涉黑案件涉案財產(chǎn)處置難點與思考

董東曉

摘 要：涉黑案件涉案財產(chǎn)數(shù)量龐大、種類龐雜、權屬關系復雜，其處置過程中存在“黑財”與合法財產(chǎn)難區(qū)分、流轉(zhuǎn)情況難理清、涉案人員合法權益難保護等難點。實踐中，檢察機關通過精準區(qū)分“黑財”和合法財產(chǎn)、借助專業(yè)力量理清財產(chǎn)流轉(zhuǎn)情況、強化對涉案人員合法權益保護等措施，對涉黑案件涉案財產(chǎn)規(guī)范高效處置進行有效探索。辦理涉黑案件時，檢察機關要高度重視涉案財產(chǎn)處置，堅持打擊黑惡犯罪與保護合法權益并重，充分發(fā)揮檢察一體化機制優(yōu)勢，提升溝通協(xié)作質(zhì)效，加強財產(chǎn)刑執(zhí)行檢察監(jiān)督和洗錢犯罪線索發(fā)現(xiàn)，并強化案例提煉總結(jié)與指導作用發(fā)揮。

關鍵詞：涉黑案件 涉案財產(chǎn)處置 介入偵查 洗錢罪

涉案財產(chǎn)處置是“打財斷血”的重要手段，也是涉黑案件辦理難點之一。涉案財產(chǎn)處置不當，不僅無法摧毀黑惡勢力犯罪經(jīng)濟基礎，還容易侵犯涉案人員合法權益。《中華人民共和國反有組織犯罪法》（以下簡稱《反有組織犯罪法》）的出臺，為涉黑案件涉案財產(chǎn)處置提供了法律依據(jù)和制度支撐。本文擬結(jié)合《反有組織犯罪法》內(nèi)容及相關案例梳理涉黑案件涉案財產(chǎn)處置難點、實踐情況，并提出處置建議，以更好實現(xiàn)“打財斷血”，提升涉黑案件辦理質(zhì)效。

［案例一］葛某等涉黑案。2000年至2019年，葛某通過暴力、威脅把持基層政權，糾集上百名社會閑散人員通過聚眾斗毆控制村內(nèi)砂地經(jīng)營權；私接國家自來水管網(wǎng)長期盜竊自來水價值達700余萬元，同時收取用水方高價水費，牟取非法利益。所獲資產(chǎn)除用于自己揮霍和籠絡組織成員外，大量轉(zhuǎn)移至前妻席某等人名下。案發(fā)后，公安機關凍結(jié)、扣押、查封組織資產(chǎn)以及成員個人保險、車輛等財產(chǎn)5.5億多元。其中，葛某及其現(xiàn)任妻子王某和子女名下房產(chǎn)等價值2.678億元；前妻席某和子女名下資金、房產(chǎn)等價值8830萬元。葛某因組織、領導黑社會性質(zhì)組織罪被判處有期徒刑24年，剝奪政治權利4年，并處沒收個人全部財產(chǎn)。［1］

［案例二］熊某等涉黑案。2009年至2016年，熊某任某村支部書記期間，把持基層政權，壟斷周邊工程。2014年，某公司為低價取得該村150余畝土地使用權，多次向其行賄，曾某以提供銀行賬戶、幫助轉(zhuǎn)賬等方式，幫助熊某轉(zhuǎn)移受賄款共計3700萬元。2014年1月，曾某利用公司賬戶接收行賄款500萬元，后轉(zhuǎn)賬至其侄女曾某琴賬戶，再拆分至熊某妻子等人賬戶。同年2月，該公司在熊某幫助下獨家參與競拍并以起拍價獲得土地使用權。同年4月至12月，在熊某利用其實際控制的公司賬戶接收該公司以工程款名義分4次轉(zhuǎn)入的行賄款3200萬元后，曾某受熊某指使，通過銀行柜臺取現(xiàn)或利用其個人銀行賬戶轉(zhuǎn)賬等方式，將上述3200萬元轉(zhuǎn)移給熊某及其妻子等人。2016年，熊某因另案被立案偵查，曾某擔心其幫助接收、轉(zhuǎn)移受賄款的事實暴露，以簽訂虛假土方平整合同為名將受賄款偽裝為項目工程款。熊某因犯組織、領導黑社會性質(zhì)組織罪被判處有期徒刑23年，剝奪政治權利2年，并處沒收個人全部財產(chǎn)。［2］

