國內外教育與收入差距的研究熱點與演進趨勢

于嬌 楊安奇 任曉彤

〔內容提要〕隨著我國經濟的快速發展，人民生活水平日益提高，而不斷擴大的收入差距卻制約了經濟的進一步發展。研究采用文獻計量方法，通過構建關鍵詞共現圖譜和時間線圖譜等，可視化分析教育與收入差距的研究熱點與發展趨勢。研究結果發現，收入不平等、過度教育、教育回報等是國際上學術界較為關注的熱點；而國內研究則聚焦在教育獲得、城鄉收入差距、勞動生產率、人力資本等領域。通過比較分析國內和國外的研究熱點可知，人力資本回報、教育經濟價值、公共教育、受教育程度等與收入差距的關聯，可能將成為新的研究趨勢。

〔關鍵詞〕收入差距；文獻計量法；聚類分析

注：本文受中國博士后科學基金面上項目（2018M631721）、教育部人文社會科學研究青年項目（17YJC630202）、遼寧省教育廳科學研究項目（WQN202019）資助。

在知識經濟時代，教育在個人分配中的作用日益突出。教育在一定程度上可以表征人力資本，加強教育投入被認為是縮小收入差距的重要途徑之一。隨著人們教育意識的增強，“知識改變命運”被普遍認同，家庭對子女教育的投入逐漸增加。但是，教育回報程度因人而異，教育與收入差距的關系尚未有定論。本研究即聚焦于教育與收入差距的相關研究，探索這一領域的研究演進歷程，進一步探尋教育與收入差距新的研究趨勢。

本文運用CiteSpace文獻計量方法，對國際和國內學術界關于教育與收入差距的相關研究進行系統地梳理，從不同維度探究該領域國內、國外的研究現狀與趨勢。邊際貢獻主要體現在：第一，運用CiteSpace可視化方法，分析Web of Science和中國知網中教育與收入相關的文獻，通過關鍵詞共現圖譜、聚類圖譜、時間線圖譜等，追溯國內外教育與收入領域的研究狀況。第二，分別探究國際與國內學術界的相關研究概況，比較分析國內與國外研究的異同，精準解讀我國教育與收入領域的研究定位。第三，在深入比較國內和國外相關研究熱點的基礎上，進一步探尋教育與收入研究的未來趨勢。

一、數據來源和研究方法

（一）數據來源

本文的文獻數據主要來源于Web of Science和中國知網。為了保證研究結果的科學準確性，我們在Web of Science中選擇Web of Science Core Collection庫作為國際期刊文獻來源，在中國知網中選擇CSSCI索引來源期刊作為國內文獻來源。由于20世紀90年代教育和收入交叉領域的研究剛剛起步，為了保證樣本的有效性與連續性，本文選擇1990年作為文獻來源的起始年，研究區間選擇1990年至2020年。英文文獻的檢索時間為2021年7月，中文文獻的檢索日期為2021年4月。

文獻檢索過程中，為了更加精準地搜尋到教育與收入差距的相關研究，我們將檢索詞限定在標題（TI）中。其中，Web of Science的檢索規則為：普通檢索，TI=education and income OR TI=education and salary OR TI=education and wage OR TI=education and revenue OR TI= education and earnings，限定文獻類型為“Articles”和“Review Articles”。中國知網的檢索規則為：主題=教育AND收入差距。經過初步檢索，得到英文文獻和中文文獻分別為1254篇和1929篇，手工剔除部分相關的會議通訊等非研究文獻，同時自動剔除重復記錄或空記錄，最終得到來自Web of Science Core Collection庫的英文文獻622篇，來自中國知網CSSCI索引來源期刊的中文文獻1425篇，形成本研究的數據樣本。

（二）研究方法

本研究主要采用文獻統計分析方法，將用CiteSpace作為文獻計量的主要工具。可視化探究文獻分布情況、數量變化等基本特征，尋找研究的內在邏輯與熱點趨勢。

CiteSpace文獻計量軟件是一款用于科學計量化研究的可視化分析軟件。其優勢在于擁有關鍵詞共現分析、共被引分析、聚類分析等諸多功能，在可視化網絡中建立起相關文獻、作者、關鍵詞、期刊、機構之間的邏輯關系，生成某研究領域的知識圖譜，助力于研究者追溯某領域的研究歷程，聚焦研究熱點。

