高?！笆奈濉币巹潓嵤┬Чu估探究

朱家駿　楊大鵬　劉冬青

摘? 要：高校事業發展“十四五”規劃正式進入實施階段，深入開展高?！笆奈濉币巹潓嵤┬Чu估，是高等教育高質量發展的內在要求、治理體系和治理能力現代化的題中之義，是深化新時代教育評價改革的迫切需要。高校應探尋規劃實施效果評估的著力點，全力把握規劃實施過程中的偏差、發現規劃調整與修訂的依據、研究未來發展中要解決的重大問題，堅持長期評估與中短期評估相結合、總體評估與專項評估相結合、定性評估與定量評估相結合、自我評估與第三方評估相結合的評估策略，確?！笆奈濉币巹澊_定的目標任務高質量完成。

關鍵詞：高校;“十四五”規劃;實施效果;評估

中圖分類號：G649.2? ? 文獻標識碼：A? ? 文章編號：1673-7164（2022）07-0006-04

“十四五”時期是我國在全面建成小康社會、實現第一個百年奮斗目標之后，乘勢而上開啟全面建設社會主義現代化國家新征程、向第二個百年奮斗目標進軍的第一個五年?！秶窠洕蜕鐣l展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要》明確指出，要建設高質量教育體系，到2035年建成教育強國，為高校編制和實施“十四五”規劃提供了基本遵循。

目前，高校事業發展“十四五”規劃的編制工作已基本完成，正式進入規劃實施階段。但是，編制出一個遵循規律、符合實際的規劃只是規劃工作的第一步，如何保障規劃目標任務落地實施、使發展藍圖轉化為發展實踐，才是規劃編制與實施工作的關鍵所在。做好規劃實施效果的評估工作，對高校順利完成“十四五”規劃制定的目標任務具有重要作用，是高校各級管理者需要認真思考和落實的重要任務。

一、高?！笆奈濉币巹潓嵤┬Чu估的必要性

中華人民共和國成立70余年以來，國家在編制和實施各類規劃的過程中，對實施效果評估工作的重視程度越來越高，評估工作從規劃實施后的概括總結，逐步發展為制度健全、程序規范、方法科學的全生命周期監測檢查。具體到高校層面，高校規劃的實施效果評估工作起步較晚，相關的研究和實踐尚不夠充分，目前大多數評估工作主要圍繞規劃實施后期的整體概括總結和定性分析，缺乏對規劃實施全過程的跟蹤評估問效。立足新發展階段，深入開展高?！笆奈濉币巹潓嵤┬Чu估勢在必行。

（一）高等教育高質量發展的內在要求

高質量發展是“十四五”時期經濟社會發展的主題。近年來，習近平總書記多次對提高教育質量作出了重要指示批示，為高校提供了根本遵循。面向到2035年建成教育強國的目標，需要高校認真做好“十四五”乃至未來十五年的規劃編制與實施，以高質量教育為社會發展變革輸送高質量的創新型人才[1]。定期開展規劃實施效果評估，有助于實時把握高校各領域的最新進展，有助于及時發現顯性和潛在問題。各高校應當認真分析產生問題的原因，提出有針對性的對策建議，有力確保規劃的實施和落地，促進“十四五”規劃確定的各項目標任務高質量完成，充分發揮規劃在推動高校事業發展中的戰略導向作用。

（二）高校治理體系和治理能力現代化的題中之義

高校治理體系和治理能力現代化是高校推進內涵式發展、提升總體辦學實力的內在需求?！笆奈濉睍r期，高校需要樹立系統觀念，一體推進人才培養、科學研究、社會服務、文化傳承、國際交流合作等各項職能，著力固根基、揚優勢、補短板、強弱項，更好地把制度優勢轉化為治理效能。

科學客觀地規劃實施效果評估，將有助于完善規劃實施機制，構建系統完備的規章制度體系，全面推進依法治校，以充分激發各類主體的積極性和創造性，打造風清氣正的校園環境，為構建新發展格局提供更好的人才和智力支撐。