一、涉黑案件涉案財產(chǎn)處置的難點

（一）“黑財”與合法財產(chǎn)難區(qū)分

案例一中，公安機關查封、扣押、凍結(jié)的5.5億多元涉案財產(chǎn)中，既有他人非法占用農(nóng)用地開發(fā)后贈送給葛某的小產(chǎn)權房和該組織通過盜竊、開設賭場、強迫交易、非法轉(zhuǎn)讓土地使用權、職務侵占等手段獲得的“黑財”，又有葛某現(xiàn)任妻子王某作為公職人員所獲得的工資收入等合法財產(chǎn)，“黑財”與合法財產(chǎn)交織，區(qū)分難度較大。實踐中，因犯罪存續(xù)時間較長，涉案財產(chǎn)往往存在“黑財”與合法財產(chǎn)交織的情形，區(qū)分較為困難。

（二）涉案財產(chǎn)流轉(zhuǎn)情況難理清

為逃避監(jiān)管，犯罪分子會有意識地避免在金融、電信等機構留下本人相關記錄，最常見的即使用特定關系人的身份證件辦理銀行卡、手機號、微信賬號、支付寶賬號等需要實名認證的各種交易或通信工具，供其本人實際使用。如案例一中，葛某指使葛某虎、王某等特定關系人辦理5張銀行卡，供其長期使用，幫助隱匿和轉(zhuǎn)移財產(chǎn)。后經(jīng)審計，葛某實際使用的葛某虎名下的銀行卡在2000年至2018年期間的銀行流水資金流入計5億余元，同期王某名下的銀行卡流水資金流入計1億余元，這為理清財產(chǎn)流轉(zhuǎn)情況帶來極大困難。

（三）涉案人員合法權益難保護

案例二中，曾某通過提供銀行賬戶、分散轉(zhuǎn)賬和銀行柜臺直接取現(xiàn)等方式為熊某接收、轉(zhuǎn)移巨額受賄款提供了幫助，但經(jīng)查證，其并未參加該黑社會性質(zhì)組織或參與該組織的其他違法犯罪活動。對于這種單純參與實施部分犯罪，與黑社會性質(zhì)組織存在一定程度的關聯(lián)，但是并未參加該黑社會性質(zhì)組織或參與實施該組織其他違法犯罪的涉案人員，如何在依法打擊犯罪的同時，注重加強對其合法權益的保護，對司法機關而言是一種考驗。

二、涉黑案件涉案財產(chǎn)處置的實踐

實踐中，檢察機關介入偵查引導公安機關對涉案財產(chǎn)情況全面取證，精準區(qū)分“黑財”與合法財產(chǎn)，借助專業(yè)力量理清財產(chǎn)流轉(zhuǎn)情況，針對不同情況采取相應處置措施，切實保護涉案人員合法權益，加大對洗錢犯罪打擊力度，同步推進涉案財產(chǎn)處置與案件辦理。

（一）“黑財”與合法財產(chǎn)精準區(qū)分

《反有組織犯罪法》第46條明確了有組織犯罪組織涉案財產(chǎn)依法應予追繳、沒收的范圍，為“黑財”與合法財產(chǎn)區(qū)分提供了法律依據(jù)。在涉黑案件涉案財產(chǎn)數(shù)量巨大，種類繁多，權屬混同嚴重的情況下，檢察機關應當按財產(chǎn)收入來源是否合法、財產(chǎn)用途是否合法等多個“是否合法”標準，對“黑財”和合法財產(chǎn)精準區(qū)分，為后續(xù)財產(chǎn)高效處置奠定基礎。同時，要掌握刑事案件財產(chǎn)執(zhí)行要求，按照不同地位和作用的被告人財產(chǎn)、在逃人員涉案資產(chǎn)和經(jīng)營性涉案資產(chǎn)等標準進行分類處置，準確認定涉案財產(chǎn)權屬的關鍵證據(jù)，防止“黑財”轉(zhuǎn)移隱匿。案例一辦理過程中，檢察機關同步介入偵查，引導公安機關成立3個專門的財產(chǎn)處置小組，針對涉案財產(chǎn)的權屬、資金來源、資金去向和資金現(xiàn)狀等情況詳細取證，案件偵查與涉案財產(chǎn)處置同步推進。同時，加強與審判機關的溝通，偵查終結(jié)即同步完成涉案財產(chǎn)甄別、分類工作，將財產(chǎn)分為葛某名下財產(chǎn)、其現(xiàn)任妻子王某名下葛某的財產(chǎn)、其前妻席某名下葛某的財產(chǎn)等類別，以及其他組織成員和非組織成員的合法財產(chǎn)和違法所得等類別，制作詳細的涉案財產(chǎn)處置意見，引導公安機關將該部分涉案財產(chǎn)處置的相關卷宗單獨裝訂成冊。