二、教育與收入論文數量的增長趨勢

論文的發表數量在一定程度上可以客觀反映出學術界以及社會對某一研究領域的關注程度，同時也能呈現出該領域的發展情況以及未來的趨勢。圖1表征了1990—2020年間，Web of Science和中國知網上教育和收入相關研究的論文數量。國際上，1990年已經開始關注教育與收入的交互影響，但僅處于起步階段，論文數量較少，呈現輕微波動、緩慢上升的趨勢。2000年以后，教育與收入的相關論文數量開始逐漸增長，國際學術界開始重視收入差距的研究，研究成果在整體上呈現穩步上升的趨勢。

在國內，1998年以前收入差距有過擴大和縮小，學術界對收入差距問題并沒有太多關注。但在1998—2007年，城鄉收入差距研究的比重不斷加大，1998年城鄉收入差距研究比值為2.51，2007年則上升到了3.23。在此期間國家為了抑制城鄉收入差距的擴大，實行了一系列政策支持農村發展，此后我國學者開始大量關注收入差距這個領域。隨后的金融危機又對我國的經濟發展造成了猛烈的沖擊，國家開始采取積極的財政政策，強調收入分配結構調整，注重再分配公平，收入分配與收入差距一度成為熱點，2013年收入差距相關研究成果數量達到了頂峰。

之后，2015年的中央農村工作會議上首次提出了農業供給側改革概念，強調推進農業供給側結構性改革，提高農業的綜合效益。在國家政策的推動下，農村收入得到了整體性提高，城鄉之間收入差距顯著縮小。緊接著，2017年，十九大提出要實現居民和經濟收入同步增長與勞動生產率和勞動報酬同步提高的“兩個同步”，在就業、社保、扶貧攻堅等方面實施了一系列積極舉措，貧富差距有所改善。所以，我們發現2014—2018年間，收入差距的相關研究成果有所減少。但近年來，我國經濟開始進行轉型，從高速增長階段逐漸轉為高質量發展階段，縮小收入差距又開始受到重視，相關領域的研究成果又呈現新的上升趨勢。

三、研究熱點分析

為了深入探索教育與收入差距的相關研究，我們采用關鍵詞聚類圖譜和關鍵詞時間線圖譜進一步分析教育與收入差距的研究熱點及發展趨勢。

（一）國外研究的關鍵詞共現與聚類

關鍵詞在一定程度上能夠代表某領域研究的主題與重點，關鍵詞共現圖譜可以直觀地呈現不同領域各主題的關系。我們通過對Web of Science中教育和收入相關文獻的關鍵詞進行聚類發現，國際上關于收入差距的關注點集中在收入不平等（income inequality）、教育（education）、過度教育（over education）、回報（return）、教育回報（returns to education），具體如圖2所示。出現頻率較高的關鍵詞有教育（education）、收入（income）、不公平（inequality）、教育回報（returns to education）和獲得（attainment）。

通過對Web of Science中教育和收入相關文獻的關鍵詞進行整理、聚類，可以發現國際上關于教育與收入差距的研究大多從以下幾個維度展開研究。

1.教育與工作匹配

在探究教育對收入的影響時，很多學者發現教育與工作的匹配程度會對收入產生一定作用。Ordine和Rose（2011）指出，在勞動力市場上畢業生工資不平等與過度教育/教育不匹配有關，并強調將教育質量作為減少教育不匹配和工資不平等的政策工具至關重要。此后，Pearlman和Rubb（2020）分析了2012—2017年墨西哥的教育-職業匹配對收入的影響，發現當一個人在需要接受額外的教育才能得到的職位上就業時，那么額外進行的教育的回報率更高。Bhuller et al.（2017）基于生命周期研究發現，額外的教育提供了更高的終生收入，與人力資本理論的預測保持一致，即獲得額外的教育十分有益。而Badillo-Amador和Vila（2013）發現技能和教育不匹配都會對收入產生負面影響，其中技能不匹配是工作滿意度的關鍵因素，教育不匹配對員工的影響較弱。Tran et al.（2019）甚至提出工作與教育不匹配對所有分位數的工資收入都有負面影響，并且對高工資組的傷害更大。因而，教育體系的設計應注重目標導向，問需于市場需求，共同培養具有相匹配技能和知識的勞動者。

