直升機研制標準化效益評價方法探索

周玉平 王碩

（中國直升機設計研究所，江西景德鎮 333000）

0. 引言

直升機研制周期長、涉及面廣且耗資大，其產品的先進性、適用性、經濟性以及可靠性多數體現在標準中，直升機的標準體系復雜而龐大，并具有動態性[1]。因此，需要開展大量的標準化工作支撐直升機產品的研制，投入要有產出才能可持續發展。增進效益是標準化的根本目的，直升機研制的標準化效益不可避免的會受到多方重視，但如何評價直升機研制的標準化效益至今未有確定的方法。

現階段直升機研制標準化效益的評價基本都是定性評價，主要集中在提高效率和質量等方面，而較少關注和研究標準化工作在產品研制過程中帶來的量化效益。標準化效益因缺乏定量評價的方法，其作用和貢獻很容易被人忽視。標準化效益評價，特別是標準化效益的定量評價，其目的并不只是得到一個具體的數據，而是通過分析標準化工作所取得的效益，了解標準本身及其工作機制，掌握通過標準化獲得效益的關鍵因子，從而明確標準化在直升機研制中的工作重點[2]。開展標準化效益評價分析就是要關注標準的實施動態，利用可行的標準化效益評價方法以量化的形式展現標準的影響。

本文通過研究國內外標準化效益評價方法，聯系直升機研制標準化工作項目實際，探索直升機研制標準化效益的評價方法，科學評價直升機研制標準化產生的效益。

1. 國內外標準化效益評價方法

標準化效益的評價可分為3個層面，分別是宏觀層面、中觀層面和微觀層面。

（1）宏觀層面。德國系統工程和創新研究所（ISI）從宏觀經濟學角度對標準化經濟效益進行了研究，對1960—1996年數據進行回歸分析，根據科布-道格拉斯生產函數（C-D函數），將標準數目作為輸入，國民經濟增長作為輸出，得出經濟年增長率為3.3%，其中標準貢獻率占0.9%[3]。英國標準化學會在德國的基礎上開展了關于“標準實證經濟學”的研究，首次定量計算了標準對經濟增長的貢獻。該研究利用1948—2002年的數據建立了一個生產力增長與標準數目關系的模型，得出生產力增長中標準的貢獻率為13%[4]。日本、美國等收集了大量標準化與國民經濟有關的數據，運用統計學方法，研究標準化投入與產出的關系，體現標準化的宏觀效益。宏觀層面的標準化效益評價方法如表1所示。

表1 宏觀層面的標準化效益評價方法

（2）中觀層面。德國首先將標準進行分類，研究不同行業內標準化的效益。劉唯真、方衛國等將行業內標準化投入作為影響標準化產出的一個變量，分別利用回歸分析、數據包絡分析（DEA）和結構方程模型等統計分析方法建立了評估模型來統計標準化所帶來的經濟效益[5]。王超[6]通過設計調查問卷量化工程建設標準對可計算均衡模型（CGE）中參數的影響，得出標準化對中國經濟的影響。中觀層面的標準化效益評價方法如表2所示。

表2 中觀層面的標準化效益評價方法

（3）微觀層面。目前比較成熟的標準化效益評價方法是國際標準化組織（ISO）開發的，稱為ISO方法論。ISO方法論基于價值鏈分析法，評判標準化行為對公司內部各個階段活動所造成的影響。ISO方法論評價過程主要分為4步：一為了解企業價值鏈；二為識別標準對價值鏈每個階段的影響；三為確定能直接影響公司利潤的關鍵營運指標；四為量化標準的影響，將量化的結果表示為使用標準前后毛利潤的變化，如圖1所示[7]。使用該方法對大連船舶重工集團的標準效益評估案例顯示，標準效益約為研發部門產值的12%。

圖1 ISO方法論評價的基本方法

《標準的實施與監督》一書中介紹了產品標準化效益分析與評估的基本思路。對于復雜產品要針對型號進行結構分解，確立系統、分系統及設備等主體對象，然后逐級進行標準化效益的分析與評估。對于系統、分系統及設備產品要全面分析實施標準、開展“三化”和進行標準化組織管理等方面獲得的效益，其中以分析實施標準的效益為主，選取若干項具有代表性的、效果顯著且便于計算的標準進行計算，對于標準體系，可按GB 3533提供的方法進行。

