重視監督抽查不合格問題的立案工作

江蘇省鹽城市市場監管局 王新生

產品質量監督抽查以突出的質量技術執法監管優勢，科學、公正地揭示和處置產品質量問題，有效地將產品質量治理向縱深推進。對于產品質量監督抽查（以下簡稱“抽查”）不合格問題是否立案，當前還沒有統一的規定。從實際工作來看，一些地方在抽查不合格后處理中偏重于程式化的整改復查，弱化了對質量違法問題的立案查處，往往導致產品質量法律責任落實不到位，對質量提升工作產生不利的影響。因此，筆者結合當前形勢和工作體會對這個問題談一點粗淺的認識。

一、深刻領會有關精神，增強對質量問題“零容忍”意識

去年9月16日，習近平主席向中國質量（杭州）大會致賀信指出，中國致力于質量提升行動，提高質量標準，加強全面質量管理，推動質量變革、效率變革、動力變革，推動高質量發展。賀信為大力實施質量強國戰略、深入開展質量提升行動和全面加強質量安全監管提供了根本遵循。國務委員王勇要求，堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深化市場監管綜合執法改革，堅持對質量安全問題“零容忍”，督促企業嚴格落實質量主體責任，加強全員全要素全過程質量管理，爭創一流質量。

《中共中央 國務院關于開展質量提升行動的指導意見》針對我國中高端產品和服務有效供給不足的問題，提出“迫切需要下最大氣力抓全面提高質量”，要“強化事中事后監管，嚴格按照法律法規從各個領域、各個環節加強對質量的全方位監管”，“開展質量問題產品專項整治和區域集中整治，嚴厲查處質量違法行為”。顯然，對質量的全方位監管和對質量問題的嚴厲查處，是中央賦予市場監管部門的重要任務。

產品質量監督抽查的對象是可能危及人體健康和人身、財產安全的產品，影響國計民生的重要工業產品以及消費者、有關組織反映有質量問題的產品，直接影響到安全生產、污染防治、質量提升、放心消費等重要領域，對這類產品的問題要有高度警覺。因此，我們在抽查不合格后處理中應堅決摒棄地方保護主義和“得過且過”陋習，以依法嚴查體現對產品質量問題的“零容忍”，以過硬的工作作風贏得人民群眾的信任和支持。

二、充分依靠產品質量法律法規，抓好對抽查不合格問題立案工作

對抽查不合格問題的執法查處是抽查后處理工作的重要組成部分，既要符合市場監管部門辦案的程序要求，又要兼顧抽查工作的特殊性。縣級局及其分局是承擔抽查后處理的主要部門，需要將執法稽查與質量監督職能統一起來，建立有效的內部協作機制，以執法辦案開路，全力推進產品質量責任的落實。

(一)立案的依據。《市場監督管理行政處罰程序暫行規定》（市場監管總局2號令）第十七條規定，市場監管部門對依據監督檢查職權……發現的違法行為線索，應當……予以核查，由市場監督管理部門負責人決定是否立案。按照這個規定，對抽查不合格問題立案的依據是充分的。

1.有重要的質量問題線索。抽查是依據《產品質量監督抽查管理暫行辦法》（市場監管總局18號令）開展的監督檢查工作，具有嚴密的組織程序和法定的抽檢技術支撐，抽查發現的生產或銷售不合格產品問題應當是表明當事人存在質量違法行為的重要線索。

2.有確鑿的質量違法證據。市場監管總局2號令第二十條規定，立案前核查或者監督檢查過程中依法取得的證據材料，可以作為案件的證據使用。核查的目的是確認掌握的違法行為線索是否需要立案，并不需要確認全部違法事實和證據。一般來說，隨同抽查不合格后處理交辦函的執法文書包括監督抽查檢驗報告、抽查通知書、產品抽樣單、樣品確認單、抽查結果確認單等，必要時可提供抽查備份樣品和現場抽樣影像資料等其他證據，足以滿足核查需要。

3.有必要的履職程序規定。市場監管總局18號令第四十五條規定，對檢驗結論為不合格的產品，被抽樣生產者、銷售者應當立即停止生產、銷售同一產品。為此，負責后處理的市場監管部門有必要對當事人生產、銷售活動的場所實施現場檢查，調查、了解有關的生產、銷售活動情況，查閱、復制有關資料。按照《產品質量法》第十八條的規定，只有在對違法行為進行立案查處時，才可以行使上述職權。也就是說，立案是實施執法檢查、作出必要行政處理決定的前提條件。

《行政處罰法》第五十四條規定，符合立案標準的，行政機關應當及時立案；第七十六條針對行政機關對符合立案標準的案件不及時立案的情形作出處理規定。我們應當依法抓好對抽查不合格問題的立案工作，嚴格追究產品質量違法責任，實現抽查后處理工作的完整閉環。對于不予立案的情況，質量監管責任人員應當提出充分的理由。

（二）對某些認識的分析。由于對法律法規和抽查實施細則理解的偏差，以及對抽樣檢驗行為規范性的存疑等因素，影響了對抽查不合格問題立案。試舉幾例：

1.以抽樣時沒有執法人員在場為由不立案。原國家工商總局61號令《流通領域商品質量抽查檢驗辦法》第十條規定，實施抽檢的工商行政管理執法人員不得少于兩人。但是市場監管總局18號令施行后，原國家工商總局61號令廢止。市場監管總局18號令第十五條規定，市場監督管理部門應當自行抽樣或者委托抽樣機構抽樣。《江蘇省省級產品質量監督抽查工作規范》第二十九條規定，監督抽查生產企業和市場實體店產品，抽樣人員可以根據工作需要請屬地縣級市場監管部門監管人員予以協助。因此，監督抽查中的抽樣活動并不一定要執法人員參與，這與市場監管行政處罰程序中抽樣取證的要求是不同的。