2.教育溢價與教育回報

在既有的研究教育與收入兩者關系的成果中，學者們更多關注的是教育的工資溢價。Gajderowicz et al.（2012）使用Heckmann選擇法和EAS調查數據估計了受過高等教育人員的相對工資，研究顯示高等教育帶來的工資溢價規模呈下降趨勢。Domański（2019）使用勞動力市場調查數據分析了1988年至2013年間波蘭不同就業類別對不同教育水平的依賴程度的演變，發現盡管存在一些波動，但教育水平與收入之間的依賴性仍然很強，教育工資溢價相當可觀。Carlsen et al.（2016）通過對比不同受教育程度的人員與工資溢價的關系發現，受教育程度較低的人員的城市工資溢價在工作任期內增加，而受過大學教育的人員在公司之間轉移中會獲得更多收益。

此外，Wang（2013）發現在整個收入分配中，教育回報隨著時間的推移而增加。Vecernik（2013）通過研究捷克共和國過去二十年的收入差距和家庭收入不平等趨勢調查報告發現，教育在收入分配的整個過程中發揮了更大的作用，教育對員工個人收入的影響日益明顯，教育回報倍增。也有學者從教育擴張角度進行探索，Li et al.（2018）就發現中國的教育擴張似乎不足以縮小教育工資差距，受過教育的勞動力缺乏勞動力流動性，阻止了特定地區教育回報的下降。Yang和Gao（2018）試圖通過教育分配和教育回報率來解釋教育擴張如何影響收入不平等。結果表明，教育擴張通過允許更廣泛的個人上大學來減少收入不平等。然而，對高技能勞動力的需求增長快于供給，從而導致高等教育回報溢價不斷增加。還有學者發現教育回報有性別差異，Addabbo和Favaro（2011）基于性別差異視角評估了意大利家庭中教育產生的工資差異情況，發現同樣受過高等教育的女性工人與男性工人相比，擴大工資差距現象更明顯。

3.家庭因素

個體受教育的程度一般取決于家庭的收入情況，隨著收入不平等的加劇，學業成績和教育程度的差距越來越大。Duncan和Murnane（2014）發現收入差距的擴大導致父母培養孩子的費用差距越來越大。Acerenza和Gandelman（2017）還提出父母受教育程度更高、更富有，則為家庭成員教育投入的花費將更多。此外，Xu（2018）基于北京大學生面板數據，采用增長曲線模型，揭示了貧困家庭的學生在四年大學教育中，非認知能力方面逐漸趕上非貧困學生，最終彌補了自身的潛在劣勢。高等教育還為不同出身的學生提供了開放和公平的舞臺，削弱了家庭背景影響，幫助弱勢家庭在未來職業生涯中發展非認知技能。Aizenman et al.（2017）利用跨國數據研究職業教育，發現工作貧困人員的收入份額、對制造業的依賴和職業教育的可獲得性之間有所關聯。

4.其他因素

同時，收入還會受到其他因素的影響。Nakamura（2013）研究發現，非正規工人和正規工人之間的工資差距擴大，教育費用會隨著平均教育水平的提高而增加，因此，非正規工人無法通過教育投資擺脫貧困。Nieto和Ramos（2013）使用來自西班牙2007年成人教育調查樣本的微觀數據發現，過度教育的工人比其他工人更多地參加了非正規教育，他們的工資也比沒有參加非正規教育的受到過度教育的工人高。此外，Ondoa（2019）通過分析教育對喀麥隆非正規部門工資不平等的影響，發現非正規部門的工資和工資不平等都隨著教育程度的增加而增加，其中高等教育造成的不平等最大。

（二）國內研究的關鍵詞共現與聚類

通過可視化分析知網上教育和收入差距的相關研究，進行關鍵詞共現分析發現，國內關于收入差距的關注點主要集中于教育獲得、城鄉收入差距、人力資本、性別差異、勞動生產率、收入不平等、經濟增長等方面，如圖3所示。進一步地，聚類整合關鍵詞，發現我國關于教育與收入差距的研究主要集中在以下幾方面。

1.收入差距

收入與教育存在著緊密聯系，兩者之間相互作用，教育投資對個體的收入差距具有顯著的影響。教育投資既包括公共教育投資，又包括家庭教育投資。肖偉等（2020）通過實證分析發現，受教育農村青年勞動力的未來收入水平會隨著基礎教育階段縣級政府教育經費支出的增加而提高。廖毅和張薇（2019）提出當公共教育投入中高等教育占比增加時，個體的收入差異將持續變小。而當大家所受公共教育水平幾乎無差時，家庭教育投資可能會產生教育資源傾斜，進而出現個體受教育程度差異巨大的現象。吳強（2020）從家庭教育投入角度出發，指出受教育期望直接影響家庭教育支出，其影響力度大于家庭收入。楊娟等（2015）則發現，貧困家庭子女受高等教育較少，主要因為這類家庭受教育成本限制，對子女早期教育投入過低，因而導致了收入差距繼續擴大。