胡千紅[8]等首先建立標準化工作項目指標體系，然后通過調查問卷收集指標的相關數據，再根據層次分析法計算各指標體系的影響權重，最后利用回歸分析或區間分析的數學公式構建出航空裝備研制項目標準化工作與指標的數學關系，計算出型號研制標準化的費用、進度和質量效益。胡小峰[9]等對航空機載產品標準化工作項目進行兩級劃分來設置效益評價考察點，采用專家評價法確定考察點數據和權重，運用權重統計的方法明確計算公式定量計算標準化工作在設備研制中產生的成本效益、周期效益和質量效益，得出一種航空機載產品標準化效益評估方法，為產品標準化工作開展提供指導。張友明[10]等依據利用五級量化評分法確定標準化效益各指標數據，然后根據層次分析法確定各指標的權重，最后根據多層次灰色評價模型或多級模糊綜合評判方法，計算出標準化的綜合貢獻。姜龍珠[11]等從經濟效益和社會效益2個評價維度出發，構建符合《快遞服務》系列標準實施效益評價的指標體系，以問卷調研和宏觀調研方式采集數據，根據專家評價法（德爾菲法）確定權重，采用模糊綜合評價法進行分析，得到經濟效益和社會效益各項指標的綜合評價值，并得出標準實施效益的綜合評價值。

微觀層面的標準化效益評價方法如表3所示。

表3 微觀層面的標準化效益評價方法

（4）宏觀、中觀和微觀層面。宏觀層面的標準化經濟效益評價聚焦于標準化對整個社會經濟發展的貢獻，體現了標準化的重要性，多采用生產函數法和統計學方法。中觀層面立足于行業級別標準化活動的貢獻，體現了行業內實現標準化的重要性，多采用生產函數法和統計學方法。微觀層面的評價針對某個具體的企業或產品，為企業的標準化活動提供一定的指導[12]。

我國1983年就發布了GB/T 3533.1-1983等3個標準，之后又進行了修訂。GB3533-2009將標準化經濟效益記做標準化節約與標準化投資的差值，并給出節約、投資等指標的計算方法。GB3533.1-2017《標準化效益評價 第1部分:經濟評價通則》介紹了3種評價和計算標準化經濟效益的方法并給出了標準化效益評價的主要指標和指標的計算公式。3種效益評價方法分別是適用于企業和行業層面的價值鏈分析法、適用于行業和國家層面的生產函數法和適用于行業和國家層面的模糊綜合評價法。GB3533.2-2017《標準化效益評價 第2部分:社會效益評價通則》指出標準化社會效益評價一般采用多級評價方式，通過德爾菲法、層次分析法等量化定性指標數據，采用主觀賦權法和客觀賦權法確定權重。同時，日本和美國等也制定出臺了國家標準來介紹標準化效益的評價計算方法，并給出了一系列評價指標的計算公式[13]。

國家標準適合各層面標準化效益的評價。GB3533-2017作為我國最新的關于標準化效益評價的標準，涵蓋了上文中所涉及的所有的標準化效益評價的方法。

2. 直升機研制標準化效益評價方法探索

直升機研制標準化效益評價的評估對象主要指直升機型號標準化工作項目，因此，應立足于微觀層面對其經濟效益和非經濟效益進行綜合評價，采用定性評價與定量評價相結合的方式[14]。在上述國內外標準化效益評價研究的基礎上，直升機研制標準化效益評價的步驟應分為：

（1）基于價值鏈分析法確定評價指標體系，在本文的第3章中已初步完成。（2）收集評價指標相關數據。指標數據包括定性數據和定量數據，定量指標數據采用現有的統計資料，定性指標數據的收集采用多級評價方式，通過確定考察點和打分標準來量化數據。（3）基于GB3533中介紹的方法確定各指標的權重。（4）利用數學方法建立效益評估模型，其中，層次分析法應用最廣泛[15]。（5）方法檢驗。多維度的標準化效益綜合評價要進行檢驗，以保證評價指標的合理性與準確性。可以先后采用探索性因子分析（EFA）和驗證性因子分析（CFA）來檢驗。

型號標準化效益評估模型主要通過型號標準化工作的完成情況計算標準化對型號研制項目的進度、費用以及產品質量的效益。主要的計算示意圖如圖3所示。

圖3 標準化效益評估計算示意圖

3. 結論與展望

直升機研制標準化效益評價立足于微觀層面，可使用微觀層面的標準化效益評價方法對標準所產生的經濟和非經濟效益進行定量/定性評估，以量化的數據給出標準對直升機研制的影響，有效加深企業和個人對標準化影響的認識，為制定標準化戰略提供重要的參考。

歐美工業發達國家認為“標準就意味著高質量，而質量就意味著效益”。經濟發展新常態下，標準化工作的水平代表著經濟質量的水平，是市場競爭的制高點。我國已進入“標準引領質量，質量引領發展”、全面加強標準化建設的新時代。標準化工作能有效提高直升機型號研制標準化水平，保障型號研制進度和質量。有關部門需格外重視標準的效益，把標準提升到引領質量的新高度，不斷優化標準戰略，以標準引領產業發展。