（三）深化新時代教育評價改革的迫切需要

教育評價事關教育發展的總體方向?！笆奈濉睍r期，要想提高教育治理能力和水平，需要深入貫徹落實《深化新時代教育評價改革總體方案》，堅持以破“五唯”為導向，大力破除不科學的評價理念和方式，建立健全科學嚴謹的評價制度體系。高?！笆奈濉币巹潓嵤┬Чu估，是落實習近平總書記關于深化教育評價改革的重要指示批示，全面系統健全完善學校、教師、學生評價的關鍵舉措。

通過改進結果評價、強化過程評價、探索增值評價、健全綜合評價，實現分類分層，破立結合，引導高校準確把握“十四五”規劃的實施進度和質量，推動學校深入落實立德樹人根本任務，鞏固和拓展教育評價改革的成果。

二、高?！笆奈濉币巹潓嵤┬Чu估的著力點

編制和實施五年計劃（規劃）貫穿了中華人民共和國的全部歷史，是中國共產黨治國理政的重要方式。高?！笆奈濉币巹澓w學校事業改革發展穩定的全部關鍵環節和重點領域，涉及范圍廣、時間跨度長、任務類型多[2]。開展規劃實施效果評估，要立足新發展階段，樹立新發展理念，從啟動之初就明確評估的著力點，構建系統科學、客觀嚴謹的評估指標和體系，明確各領域工作的評估方式和關鍵，重點做好以下幾方面的工作。

（一）查找規劃實施過程中的偏差

通過檢查規劃實施進展情況，查找規劃實施中是否存在偏差，研究提出進一步推進規劃實施的對策，是規劃評估的主要目的之一。站在新的歷史方位，面向第二個百年奮斗目標，高校要把科學實施“十四五”規劃與貫徹落實習近平總書記關于教育的重要論述結合起來，與貫徹落實《中國教育現代化2035》戰略任務結合起來[3]。

在開展規劃實施效果評估的過程中，應堅持目標導向、需求導向、問題導向，及時查找規劃實施中哪些目標任務推進偏慢、哪些發展情況偏離方向、哪些矛盾問題需要關注，有力糾正規劃實施中存在的偏差、順利推進規劃確定的目標任務落到實處，確?！爸笜恕笔展?、“任務”收官、“改革”收官，高質量完成“十四五”時期主要目標任務。

（二）發現規劃調整與修訂的依據

隨著規劃工作的創新，規劃的科學性不斷提高，由于信息不完全和決策機制過于強調自上而下帶來的規劃內容，局限性大大改善。但是畢竟規劃內容的研究都是前瞻性的，所用的數據和證據大都還有預測的成分，其判斷和推測是否正確，規劃執行和實施效果如何，還需要在規劃實施過程中根據實際情況加以檢驗。如果事實證明發展實際與規劃研究時的推斷差別較大，就需要采取措施對規劃實施甚至規劃本身作出調整修訂。

高校規劃實施過程中，要增強機遇意識和風險意識，定期研判各種重點目標任務的執行進展情況，分析各領域工作面臨的機遇與挑戰，自身存在的優勢和劣勢，認真研判提出是否對規劃內容進行調整和修訂的建議，及時響應黨和國家對高等教育的新要求新期待，確保規劃內容符合辦學實際，引導高校始終與新時代同向同行。

（三）研究未來發展中要解決的重大問題

高等教育的發展是一項長期性、系統性工程，高等教育管理者要錨定2035年建成教育強國的目標，心懷“國之大者”，聚焦“謀全局、打基礎、利長遠”，從高校可持續高質量發展的高度出發，以“功成不必在我”的精神，全力保障學校發展。

規劃工作是連續性、專業性很強的工作，規劃工作者需要對經濟社會發展，特別是高等教育發展進行持續的跟蹤和研究。規劃實施效果評估，既能對發現的問題作出相應的對策安排，也會對其中一些短時間內難以解決的涉及全局性、戰略性的重大問題開展前瞻性研究，加深對發展規律和階段性特征的把握，從而有利于理清發展思路、更新規劃觀念，為下一個五年規劃的前期研究打下堅實基礎。