此外，部分學者也分析了教育不平等對收入差距的影響作用，發現收入分配差距會導致教育不平等，但教育不平等的改進卻沒能促進收入分配差距的改善，“教育平等←→收入平等”的良性循環還沒有形成（龍翠紅，2011）。石大千和張哲誠（2018）則指出，教育機會不平等顯著擴大了收入差距，教育努力不平等顯著縮小了收入差距，并且教育機會不平等和教育努力不平等具有反向作用。

2.人力資本與教育

教育人力資本結構和教育人力資本存量水平，皆會促進經濟增長對城鄉收入差距的收斂速度（孫敬水和張周靜，2010）。焦斌龍（2011）認為，人力資本存量對收入差距的擴張效應大于平等化效應，增加人力資本投資能夠擴大居民的收入差距。一般而言，人力資本水平會隨著受教育年限的增加而不斷提高，教育則是人力資本形成的重要途徑。此前，張車偉（2006）利用抽樣調查數據研究提出，必須提高窮人的人力資本才能縮小收入差距。呂煒等（2016）發現城鄉教育不平等會加大城鄉收入差距，反過來也是如此。而俞伯陽（2019）利用時間序列數據，也證實了城鄉人均勞動力人力資本差距的變動，會對城鄉人均可支配收入差距產生影響。張剛和楊勝慧（2019）針對流動人口分析發現，受教育程度引致的流動人口的收入差距會隨著時間的變化愈發顯著。另外，教育發展水平對行業收入差距和區域收入差距也起到了非常重要的作用（孔慶洋和楊名，2017；陳釗等，2010）。但是，張傳國和晉媛媛（2020）卻認為教育收益率雖然有助于縮小不同群體的收入差距，但會擴大城鄉和區域的收入差距。

3.經濟因素

一方面，家庭教育投入會因收入不平等程度上升而提高，投入超出一定限度造成經濟增長速度變慢；另一方面，雖然政府教育投入有利于經濟增長，但長期收入不平等并不利于經濟增長。李軍（2019）利用省級面板數據發現，收入不平等程度擴大對經濟增長和政府教育投入，均會產生負面效果。吳強等（2020）就提出縱使經濟增長會提高不同層級居民的收入水平，但也進一步拉大了不同層級居民間的收入差距。鈔小靜和任保平（2014）認為城鄉收入差距會改變城鄉經濟增長的全過程，進而制約區域的經濟增長質量。喬晗等（2020）通過文獻計量方法，發現早期的研究較為關注收入分配不平等與經濟增長的關系、生產要素對收入分配的影響等方面，并提出教育改革可能會成為新的研究熱點。

綜上，通過對國內與國外的相關研究成果進行聚類分析和關鍵詞共現可知，在教育與收入差距領域，關注度較高的話題多是圍繞收入差距、人力資本與教育、教育與工作匹配、環境因素等方面。勞動力市場依然存在工資不平等的現象，城鄉收入差距問題尤為明顯。教育水平不同、性別差異、家庭因素、經濟發展、人口結構等影響因素，得到了國內外學者廣泛的關注。

四、研究趨勢演化

（一）關鍵詞時間線分析

關鍵詞時間線圖譜能夠更加直觀地反映出某一領域研究的演進趨勢，清晰地將相關領域的研究進程展現出來。于是，我們在關鍵詞共現與聚類分析的基礎上，進一步分析了國內外教育與收入差距領域相關研究的時間演進趨勢，以探究這一領域未來新的發展方向。

圖4顯示了國際上教育與收入研究的關鍵詞時間線圖譜，圖中可以發現國際上在教育和收入研究的早期，學者們主要從宏觀層面開展探索，研究內容比較寬泛。隨著學術界對教育的持續關注，教育不公平、收入不平等、教育獲得等關鍵詞逐漸出現成為研究熱點。隨后，教育錯配、教育補助和教育經濟性等又成為教育與收入差距領域新的研究點。

而在國內研究中，如圖5所示，收入分配較早受到了學者們的關注，隨后收入差距才開始步入學者與大眾的研究視野。在早期出現頻率較高的關鍵詞有收入分配、收入差距、教育水平、教育收益率等。隨著社會的不斷發展和研究的持續推進，學者們開始關注人力資本與收入差距的關系，探究人力資本對不同個體間的收入差距會產生什么影響。到了2000年以后，人力資本外溢性、教育不平等、公共教育成為研究的熱點話題。

