分析思路，其基本思路是通過變量數據之間的數學曲線模擬，計算出研究對象的子序列數據與母序列數據的接近程度，從而來判斷因素之間的影響程度大小。首先需要確定子、母數據序列，由于各指標數據計量單位不同，一般需要進行標準化處理。

（2）主成分分析法。因為反映研究對象的信息比較多，又相對錯綜復雜，部分指標可能彼此相關。主成分分析法正是經過代數中的正交變換計算方法，進行降維處理，把大量信息變換成能代表全部信息的一個或少數幾個且相互線性無關的綜合指標，用以代替原來的指標。同時，主成分分析法能保留原來絕大部分信息且損失量較小[8]。

三、數據處理與評估分析

1.數據處理

運用DPS 軟件中的灰色系統方法程序，第一步對原始數據進行標準化處理，第二步將母序列個數定義為1，分辨率系數取值為0.5，得出表1 所列的結果。

表1 科技創新與經濟發展的灰色關聯度

使用SPSS23.0 軟件中的因子分析程序，對數據首先進行無量綱化處理，再根據因子貢獻率、特征根和成分矩陣，計算出因子F1、F2 和綜合得分因子F，得到表2 所列的主成分分析最終結果。

表2 科技創新與經濟發展發展的主成分

2.綜合分析

（1）灰色關聯度分析。安徽省、湖南省科技創新與經濟發展之間的灰色關聯度均為0.473，屬于低度相關，排序第四位，安徽省科技創新對經濟發展發揮的推動作用居于中游水平，績效不太顯著。河南省、江蘇省科技創新與經濟發展之間的灰色關聯度分別為0.547、0.545，創新驅動效益顯著性相當，位居第一、二。上海市和山西省的灰色關聯度均為0.525，創新績效一致，湖北省、浙江省、江西省創新驅動效用性依次遞減。在長三角區域中，安徽省創新驅動發展績效位居第三，領先于浙江省。在中部地區，安徽省和湖南省創新驅動績效水平相當，同處于中游水平，低于河南省和山西省，但高于湖北省和江西省。

（2）主成分分析。F1 因子在總量指標上載荷較大，故將F1 因子命名為規模因子。F2 因子在質量指標上負載較大，故將F2 因子命名為效益因子。

規模因子F1 分析。安徽省F1 得分為-1.443，為負值，低于平均水平，排名第七位。在長三角地區中，安徽省F1 因子的得分最低，江浙滬F1 因子的得分均為正值，依次排列前三位。安徽省F1 因子的得分與排名第一的江蘇省相差7.231，差距明顯。在中部地區中，安徽省F1 因子的得分僅高于江西省、山西省1.245、1.406，同屬于后三名。安徽省F1 得分與湖南省相近，創新效益接近。

效益因子F2 分析。安徽省F2 因子的得分為-0.548，仍小于零，低于均值水平，但相對于F1 因子，排序則上升一位，位居第六。安徽省F2 因子的得分與湖南省、江西省相差不大，說明創新作用性相當。安徽省F2 得分與排名第一的上海市相差3.365，差距明顯。湖北省、山西省F2 因子的得分進入前三強，江西省、江蘇省、河南省F2 因子的得分位列后三位。

綜合得分因子F 分析。F 因子總體得分排序與F1因子的得分排序基本一致。安徽省綜合得分因子F 的值仍是負數，排名第七位，低于整體評估對象績效的平均水平，創新驅動發展效益不太理想，績效僅領先江西省、山西省。江浙滬綜合得分因子F 的值都是大于零，高于平均值。而中部地區綜合得分因子F 的值全部小于零，低于平均值。長三角創新驅動發展績效優于中部地區。

四、對策建議與研究展望

1.對策建議

（1）推進長三角科技創新共同體建設。做好安徽省創新驅動發展戰略的頂層設計，東向發展，對標對表江浙滬，全面融入長三角創新共同體建設。充分發揮合肥綜合性國家科學中心、合蕪蚌國家自主創新示范區和合肥都市圈的引領帶動輻射效應，提升創新能力和水平。理順人才鏈、資金鏈、創新鏈、產業鏈和生態鏈，整合科技創新要素，做實基礎科學研究和原始創新，加強創新制度建設，優化創新體制機制建設。在長三角科技創新共同體建設進程中，始終堅持創新自信，發揮安徽首創精神、創新自覺和創新力量。

（2）在中部崛起中闖出一條新路。安徽省創新資源稟賦優越，創新自覺性強，有勇于創新的傳統。安徽省區位優勢明顯，承東啟西，也是長江經濟帶和長三角一體化建設等國家戰略的重要地區。近年來，安徽省全面落實以科技創新為核心的創新驅動發展戰略，挖掘創新潛力，不斷釋放社會經濟發展新動能，創新能力和水平不斷提升，取得了舉世矚目的成就，在長三角一體化發展進程中，逐漸成為優等生。安徽省又是我國中部重要省份之一，在中部崛起中發揮的作用越來越明顯，特別是科技創新的引領示范效應逐漸加強，不斷提高安徽省創新帶動能力，促進中部地區創新協同性發展，加速中部崛起。

（3）加強創新成果產業化的力度?？萍紕撔碌母灸康氖菫樘岣呱鐣a能力、促進經濟發展服務。要把科研成果寫在安徽大地上，寫在新產品上。擴大安徽創新館功能，做好科技創新成果路演、推介和交流交易。堅持科技創新的“四個面向”，優化創新供給，理順技術“研發-成果轉化轉移-中試-產業化-市場”渠道，賦能經濟社會高質量發展。積極參加長三角技術服務中心活動，推廣展示安徽最新創新成果?；謴秃戏薯椖抠Y本對接會等會議品牌，定期發布安徽省最新創新專利技術，通過研發機構與企業技術轉移，轉化成產品，轉化為現實生產力，提升創新價值，凸顯科技創新貢獻。

（4）探索創新驅動發展績效評估。繼續實施創新驅動發展戰略，為安徽省經濟社會更高質量發展賦能。營造全社會創新文化，尊重創新，鼓勵創新，寬容創新，深入推動安徽省“雙創”活動。高度重視創新驅動發展的現狀、取得的成就和存在的主要問題，更要關注創新績效評價工作，以評估促進創新發展。建立創新項目數據庫和創新服務信息平臺系統，做好安徽省創新驅動發展監測監督，落實科研項目計劃的事前、事中、事后全程評估。在創新實踐中，探索出具有安徽特色的創新驅動發展績效評估方式方法。避免體制內自我評估，建立定性與定量相結合的評估模式，委托第三方機構評估。同時，做好評估信息反饋工作，促進創新質量提升。

2.研究展望

本文采用灰色關聯度法與主成分分析法兩種計量模型，對安徽省創新驅動發展績效進行了多維測度，并與長三角和中部地區進行了比較，研究結論和提出的對策建議具有一定的參考價值。但是本研究僅從省域角度進行創新驅動績效測度，并沒有對安徽省內績效進行評估?？冃гu估指標、數量方法和研究結果有待進一步論證優化，這是做好持續性研究的努力方向。[本文系2021 年安徽全省黨校（行政學院）系統重點課題“‘十三五’期間安徽省創新驅動發展績效評估研究”（項目編號：QS202110）研究成果。 ]