三、高校“十四五”規劃實施效果評估的方法論

目前，規劃實施效果評估工作得到了越來越多的關注，歐美等國在開展規劃實施效果評估工作的過程中，逐步形成了“基于一致性”“基于環境”“基于城市規劃”等一系列理論。我國在不斷學習和借鑒國外有關工作經驗的基礎上，規劃實施效果評估的研究重點正逐步由規劃理論轉向對規劃效果評估的實踐上，在操作層面已經取得了一定的經驗做法。

高校應根據工作實際，將規劃編制與規劃實施緊密結合起來，從源頭增強規劃的可操作性、可評估性，將“落實”貫穿規劃編制與實施的始終，進一步健全完善規劃實施的跟蹤問效機制，徹底改變重編制、輕實施的現象。

（一）堅持長期評估與中短期評估相結合

規劃實施效果評估旨在通過科學有效的評估方法，全面掌握規劃實施進展情況，深入了解規劃實施的成效和問題，既需要對整個規劃執行期進行全面的評估，也需要對年度、中期等時間節點進行重點評估，從而達到既全面又深入的效果。高校要從服務國家發展戰略的角度出發，本著對事業高度負責的精神，準確把握發展方向，貫徹落實破“五唯”要求，牢牢把準辦學定位，對標“十四五”規劃做好評估工作[4]。

具體而言，年度監測評估主要承擔動態監測分析的功能，對五年規劃提出的中長期目標任務進展進行持續監測。因此，年度監測評估更強調及時性、準確性，更加關注重點指標、重點領域任務推進情況和重要風險演化情況。高校應及時查明問題、總結經驗，明確下一階段改進的重點任務和要求。

中期評估和總結評估則相對而言更加全面綜合，特別是中期評估承擔著在規劃實施中承上啟下的作用，對評估的系統性、深入性要求更高。高校要將規劃中提出的目標任務進行逐年分解，制定落實的時間表、路線圖、任務書，細化為可操作性、可評估的年度工作計劃和中期工作目標。

統籌實施效果評估的深度和廣度，在對主要指標、重點任務和重大舉措進行綜合性、系統性評估的基礎上，選取組織領導、人才培養、師資建設、科學研究、社會服務、文化傳承、國際交流合作等若干重大問題開展深入評估，提升評估工作實效。

（二）堅持總體評估與專項評估相結合

按照層次及功能，高校“十四五”規劃體系一般包括學?？傮w發展規劃、重點專項發展規劃、學院（部門）發展規劃等3種類型?？傮w發展規劃是學?！笆奈濉笔聵I發展的綱領性文件，旨在突出戰略方針、戰略布局、戰略任務和重大政策，彰顯宏觀性、戰略性、前瞻性。

重點專項發展規劃是學校各項重點工作領域的專項事業發展規劃，是學?？傮w發展規劃的延伸和細化，要為學?？傮w發展規劃提供支撐。重點專項發展規劃的發展目標要突出重點，任務明確，盡量量化，所提舉措要切實可行，體現整體性、專業性、執行性。學院（部門）發展規劃是指校內各二級單位的工作規劃，主要覆蓋各單位職責范圍內的具體業務，是總體發展規劃和重點專項規劃的細化和落地。各學院（部門）應主動對標對表上位規劃的內容，確保規劃內容的連續性和一致性，切實將規劃實施的責任層層傳導到基層一線。

高校應深入落實《中共中央 國務院關于統一規劃體系更好發揮國家發展規劃戰略導向作用的意見》要求，在開展“十四五”規劃實施效果評估工作中，將總體規劃實施評估與各專項規劃實施評估有機結合，堅持下位規劃服從上位規劃、下級規劃服務上級規劃、等位規劃相互協調的基本原則，確保評估工作始終秉持同一個思路、把握同一把標尺、瞄準同一個目標，推動實施效果評估能夠促進各領域工作同頻共振、相得益彰，更好發揮高?！笆奈濉币巹澋膽鹇詫蜃饔?。

