社會參與視角下我國檔案事業(yè)發(fā)展基金建設研究——基于美國國家檔案館基金會的經驗借鑒

常大偉 王婷婷

摘? 要：為落實《關于加強和改進新形勢下檔案工作的意見》“支持企業(yè)、社會組織和個人依法設立檔案事業(yè)發(fā)展基金”的政策要求，鼓勵社會力量參與檔案事業(yè)發(fā)展，擴大檔案事業(yè)發(fā)展的經費來源，本文在調研美國國家檔案館基金會運作實踐的基礎上，從加強檔案事業(yè)發(fā)展基金設立的政策引導、規(guī)范檔案事業(yè)發(fā)展基金的使用和審計、強化檔案事業(yè)發(fā)展基金的服務導向、增強檔案事業(yè)發(fā)展基金的社會影響力四個方面提出了我國檔案事業(yè)發(fā)展基金建設的具體思路。

關鍵詞：檔案基金;檔案事業(yè)發(fā)展;社會參與

Abstract： In order to implement the policy requirements of 'Supporting enterprises， social organizations and individuals to establish Archives development fund according to law' in the opinions on strengthening and improving Archives work under the new situation， encourage social forces to participate in the development of Archives and expand the source of funds for the development of Archives， based on the investigation of the operation practice of the National Archives foundation of the United States， This paper puts forward specific ideas for the construction of Archives development fund in China from four aspects： strengthening the policy guidance for the establishment of Archives development fund， standardizing the use and audit of Archives development fund， strengthening the service orientation of Archives development fund and enhancing the social influence of Archives development fund.

Keywords： Archives fund; Archives development; Social participation

1 引言

長期以來，經費問題一直是制約我國檔案事業(yè)發(fā)展的重要因素。為克服檔案事業(yè)發(fā)展資金投入不足的問題，相關學者從法律規(guī)制和基金建設等方面提出了解決建議，如財政撥款、經費列支、經費預算等。[1][2]與此同時，在國家治理現代化和社會治理格局重塑進程中，社會力量參與檔案事務的積極性和廣泛性正在不斷提升，堅持人民立場成為檔案治理突破西方治理社會中心論的理論窠臼，維護檔案公共利益的可行之路。[3]這為進一步鼓勵社會力量參與檔案事業(yè)發(fā)展，擴大檔案事業(yè)發(fā)展經費來源提供了新的機遇。在此背景下，如何落實《關于加強和改進新形勢下檔案工作的意見》“支持企業(yè)、社會組織和個人依法設立檔案事業(yè)發(fā)展基金”的政策要求，實現檔案事業(yè)發(fā)展經費來源的多元化，就成為一個值得思考的現實問題。

鑒于此，本文在調研美國國家檔案館基金會[4]運作實踐的基礎上，提出了社會參與視角下我國檔案事業(yè)發(fā)展基金建設的具體策略，以期拓展檔案力量參與檔案事務的渠道。

2 美國國家檔案館基金會的特點

美國國家檔案館基金會建于1992年，是一家獨立的非營利性機構，其目標在于協助國家檔案館、總統(tǒng)圖書館等文獻保管機構展示歷史記錄，提升美國公眾對國家歷史和文化價值觀的認知，增強公眾對檔案這一國家文化遺產重要組成部分的深度了解，激勵美國大眾投身參與國家民主化進程。[5]該基金的主要特點為組織機構的完善性、經費管理的規(guī)范性、合作對象的廣泛性和檔案服務的多樣性。

2.1 組織機構的完善性。經過多年的建設和運行，美國國家檔案館基金會已經形成一套分工明確、運行有效的組織體系和管理制度。其中，董事長兼總裁1名，負責基金會的組織、協調和重大事項的決策;副董事長1名，主要協助董事長工作，并在董事長不能履行職務時代為履行董事長職務;副總裁3名，負責基金會內部事務的日常管理;財務主管1名，負責基金會的全面財務會計工作，制定并完成財務會計制度、規(guī)定和辦法;秘書1名，協助處理基金會日常工作、調查研究、聯系接待、文書辦理等事項。

