知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)中國(guó)OFDI逆向技術(shù)溢出的影響

劉文勇，羅文卓

（黑龍江大學(xué)，哈爾濱 150080）

一、引言

技術(shù)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)一國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)的重要力量，“關(guān)鍵核心技術(shù)實(shí)現(xiàn)重大突破，進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家前列”是二○三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)之一。在開放經(jīng)濟(jì)條件下，技術(shù)創(chuàng)新不僅取決于國(guó)內(nèi)研發(fā)投入，還依賴于外國(guó)研發(fā)活動(dòng)產(chǎn)生的國(guó)際技術(shù)溢出。近年來，中國(guó)OFDI增長(zhǎng)迅速，2012—2019年，中國(guó)OFDI流量連續(xù)8年排名全球前三，年均增速高達(dá)26%，中國(guó)在全球?qū)ν庵苯油顿Y中占據(jù)越來越重要的地位，OFDI成為我國(guó)獲取國(guó)際技術(shù)溢出的一條重要途徑。

我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新水平是否通過不斷擴(kuò)大的OFDI規(guī)模得到了顯著提升呢？同時(shí)，優(yōu)良的制度環(huán)境是支撐對(duì)外直接投資質(zhì)量持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)的重要條件，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是至關(guān)重要的制度環(huán)境之一。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度越高，對(duì)侵權(quán)行為的打擊程度也就越高，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果的保護(hù)性也就越高。一方面，能夠鼓勵(lì)跨國(guó)企業(yè)的對(duì)外直接投資行為，學(xué)習(xí)東道國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新方法；另一方面，不利于國(guó)內(nèi)企業(yè)學(xué)習(xí)和模仿高新技術(shù)，從而抑制技術(shù)創(chuàng)新在國(guó)內(nèi)擴(kuò)散。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度是否會(huì)影響我國(guó)OFDI的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)呢？如果有影響，這種影響有何規(guī)律，什么樣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度更能促進(jìn)中國(guó)OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的產(chǎn)生呢？研究上述問題，有助于我國(guó)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，鼓勵(lì)中國(guó)企業(yè)“走出去”尋求先進(jìn)技術(shù)，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新在國(guó)內(nèi)企業(yè)、產(chǎn)業(yè)間擴(kuò)散，最終提高國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新能力，加快我國(guó)躋身創(chuàng)新型國(guó)家前列。

二、文獻(xiàn)綜述

國(guó)外學(xué)者率先探究了OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)。Branstetter（2005）、Driffield等（2008）學(xué)者均證明了逆向技術(shù)溢出效應(yīng)在發(fā)達(dá)國(guó)家的存在性。隨著中國(guó)OFDI水平的穩(wěn)步增加，國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于我國(guó)OFDI與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究開始大量涌現(xiàn)。

多數(shù)學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)OFDI存在顯著的逆技術(shù)溢出效應(yīng)。趙偉等（2006）的研究表明，我國(guó)OFDI能夠顯著提高母國(guó)的全要素生產(chǎn)率，該效應(yīng)在對(duì)R&D資源豐富的東道國(guó)進(jìn)行OFDI時(shí)更明顯。也有部分學(xué)者認(rèn)為，我國(guó)OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)不存在。殷朝華等（2017）使用普通面板回歸方法實(shí)證研究中國(guó)OFDI的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)，結(jié)果表明OFDI抑制了我國(guó)的自主創(chuàng)新。我國(guó)各地區(qū)OFDI規(guī)模不同，其逆向技術(shù)溢出可能存在差異，學(xué)者們也對(duì)此展開了研究。盧漢林和馮倩倩（2016）發(fā)現(xiàn)，通過OFDI途徑溢出的國(guó)外R&D資源對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響系數(shù)在我國(guó)東中西部地區(qū)明顯不同。

學(xué)者們從吸收能力、企業(yè)行為、東道國(guó)特征、技術(shù)差距等方面探究了我國(guó)OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)結(jié)論不一致的原因，但將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為影響因素的相關(guān)研究較少。李勃昕等（2019）發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的影響呈“U型”，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度低于門檻值的情況下，OFDI抑制區(qū)域創(chuàng)新，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度才會(huì)產(chǎn)生正向的逆向技術(shù)溢出。靳巧花和嚴(yán)太華（2019）的研究結(jié)果表明，只有當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平高于門檻值時(shí)，OFDI才會(huì)顯著促進(jìn)我國(guó)的區(qū)域創(chuàng)新能力。李平和史亞茹（2019）的研究結(jié)果表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)我國(guó)OFDI逆向溢出的影響呈“倒U型”。

