以成本控制為重點的專利管理方法探索與實踐

李稱贊、王博、楊國輝、連海霞 /中國運載火箭技術研究院

一、專利管理費成本構成及占比分析

專利管理費用包括申請費、發明專利申請實質審查費、復審費、著錄事項變更費、恢復專利權請求費、延長期限請求費、年費、滯納金、代理費等，有的費用是必須支出的，如申請費、發明專利申請實質審查費、年費、代理費等；有的費用是遇到具體問題時需要支出的，如復審費、著錄事項變更費、恢復專利權請求費等。總體來說，專利管理費用可以分為固定申請費用、維持費用、其他特定費用3 個部分。

1.固定申請費用

固定申請費用，就是一項專利申請過程必須支付的費用，一般包括申請費和代理費。

（1）申請費

申請費是指在專利申請過程中，為了獲得專利保護權，國家知識產權局設定了需要繳納給國家的費用。發明專利從提交到授權前一般需要繳納的申請費全額為3450 元（申請費900 元、公布印刷費50 元、實質審查費2500 元），實用新型和外觀設計專利從提交到授權前需要繳納的全額費用為500 元；在國家知識產權局決定授權后，發明專利需要繳納的費用為5 元，實用新型和外觀設計專利需要繳納的費用為5 元。

綜合起來，發明專利的申請費為3455 元，實用新型和外觀設計專利申請費為505 元。

（2）代理費

鬧鐘響的時候，天真的還很昏暗。阿東爬起來，洗漱完后，又把錄音機試聽了一下，毫無問題，然后再去叫阿里。阿里睡意蒙眬，說：“姆媽還沒叫?！?/p>

代理費是專利代理機構將企業技術人員完成的技術創新成果法律化二次創造收取的費用。因專利權利書的制作要求既要熟知專利法的相關規定，還需要具備跳出既有技術的限制，為技術提煉出較好的保護范圍，同時做到以上2 點的專業人員比較稀缺，所以專業代理人員的勞動付出必然產生相應的勞動報酬即專利代理費。專利代理對于保證申請質量和授權率起著至關重要的作用，稟持“專業的事交給專業的人做”這一原則，這項費用對于絕大部分企業是物有所值。北京和上海地區發明專利的代理費用通常在8000 ～30000 元之間，實用新型專利的代理費用在4000 ～15000 元之間，外觀設計專利的代理費用在1000 ～3000元之間。

2.維持費用

維持費用就是通常所說的年費，專利授權后每年都需要向國家知識產權局繳納專利保護年限費用，以維護專利權的有效?？紤]到專利申請過程18 個月的公開時間和審查時間，第1年、第2 年一般不用繳納年費。年費的特點是年限越長，收費越高（見圖1），充分體現了專利法“保護知識產權，鼓勵技術公開”的理念。一般來說，該項費用將占發明專利全壽命費用的85%～90%，占實用新型和外觀專利的70%～80%。

圖1 專利年費與年份對照表

3.其他特定費用

其他特定費用主要是指非常規情況下產生的特定費用，包括申請附加費、復審費、變更費、延長費以及滯納金等（見表1）。

表1 其他特定費用明細表

二、專利管理降本增效策略

專利管理降本增效并不僅僅是減少專利管理支出，更重要的是要服務于企業的發展戰略，與企業的專利戰略相適應，以保持企業獲得經濟效益和可持續的競爭優勢。

1.充分利用國家及地方政策，爭取費用減免和資助補貼

（1）爭取專利申請費用減緩

根據《專利收費減繳辦法》的相關規定，專利的申請費、實審費以及自授予專利權當年起10年內的年費都可以辦理費用減緩。專利申請人或者專利權人是個人或者單位的，可以請求減緩繳納85%的申請費、發明專利申請審查費、年費及復審費。申請人或者專利權人是2 個或者2 個以上的個人或者單位作為共同申請人或者共同專利權人的，可以請求減緩繳納70%的申請費、發明專利申請審查費、年費和復審費。

（2）申請政府的專利資助

為促進專利事業發展，各級地方政府出臺了很多激勵創新的政策措施，制定了專利申請資助、轉化基金或補貼的資金支持，如中關村管委會、北京市及豐臺區的專利資助政策。其中，《中關村國家自主創新示范區提升創新能力優化創新環境支持資金管理辦法實施細則》指出，對企業上年度獲得授權的國內發明專利（含已授權的國防專利、保密專利、中國臺灣發明專利和中國香港發明專利），每件給予不超過5000 元資金支持，每年每家企業國內發明專利支持金額累計不超過300 萬元。對企業上年度通過《專利合作條約》（PCT）、《保護工業產權巴黎公約》向國外申請發明專利并進入國家階段的，每進入一個國家或地區最高支持3萬元，每件專利最多支持其進入3 個國家或地區，每年每家企業國外發明專利支持金額累計不超過300 萬元。

《北京市知識產權資助金管理辦法》規定，國內發明專利授權后資助不超過1000 元/件，國內外觀設計專利授權后資助不超過150 元/件；國內發明專利第七、第八年年費資助不超過500元/件；美國、日本、歐洲發明專利授權后資助為通過PCT 途徑提高至不超過5 萬元/件，其他途徑提高至不超過4 萬元/件；其它國家發明授權后資助為通過PCT 途徑提高至不超過3 萬元/件，其他途徑提高至不超過2 萬元/件；申請人年度獲得該部分資助金額不超過200 萬元。