此外，美國國家檔案館基金會還設有基金發(fā)展和資本運營總監(jiān)、特別活動策劃與展覽總監(jiān)、營銷與傳播經理、零售運營高級經理等職務，分別負責檔案基金和公共項目的籌措與使用、檔案展覽活動的策劃和推廣、檔案衍生品及周邊商品的銷售等。

2.2 經費管理的規(guī)范性?；痦椖康墓芾砗烷_銷、理事會收到和持有的賬戶資金等都需定期向國會報告，接受國會監(jiān)督。例如，《美國法典》第44卷“公共印刷與文件”之第21章規(guī)定國家檔案局局長應定期向國會提交有關其履職情況以及國家檔案信托基金會的情況等報告。報告應當包括基金項目的管理和開銷，委員會及其信托基金會授予的研究項目和出版事業(yè)，由國家檔案館信托基金理事會收到和持有的賬戶、資金、證券以及個人財產等。[6]

此外，基金會按照法律規(guī)定的審計要求，對基金使用情況進行風險評估和內部控制，并在年底公布經費使用和財務審計報告。

2.3 合作對象的廣泛性。美國國家檔案館基金會自成立以來，在項目運作和資源建設方面合作對象廣泛。

在項目運作方面，基金會除了加強與國家檔案館、博物館以及其他組織在一般公共項目方面的合作，還針對不同群體開展專項活動，如面向家庭和孩子的Sleepover項目、面向學生和教師的DocsTeach項目、面向基金會成員的特色服務項目等。[7]

在資源建設方面，基金會廣泛收集具有典型意義的企業(yè)或個人的文獻記錄，如基金會在波音公司的支持下，波音學習中心部分由國家檔案基金會建成，擁有來自國家檔案館館藏的文件傳真和許多在線資源;在大衛(wèi)·魯賓斯坦的慷慨支持下，國家檔案基金會使大衛(wèi)·魯賓斯坦畫廊和“權利記錄”展覽得以實現，展覽融合了非裔美國人、婦女和移民在獨立宣言之后的幾十年里為權利斗爭的故事。

2.4 檔案服務的多樣性。美國國家檔案館基金會的服務多種多樣，各有特色。

教育方面，基金會有眾多適合不同年齡段的家庭活動，還為學生和教師舉辦各種研討會，如“自由學習實驗室憲章”等。學生還將參觀國家檔案館圓形大廳，查看原始文件，將文件線索和摘錄與每個文件進行匹配。

藝術方面，麥高恩劇院位于華盛頓特區(qū)國家檔案館大樓的下層，定期舉辦講座，由歷史學家、藝術家和其他代表國家檔案館的個人主持，還有晚間電影節(jié)目。

民主方面，“公共金庫”是華盛頓特區(qū)國家檔案博物館的永久展覽，在這里可以體驗穿越圓形大廳的墻壁，進入國家檔案館的堆棧和金庫的感覺，還可以查看處理重大國家事務的重要條約和立法、公民給總統(tǒng)的信和美國人的生活記錄等。

3 美國國家檔案館基金會建設的經驗總結

美國國家檔案館基金會對美國檔案事業(yè)發(fā)展有著積極的推動作用，其在資金籌措、基金使用與監(jiān)管、項目資助、成果轉化與公共服務方面的有益做法值得我們參考和借鑒。

3.1 完善資金籌措渠道。美國國家檔案館基金會的資金籌集主要有3個途徑。一是各級政府的專類財政補貼;二是企業(yè)、社會團體和個人的贊助或捐贈;三是基金會的存款利息和各種收益。

美國國家檔案館基金會現有的收入，除了銀行存款利息之外，還有其他投資行為產生的收益，而且對于投資要注意的法律法規(guī)、投資期望、投資目標、投資收益的征稅、投資與公益支出等問題，基金會采取了相應措施進行全程投資控制，將風險最小化原則和利益最大化原則有機結合。