綜上所述，越來越多的研究結(jié)果表明，OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)受到眾多因素的影響呈現(xiàn)出一定的復(fù)雜性，但是多數(shù)國(guó)內(nèi)學(xué)者從吸收能力、企業(yè)行為、東道國(guó)特征、技術(shù)差距等因素進(jìn)行分析，關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的研究較少。因此，選取中國(guó)2004—2019年30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度為門檻變量的計(jì)量模型，研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)中國(guó)OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的影響。

三、模型構(gòu)建與變量選擇

通過分析對(duì)外直接投資對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響來探究我國(guó)的ODFI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)，同時(shí)技術(shù)創(chuàng)新還受到國(guó)內(nèi)研發(fā)投入以及其他因素的影響，因此，以技術(shù)創(chuàng)新水平（ino）為被解釋變量，以對(duì)外直接投資水平（ofdi）為核心解釋變量，以研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入（rd）、研發(fā)人員投入（rl）、城市化水平（urb）、對(duì)外開放度（open）為控制變量，并對(duì)技術(shù)創(chuàng)新水平、對(duì)外直接投資水平、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、研發(fā)人員投入等非比值變量取對(duì)數(shù)以減少異方差的影響，建立以下基礎(chǔ)模型：

其中，i和t分別代表省份和年份，ofdi、lnrd、rl、urb、open分別表示各i省t年的對(duì)外直接投資、研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、研發(fā)人員投入、城市化水平和對(duì)外開放度，c為常數(shù)項(xiàng)，α、θ、θ、θ、θ為各解釋變量的系數(shù)，u為個(gè)體效應(yīng)，ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響，OFDI逆向技術(shù)溢出可能存在門檻效應(yīng)，為了進(jìn)一步研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對(duì)OFDI逆向技術(shù)溢出的影響，本研究借鑒Hansen的門檻模型，在模型（1）的基礎(chǔ)上，建立一個(gè)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度（ipr）為門檻變量的門檻回歸模型：

其中，ipr為i省t年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，γ…γ為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的門檻值，I為指示函數(shù)，當(dāng)括號(hào)內(nèi)的條件滿足時(shí)I取1，反之I取0。

本研究確定了各變量衡量指標(biāo)的選擇（見表1）。

表1 各變量衡量指標(biāo)的選擇

本研究選取我國(guó)30個(gè)省市自治區(qū)樣本（因數(shù)據(jù)缺失，未選取西藏和港澳臺(tái)地區(qū)數(shù)據(jù)），樣本區(qū)間為2004-2019年，數(shù)據(jù)來源于《中國(guó)對(duì)外直接投資公報(bào)》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)人口和就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局（各變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表2）。

表2 各變量描述性統(tǒng)計(jì)

四、實(shí)證分析

（一）ODFI逆向技術(shù)溢出的存在性和差異性

分別利用全國(guó)層面的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)以及東部、中部、西部三個(gè)區(qū)域?qū)用娴南嚓P(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對(duì)模型（1）進(jìn)行檢驗(yàn)。經(jīng)過Hausman檢驗(yàn)后選擇固定效應(yīng)模型進(jìn)行實(shí)證（結(jié)果見表3）。從全國(guó)層面的數(shù)據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果來看，lnofdi的系數(shù)為0.208，表明我國(guó)OFDI存在顯著的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)。從區(qū)域?qū)用娴臄?shù)據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果來看，三大區(qū)域的lnofdi系數(shù)大小有一定的差異，東部、中部、西部地區(qū)的lnofdi系數(shù)分別為0.118、0.136、0.291，逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的大小在不同區(qū)域之間明顯不同，西部地區(qū)OFDI水平對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)和促進(jìn)作用最大；對(duì)比三大地區(qū)的lnrd和lnrl系數(shù)可知，東部、中部地區(qū)的RD經(jīng)費(fèi)投入和RD人員投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)作用均遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于西部地區(qū)；說明目前東部和中部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新主要靠國(guó)內(nèi)研發(fā)資金和研發(fā)人員帶動(dòng)，而西部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新主要依靠OFDI渠道下的國(guó)際技術(shù)溢出。

表3 全國(guó)及地區(qū)層面回歸結(jié)果

（二）OFDI逆向技術(shù)溢出的門檻效應(yīng)

首先，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度為門檻變量進(jìn)行門檻效應(yīng)檢驗(yàn)以及門檻值的估計(jì)（具體結(jié)果見表4），結(jié)果表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度存在單門檻效應(yīng)，門檻值為0.096。