隨著科技的不斷迭代和研究的不斷細化深化，高等教育、人力資本回報率、教育回報等關鍵詞出現并成為研究的熱點。在國內關于教育和收入差距的研究中可以發現，既有研究主要圍繞教育公平、教育投入和教育回報三個維度進行探索。從教育與收入研究的時間線圖譜中，能夠預判人力資本回報、教育回報、公共教育投入、受教育程度、高等教育等對收入差距的影響，將成為新的研究趨勢。

（二）國際和國內研究的熱點比較

綜合比較國內外收入差距的相關研究成果，發現不同時間段國內和國際上的關注點不盡相同，接下來我們比較分析不同時期國內外對于教育和收入差距研究的側重點，詳見表1。

在2000年之前，國內外關于收入差距研究的著眼點都在于收入不公平性，國際上關注不公平（inequality）、工資不平等（wage inequality），國內研究關注的也是收入差距、收入差距擴大等。與此同時，國外學者還關注到教育（education）、過度教育（over-education）等問題，國內學者也在研究教育擴張、教育收益率、人力資本等領域。

2001—2005年，國際學者將研究重點放在了教育獲得（educational attainment）和教育回報（economic return），開始關注更高的教育（higher education）將會如何影響收入差距的問題。國內則更多關注人力資本積累、城鄉收入差距、義務教育等問題。2006—2010年，國際上開始深入探索影響收入差距的相關因素，如教育錯配（educatioanal mismatch）、教育不平等（educational equality）等，國內研究則仍然聚焦于教育、人力資本與收入差距的關系，如收入不平等、人力資本積累等。

2011—2015年，國際學者集中討論了高等教育（college education）、變化的回報（changing return）、成人教育（adult education）等，國內的研究熱點也聚焦在教育上，關注教育年限、教育擴展、教育回報率等相關問題。到了2016—2020年，國際研究開始關注過度教育（over -education）、家庭收入（family income）和教育經濟性（education economics）等與收入差距的關系，國內學者則將研究視野拓展到教育回報、公共教育投入、受教育程度、人力資本回報率等領域。

通過對比分析不同時期國內外的研究熱點，我們可以了解到國際上關于教育和收入的研究更加注重探索收入差距的影響因素，而國內研究更多聚焦在教育的各個維度，探究其與收入差距的關系。同時，我國對教育回報、人力資本回報、公共教育等話題十分重視。綜合分析國內外的相關研究，預測教育經濟價值、教育回報、教育獲得、受教育程度、人力資本回報等可能會成為新的研究趨勢。

五、結論與啟示

本文運用CiteSpace軟件作為文獻計量的分析工具，對Web of Science核心數據庫和中國知網CSSCI索引來源期刊庫中1990—2020年間教育和收入的相關研究成果進行可視化分析。通過對比分析國內外的相關文獻量發現，國外學者更早關注這一領域，而近些年由于受政策和經濟等影響，國內學者也開始持續追蹤教育與收入差距的問題。

通過關鍵詞共現圖譜和時間線圖譜可以得知，在國際上，學者們更多關注教育與職業錯配、教育回報、家庭因素等對收入差距產生的影響，其中職業教育與過度教育備受關注。在國內，學者們將主要聚焦于人力資本、教育獲得、教育收益率、公共教育、教育擴張、受教育程度、城鄉收入差距、教育回報等研究。換言之，國內學者更加注重教育的細分對收入差距產生影響的情況，此外，國內學者也格外重視經濟因素與收入差距的關系。

與此同時，綜合比較國內與國外教育和收入差距研究的歷程，發現國內外在不同時期的關注點有所不同，但都非常重視教育與收入差距之間的交互作用。國際研究熱點由過度教育、教育獲得逐步轉變為教育錯配、教育的經濟價值等，可以看出國外學者傾向于深入探索過度教育與教育錯配對收入差距的影響。在國內，研究熱點由教育水平、家庭教育消費支出向公共教育、受教育程度、教育回報等過度。由此可見，國內學者更注重公共教育投入、家庭教育投入、教育水平及教育回報等與收入差距的相互作用情況。兩者的共同點在于都充分考慮到教育的經濟性。通過將國內外研究熱點進行對比，發現人力資本回報、教育經濟價值、公共教育、受教育程度、教育回報等對收入差距的影響，可能將會成為新的研究趨勢。

（作者單位：1.沈陽師范大學管理學院；2.南開大學經濟學院）