3.2 規(guī)范基金使用與監(jiān)管。在基金的使用與監(jiān)管方面，美國國家檔案館基金會主要受到3個方面的制約。

一是法律法規(guī)監(jiān)督?；饡墙涍^一系列程序得到政府許可的合法組織。美國沒有為基金會監(jiān)管制定專門的法律規(guī)范，其法律規(guī)范散見于聯邦法與州法、制定法與判例法之中，基金會的主體地位、設立運作、募捐與投資等活動屬于州法的管轄范圍。同時，基金會若想存續(xù)，必須成為美國《國內稅收法典》項下的組織，因為絕大多數捐贈者會采納該法對于慈善組織的范圍劃定，只向符合該款規(guī)定的組織捐贈款物[8，9]。

二是政府部門監(jiān)管。聯邦和州政府對基金會進行全面全程監(jiān)管，包括注冊管理、免稅資格認定、規(guī)范捐贈行為等的監(jiān)管。

三是社會監(jiān)督機制。其包括民眾輿論風向、社會評價機構以及公民個人監(jiān)督等。社會監(jiān)督完善了政府職能，使檔案館基金會得到更加充分有效的管理。

3.3 檔案基金的項目資助。作為獨立的非營利組織和國家檔案館的私營部門合作伙伴，美國國家檔案館基金會支持展覽、教育計劃和公共項目?；饡闹С质谷A盛頓特區(qū)的國家檔案博物館和國家努力成為可能，其中包括自由憲章圓形大廳、大衛(wèi)·魯賓斯坦畫廊及其“權利記錄”展覽、“PublicVaults”展覽、LawrenceF.O'Brien畫廊、WilliamG.McGowan劇院、波音學習中心、DocsTeach網站，以及區(qū)域和國家廣告及營銷活動。

基金會不斷利用檔案推動社會進步，包括女性權利、民主建設等各個方面。如以《她的權利：美國婦女和投票》來紀念第19條修正案批準一百周年、鼓勵公民加入國家檔案基金會的虛擬項目以紀念第26條修正案50周年、展出《解放宣言》以及通過網站參與解放宣言測驗等。[9]

3.4 推進檔案基金的成果轉化與公共服務。美國國家檔案館基金會設置成就與遺產獎，成就獎是由基金會頒發(fā)給個人，其工作重點是向使用原始記錄栽培歷史和美國身份的更廣泛的國家意識的年度人物致敬。

為了方便公民參與基金會的公共文化服務，美國國家檔案館基金會制作了活動日歷，將日歷和活動列表有機結合，使基金會的服務活動歷程一目了然。公民、單位和社會團體可以在國家檔案館舉辦活動，個人可在私人活動期間通過國家檔案博物館觀看展覽，享受“公共金庫”和“權利記錄”展覽的定制之旅，或在勞倫斯F.奧布萊恩畫廊的特別展覽，也可以探索宏偉的自由憲章圓形大廳即原始獨立宣言、美國憲法和權利法案的永久所在地。

關于展品，基金會設計了一個虛擬程序，公民通過參與虛擬程序以了解歷史人物和作家等，游客可以通過翻譯功能輕松閱讀拉丁文文件《大憲章》，并探索其與美國法律史之間的聯系。由國家檔案基金會在Weissberg基金會的支持下制作的適用于圓形大廳所有參觀者的免費手冊使游客了解有關憲章的更多信息。

4 我國檔案事業(yè)發(fā)展基金建設的實踐策略

美國國家檔案館基金會的運作實踐為國內成立檔案館基金會提供了一些啟示與借鑒，加強檔案事業(yè)發(fā)展基金設立的政策引導，規(guī)范檔案事業(yè)發(fā)展基金的使用與審計，強化檔案事業(yè)發(fā)展基金運行的服務導向，增強基金會影響力。

4.1 遵守法律法規(guī)，加強檔案事業(yè)發(fā)展基金設立的政策引導。國家檔案局應從我國檔案工作實際情況出發(fā)，制定完善檔案事業(yè)發(fā)展基金設立運行的政策法規(guī)和標準，確定檔案事業(yè)發(fā)展基金的宗旨和功能，為檔案事業(yè)發(fā)展基金設立指明方向。檔案學會等社會團體要積極承擔自身責任，組織和團結廣大檔案工作者，在法律法規(guī)和政策指引下推進檔案事業(yè)發(fā)展基金設立工作，與國家檔案局等政府部門合作設立運營檔案事業(yè)發(fā)展基金。檔案學者和檔案工作人員要在政策引導下開展交流，推動檔案事業(yè)發(fā)展基金建設，服務檔案事業(yè)發(fā)展。