表4 門檻檢驗(yàn)及門檻估計(jì)結(jié)果

然后，對(duì)門檻模型（2）進(jìn)行回歸（回歸結(jié)果見表5）。結(jié)果顯示，在以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度為門檻變量的模型中，lnofdi的系數(shù)為正，但系數(shù)大小在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度跨越門檻值與未跨越門檻值的情況下存在明顯差異。當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度小于0.096時(shí)，lnofdi的系數(shù)為0.192，對(duì)外直接投資水平提高1%，技術(shù)創(chuàng)新能力將提高0.192%；當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度大于0.096時(shí)，lnofdi的系數(shù)為0.235，對(duì)外直接投資水平提高1%，技術(shù)創(chuàng)新能力將提高0.235%。這表明我國(guó)OFDI對(duì)技術(shù)創(chuàng)新水平存在促進(jìn)作用，并且這種促進(jìn)作用受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的影響，當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度跨越門檻值時(shí)，OFDI對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)和促進(jìn)作用更明顯。2019年，我國(guó)僅有北京的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度跨越了門檻值，內(nèi)蒙古、福建、河南、廣西、海南、重慶、云南、青海、寧夏、新疆的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度較低，現(xiàn)階段我國(guó)絕大多數(shù)省份未跨越知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的門檻值，說明整體上我國(guó)OFDI在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響下對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有正向促進(jìn)作用，但這種正向促進(jìn)作用較小。

表5 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)門檻模型回歸結(jié)果

圖1 2019年各省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度

五、結(jié)論與政策建議

本研究選取我國(guó)2004—2019年30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度為門檻變量的計(jì)量模型，研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)我國(guó)OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)的影響，得到以下主要結(jié)論：一是OFDI的逆向技術(shù)溢出效應(yīng)在我國(guó)顯著存在，但東中西部區(qū)域間差異較大，國(guó)內(nèi)相對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活躍度最高的東部地區(qū)的OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)最弱，反之，國(guó)內(nèi)相對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活躍度較低的西部地區(qū)OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)最強(qiáng)。二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的門檻效應(yīng)在除北京以外的其他地區(qū)不明顯。

針對(duì)上述研究結(jié)論，有針對(duì)性地提出建議如下：一是堅(jiān)持“一帶一路”建設(shè)，推進(jìn)西部地區(qū)的創(chuàng)新消化吸收能力提高。西部地區(qū)在“一帶一路”建設(shè)中鏈接中東部地區(qū)與國(guó)外沿線國(guó)家，發(fā)揮了重要的樞紐作用，OFDI在該區(qū)域內(nèi)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的逆向助推作用明顯，這得益于“西部大開發(fā)”與“一帶一路”建設(shè)的快速發(fā)展，但從長(zhǎng)期來看，西部地區(qū)區(qū)域的人才、配套設(shè)施、創(chuàng)新文化等“消化—吸收—再創(chuàng)新”的基礎(chǔ)條件完備性建設(shè)才是關(guān)鍵。二是立足培養(yǎng)國(guó)內(nèi)自主創(chuàng)新能力，做好“兩個(gè)市場(chǎng)”的良性互動(dòng)循環(huán)。中東部地區(qū)的創(chuàng)新能力的主要驅(qū)動(dòng)力來自于國(guó)內(nèi)研發(fā)投入，這一方面說明該區(qū)域內(nèi)已經(jīng)走過了“引進(jìn)—消化—吸收”階段，進(jìn)入“再創(chuàng)新”“自主創(chuàng)新”階段，這不僅是“東部領(lǐng)先發(fā)展”的表現(xiàn)，更為重要的是這種自主創(chuàng)新能力將有助于“構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”，也是突破“卡脖子”問題，保證“自供應(yīng)”、避免國(guó)外在技術(shù)上降維打擊的核心能力與根本屏障。三是加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，降低企業(yè)維權(quán)成本；構(gòu)建法治社會(huì)，減少創(chuàng)新交易成本。法治社會(huì)內(nèi)，人們普遍共識(shí)于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的尊重，全社會(huì)在知識(shí)的生產(chǎn)、分配、交換、消費(fèi)環(huán)節(jié)中降低了機(jī)會(huì)主義與道德風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)了知識(shí)與技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展；反之，在機(jī)會(huì)主義與道德風(fēng)險(xiǎn)盛行的社會(huì)，知識(shí)與技術(shù)的創(chuàng)新成本難以回收，創(chuàng)新行為就難以展開，所以，結(jié)合當(dāng)前法治社會(huì)建設(shè)，在全國(guó)范圍內(nèi)，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育，形成“有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究”的制度環(huán)境與制度預(yù)期，其長(zhǎng)遠(yuǎn)意義尤為重要。