2.以抽查結果未顯示產品存在嚴重質量問題為由不立案。《產品質量法》第十七條規定，監督抽查的產品有嚴重質量問題的，依照本法第五章的有關規定處罰。該條文釋義是，有嚴重質量問題的產品，包括不符合保障人體健康和人身、財產安全要求的產品，在產品中摻雜、摻假，以假充真的產品，國家明令淘汰的產品，失效、變質的產品等。有人據此認為，除以上情形以外的不合格產品問題就不需要立案查處了，這實際上是一種片面的理解。只有通過深入的立案調查，才能查出生產銷售不合格產品的全部事實，再在調查終結后按照《行政處罰法》和市場監管總局2號令等有關規定作出處理決定。

事實上，我們以抽查不合格為切入點進行深挖細究，還能連帶查出其他違法問題，如偽造產地、刷單炒信等，在更大程度上規范了企業行為。

3.以不合格產品數量較少為由不立案。目前，基層局質量監督機構普遍還承擔著認證認可、質量發展等職責，存在人少事多的實際困難。有的地方對于抽查不合格產品批量較少的情形，簡單地采取“下架”等做法，不予立案查處。這種處理方法存在較大的風險，一是有案不查，違反《行政處罰法》和市場監管總局2號令規定；二是“下架”產品仍然有流入市場、對用戶權益造成侵害的可能。某地曾經發生對問題電纜沒有依法查處到位，導致其進入工程使用而引發火災的重大質量安全事故，有關監管人員受到嚴肅問責。類似的教訓還是不少的，值得我們剖析反思，引以為戒。

加強質量的全方位監管，對質量問題“零容忍”，就要體現在有案必查上，通過認真查辦一起案件，全面規范一個企業，消除一批質量隱患，依法處理好抽查不合格問題。

三、努力發揮質量監管職能作用，加強對抽查后處理辦案指導

市場監管總局18號令第五條明確，市級、縣級市場監督管理部門承擔監督抽查結果處理工作。《江蘇省省級產品質量監督抽查工作規范》第九條規定，設區市、縣(市、區)市場監管部門承擔著本行政區域內不合格產品生產銷售企業后處理工作。由于后處理工作量較大，具體工作往往由縣級局負責。市級局在抓好任務分配、工作協調等日常管理事務的同時，還要關注縣級局辦案工作，及時提供指導意見。以下列出幾個案例，以供參考。

（一）堅決查清不合格品的流向。2020年10月，抽查發現某電商銷售的日常防護型口罩的過濾效率項目不符合國標要求，該產品系D區的X企業生產。D區局調查認定X企業住所的生產設備已拆除，現場未發現口罩原材料和產品，無法聯系到企業負責人，不予立案。2021年5月，抽查發現某實體店銷售的X企業生產的同批次口罩不合格。

可以看出，雖然X企業已停止生產，但是其生產的不合格產品已經流向市場，需要作進一步調查處理，防止不合格產品危害消費者。后來，市局要求D區局進行立案調查，查明了X企業生產銷售情況，對違法行為予以行政處罰，并對不合格口罩落實了召回措施，實現了抽查后處理的閉環。

（二）把有瑕疵的監督抽查檢驗報告作為案件線索。抽查發現B區M超市銷售的塑料購物袋（標稱Y企業生產）厚度項目不合格，但是監督抽查報告和抽樣單上沒有填寫產品批號（生產日期）。B區局以抽查存在問題為由，提出中止后處理。市局遂對M超市進行立案，從抽查備份樣品入手，通過調取購貨合同、入庫與出庫記錄、結算單等材料，詢問超市有關管理人員，調查Y企業銷售記錄，最終固定涉案塑料購物袋的生產時間及批量、M超市進貨與銷售明細帳等關鍵性證據，并將備份樣品送檢，檢驗結果與抽查檢驗報告一致，得到Y企業與M超市的認可。市局對M超市進行了行政處罰，并落實了整改復查措施。

抽查工作面廣量大，程序復雜，在抽樣檢驗活動中難免因管理不善出現瑕疵，比如檢驗報告的樣品信息不全等。但是，我們不能簡單地棄置抽查不合格結果，可以把它作為案件線索，充分利用一切有價值的證據，按照規范的程序進行調查，還是能夠挖出問題根源，落實好產品質量監管責任。

（三）注意抽查質量不合格以外的違法問題。抽查某電商平臺發現，C市Z企業生產的智能馬桶蓋存在接地缺失的問題，批量達700余臺。鑒于該消費品有危及人身安全的質量缺陷，批量較大，且有召回的必要，市局直接立案調查，并將Z企業涉嫌生產銷售假冒偽劣產品罪的問題移送公安機關。在辦案中發現，當事人在平臺開設了網絡店鋪，將智能馬桶蓋在該店鋪內上架銷售，共成功交易189單190臺，其中真實成功交易訂單為5單6臺，其余為虛假成功交易訂單，屬于典型的刷單炒信行為，遂根據《反不正當競爭法》對當事人作出行政處罰決定。

市場監管部門執法領域寬，監管責任重，需要質量監管人員秉持“大市場、大質量、大監管”的理念，從全面加強質量安全監管的要求出發，堅決立案查處抽查不合格產品質量問題，確保從源頭上消除質量隱患，彰顯產品質量監督抽查的法制權威和利劍作用，讓人民群眾的質量安全合法權益得到充分保護，獲得感、幸福感、安全感顯著增強。