4.2 健全經費管理制度，規(guī)范檔案事業(yè)發(fā)展基金的使用和審計。在資金籌集方面，制定靈活的會員制度，依據公民資助的金額設置多樣的會員級別，并提供相應的精神鼓勵和物質鼓勵。建立相應的附屬協會，使其依托檔案館的資源與活動在國內多個地區(qū)接收會員，收取會費;設立較為高端的組織，入會需資助一定數額，基金會所招募的公司理事會成員也應分級。此外，應采用線上線下結合的資金募集方式，開設網上銷售商店，售賣檔案文化用品，促進檔案生活化、生動化。在基金使用方面，要推動其規(guī)范化程序化，制定基金使用和審計細則，定期或不定期對基金的使用與審計工作進行檢查，促進基金使用公開透明。

4.3 推進檔案公共服務，強化檔案事業(yè)發(fā)展基金的服務導向。隨著國家治理體系和治理能力現代化建設的逐步深入，檔案領域的社會參與治理模式得到進一步探索創(chuàng)新。[10]成立的基金會應與檔案館乃至圖書館、博物館、藝術館合作開展多種多樣的公共文化服務活動，滿足人民群眾日益增長的美好生活需要，邀請學者舉辦檔案講座，舉行檔案知識競賽，開設檔案課堂，彰顯檔案公共文化服務活動的獨特魅力。

基金會還應順應信息化時代的發(fā)展潮流，與時俱進開展檔案展覽，如設置特殊歷史時期檔案展覽和重大節(jié)假日歷史檔案展覽等，使廣大人民群眾充分意識到檔案工作和檔案事業(yè)的重要性;培養(yǎng)專業(yè)的檔案人才隊伍，提高基金會檔案館工作人員的專業(yè)素質，建設高水平檔案工作隊伍，加大對公共文化服務開展的支持和保障力度;在相關報紙和網站等平臺定期開放檔案，為群眾查看利用檔案提供便利，使檔案館更加貼近普通人民的生活，為檔案事業(yè)和檔案工作長期發(fā)展蓄力。

4.4 創(chuàng)新宣傳和營銷策略，增強檔案事業(yè)發(fā)展基金的社會影響力。宣傳對于檔案館基金會的作用不容忽視。檔案館基金會應借助包括報紙雜志、圖書等在內的公共出版途徑和互聯網進行范圍更廣、影響程度更深的宣傳活動。在進行檔案宣傳時要豐富宣傳內容和形式，避免簡單地在理論上、口頭上宣傳基金會自身，根據宣傳對象的不同層次采取針對性強的宣傳策略，因人而異，因地制宜，如面對上級領導時應采取口頭匯報或送閱文字材料，而向群眾宣傳時可以散發(fā)宣傳材料，設立宣傳平臺，解答群眾對于基金會的問題，要求所宣傳的對象能理解并接受。

另外，檔案館基金會要建設堅實的宣傳陣地，開辟檔案宣傳流動陣地，可以自主或聯合開展“檔案服務進社區(qū)”“檔案服務進農村”、利用國際檔案日宣傳活動邀請群眾到檔案館參觀等，全方位多層次多角度開展檔案宣傳活動，使檔案固定的與流動式宣傳陣地有機結合，相輔相成。同時，要堅持一切從實際出發(fā)，實事求是，廣大群眾對于檔案館、基金會的所想所感要及時發(fā)現和收集，從社會需求角度出發(fā)，使檔案宣傳工作建立在科學真實的基礎之上，提高檔案宣傳工作有效性，選擇最佳宣傳載體，如信息時代開辦微信公眾號和檔案館基金會網站等，在宣傳廣度和深度上都有所突破，避免形式主義，力求實效，真正達到宣傳目的。

參考文獻：

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