（三）堅持定性評估與定量評估相結合

高校“十四五”規劃覆蓋面較廣，評估工作既需要對規劃實施情況進行定性描述與評價，形成定性分析判斷，也需要運用量化指標，使用規范的數據和方法開展量化分析，形成定量評估結果。只有定性評估和定量評估配合使用，才能更加科學地反映規劃實施成效。

定性評估方法主要是組織高校內各職能部門、學院的領導人員和專家教師對規劃執行情況進行分析、評估，客觀地總結成績、找出不足，提出改進規劃實施的辦法。評估中可以采取問卷調查、征求意見、座談訪問等辦法。定量分析方法是對規劃執行過程中所反映出來的具體數據進行計算、整理和分析，從量的方面評價規劃執行效果，使評估結果有理有據、直觀形象[5]。

高校要重點考察實施效果與規劃的符合度、規劃主要目標的達成度、高校及學科在第三方評價的表現度?？山Y合“雙一流”建設周期評估、學科評估、本科教學質量審核評估、黨建和思想政治工作評估等上級部門評估工作體系，設計出一套科學的評價指標體系，確定通過哪些指標來反映不同領域的規劃實施情況。在分析單個指標進度的同時，要密切關注不同指標的協同推進情況，從系統高度審視規劃實施的成效。通過定性與定量相結合的方式，全面反映實施的過程和進展，客觀反映實施的特色和亮點，實事求是總結成績，全面真實查找差距，提出針對性改進措施。

（四）堅持自我評估與第三方評估相結合

規劃實施效果評估從高校內部自我評估開始，越來越發展成為多主體、社會廣泛參與的過程。為確保評估的全面性、系統性，在實際操作層面，自我評估與第三方評估需要同步進行。自我評估具有信息優勢和隊伍優勢，能夠對學校各領域工作有較為全面的掌握。

因此，“十四五”規劃的評估以高校自評估為主，通過有效整合評估資源，持續推進規劃工作創新，在精心做好評估方案的基礎上，全面、系統、深入地開展評估工作，全面反映實施過程和進展，客觀反映本校特色和亮點，深入剖析推進高質量發展存在的重點、難點和深層次矛盾問題，在此基礎上明確改進的重點任務和目標。

高校應積極邀請上級教育主管部門、智庫、獨立咨詢機構等，對高?？傮w發展態勢或某一領域進行專題評估，從不同的側面反映高校規劃實施進展情況。高?？稍谠u估過程中引入同行評價和專家論證，多方聽取意見，深入實地調研，必要時可引入大數據進行佐證。

高校應積極搜集社會各界對高?？傮w發展及學科建設情況的反饋，通過QS世界大學排名、軟科世界大學學術排名、泰晤士高等教育世界大學排名等渠道，了解外界對學校辦學實力的認可度和美譽度。師生及社會公眾的直觀感受，也是規劃評估的重要方面。高?？赏ㄟ^互聯網技術和信息化手段，開展更大范圍、更具代表性的師生、公眾滿意度調查，使客觀評價和主觀感受相互支撐、相互印證，提高評估結果的感知度和可信度。

參考文獻：

[1] 陳鴻海. 高校事業發展規劃要體現“四個堅持不懈”[J]. 中國高等教育，2021（07）：6-8.

[2] 張端鴻，陳孫延，蔡三發. 治理轉型：高校發展戰略規劃制定的范式演進——以A大學“十四五”規劃為例[J]. 復旦教育論壇，2021，19（04）：30-36.

[3] 鐘秉林. “十四五”期間我國高等教育發展的基礎與關鍵[J]. 河北師范大學學報（教育科學版），2021，23（01）：1-8.

[4] 黃泰巖. 高質量編制“十四五”規劃引領高質量發展[J]. 中國高等教育，2021（07）：4-5.

[5] 楊偉民，等. 新中國發展規劃70年[M]. 北京：人民出版社，2020：250-270.

（責任編輯：羅欣）