《豐臺區專利促進與保護管理辦法（試行）》鼓勵企業申請國外專利。上一年度通過PCT途徑向國外申請發明專利并獲得受理的，每件給予2 萬元的資助；通過其他途徑向國外申請發明專利的，每件給予1 萬元資助。對同一件進入多個國家（地區）的，最多支持2 個國家（地區）的專利申請；同年度申請國內發明專利總數首次突破50 件的企事業單位，給予一次性獎勵5 萬元。專利授權支持包括：上一年度獲得國外授權的發明專利，每件支持1 萬元，對同一件專利獲得多個國家（地區）授權的，最多支持5 個國家（地區）的專利授權；上一年度獲得國內授權的專利，發明專利每件支持 5000 元，實用新型專利每件支持 1000 元；對本年度內有效專利首次突破100 件專利的企業，給予一次性獎勵5 萬元；同一法人單位同年度獲得的專利授權支持資金，年度總額最高不超過50 萬元，而個人獲得的專利授權支持資金，每年總額最高不超過 10 萬元。

隨著創新型國家的建設，各級政府將頒布更多鼓勵和支持創新的財政措施，企業應當積極了解，申請取得政府的專利資助，減少專利管理成本支出。

（3）爭取高新企業認證獲得專利補貼

積極申請國家高新技術企業認證，取得國家高新技術企業證書后，不僅高新企業能享受所得稅優惠、人才安居補貼等，還可以享受各地區的相應認定補貼。例如：中關村科技園區管理委員會在國家高新企業認定的基礎上，認定申請中關村高新技術企業并獲得資質的企業，將取得授權專利每項不超過5000 元的補貼。

2.采取合理的專利申請策略和審查機制，控制專利申請數量

在降低專利成本的各種方法中，控制專利申請數量是首選的方法?？紤]到實用新型專利的壽命費用不到發明專利的1/5，維護費用享受減免后僅為1/4，降低發明專利的占比也可以有效地降低專利管理成本。企業在知識產權戰略規劃中應明確專利申請的具體目標，圍繞現有技術發展和應用需要，量力而行，按需申請。

（1）綜合評估技術創新，善用技術秘密保護知識產權

相對于專利以公開換市場的方式，技術秘密具有成本低、保護期限長的特點，缺點是沒有法律保護獨占性，多采用技術秘密對于降低專利保護成本的作用顯而易見。

對于每一個技術創新，企業應該從技術先進性、模仿難易程度、自身的保密體制等方面綜合考慮，以合理的成本和有效的方式進行知識產權保護。如果企業的內部保密體制相對比較完善，對于技術公開后很容易被競爭對手掌握且產品推出后難于反設計的技術創新，應盡可能采用技術秘密保護方式。

（2）建立知識成果樹，優化整合專利保護項目

通過建立知識成果樹，企業可以從全局的角度識別技術創新，將分散在不同專業或技術分支的創新點分門別類加以歸納統籌，優化整合專利權項目，從而有效地增加每一個申請專利的保護范圍，減少專利申請數量。核心技術采用發明專利，外圍防御技術或設計采用實用新型和外觀專利來保護。

（3）建立專利審查機制，提高申請專利質量

專利質量審查是指根據一定的評價標準，對發明創造進行評估。現代技術發展迭代速度越來越快，很多技術創新難以在10年后仍然保持領先性或獨特性，企業應對技術創新的先進性、可替代性、能否外圍保護進行統籌評估，決定發明創造是否申請專利或申請哪種類型的專利或申請專利的優先順序。通過專利質量審查，可以避免錯誤的或不必要的專利申請，專利的申請數量也可以得到有效控制，提高申請專利質量，避免無效申請。

3.跟蹤行業市場發展，定期進行專利評估及清理，減少不必要的專利維持費用

專利授權后的維護成本在專利有效期內逐年升高，而隨著技術進步和市場變化，有些專利技術會失去技術先進性或市場推廣轉化價值。因此，企業應及時對已有專利的價值進行分析評估，對于即將到期仍然具有市場價值的專利，補充申請該技術的外圍專利，進行包圍性的保護；對于那些價值不高或與企業發展戰略關系較遠的專利，應考慮直接轉讓給需要該技術的企業；對于不能帶來任何利益，或帶來的利益非常小的專利，應該及時放棄，減少不必要的專利維護成本。

三、實踐效果

中國運載火箭技術研究院從2005 年開始申請第一件專利，到2020 年底專利年費繳納占每年專利支出總費用的30%～40%。專利申請量逐年遞增，隨著時間的推移，申請費、年費的支出比例越來越高。

1.申請費節約

2016 ～2020 年，研究院的專利申請費用減免前為186.809萬元，減免后53.119 萬元，共計減免約133.69 萬元，占比71.6%（見表2）。

表2 專利申請費減免表

2.已授權專利年費節約

2017 ～2020 年，專利年費減免前為186.3926 萬元，減免后99.099 萬元，共計減免約87.2936萬元，占比46.8%（見表3）。

表3 已授權專利年費減免表

3.利用政策節約經費

2016 ～2020 年，研究院申請北京市專利資助金61.27 萬元，豐臺區專利授權獎勵135.2 萬元，中關村資金支持19.2 萬元整，共計節約經費215.67 萬元整，超出了專利官費減免后實際支出的185.288 萬元，占比16.4%（見表4）。

表4 近5年申請專利資助金情況

一個好的專利管理模式并不一定是要減少專利管理費用，關鍵要看其是否有利于提高企業效益，持續保持企業競爭力，因此要避免為了專利而專利，盲目追求申請專利的數量，以發明數量的多少來評價企業的專利管理水平，而是要在企業發展戰略的指導下，用經營的理念進行專利管理，以促進企業持續、健康發展。