（二）借助專業(yè)力量理清財產(chǎn)流轉(zhuǎn)情況

涉黑案件涉案財產(chǎn)涉及保險、小產(chǎn)權房等違法建筑、債權債務等，甄別、處置需多種專業(yè)知識，需刑事、民事檢察以及其他專業(yè)人員參與，必要時，聘請拍賣、鑒定等行業(yè)人士參與處理具體事務。檢察機關可抽調(diào)刑事檢察、民事檢察等部門人員組成涉案財產(chǎn)處置工作組，刑事檢察官重點關注犯罪認定，民事檢察官將財產(chǎn)權屬認定、財產(chǎn)析分等作為重點。案例一中，葛某指使張某將非法轉(zhuǎn)讓土地使用權等違法犯罪賬目資料帶至其本村陵園內(nèi)全部燒毀，后經(jīng)某司法鑒定所依據(jù)葛某所實際使用的5張銀行卡流水進行統(tǒng)計，燒毀賬目的流水高達6億多元；在案合同顯示，葛某以村委會名義以入股形式將92.78畝土地交由某公司聯(lián)合開發(fā)小產(chǎn)權房，但經(jīng)自然資源和規(guī)劃部門鑒定，其實際占地面積應為133.07畝，其中基本農(nóng)田為119.90畝，水域面積為13.17畝。因此，對因收入賬目等記賬憑證被銷毀而無法準確計算的涉案財產(chǎn)以及非法占用農(nóng)用地等犯罪，應當充分借助專業(yè)力量，以權威機構的鑒定意見作為辦案依據(jù)，準確認定相關事實。

（三）有效保護涉案人員合法權益

根據(jù)《反有組織犯罪法》第41條第1款，查封、扣押、凍結(jié)、處置涉案財物，應當嚴格依照法定條件和程序進行，依法保護公民和組織的合法財產(chǎn)權益，嚴格區(qū)分違法所得與合法財產(chǎn)、本人財產(chǎn)與其家屬的財產(chǎn)，減少對企業(yè)正常經(jīng)營活動的不利影響。不得查封、扣押、凍結(jié)與案件無關的財物。經(jīng)查明確實與案件無關的財物，應當在3日以內(nèi)解除查封、扣押、凍結(jié)，予以退還。對被害人的合法財產(chǎn)，應當及時返還。在辦案中，應準確甄別“黑財”，研判混同涉案財產(chǎn)的析分措施；對于確實無法析分的財產(chǎn)，要依法及時采取拍賣等措施，降低因辦案所導致的涉案財產(chǎn)價值減損。對于確屬與黑社會性質(zhì)組織無關的案外人財產(chǎn)，檢察機關應當建議公安機關及時發(fā)還；對于權屬混同的被告人財產(chǎn)，能夠明確析分出違法犯罪所得以及以違法犯罪所得購買的財產(chǎn)的，應當建議公安機關依法追繳、沒收；對于無法明確析分的，應按照存疑有利于被告人原則，認定為合法財產(chǎn)。根據(jù)具體情況，在保證訴訟活動正常進行的同時，應允許繼續(xù)合理使用涉案財產(chǎn)。對于經(jīng)營性資產(chǎn)，檢察機關應當引導公安機關及時移交當?shù)卣泄埽扇”匾胧瑴p少辦案對企業(yè)正常辦公和合法生產(chǎn)經(jīng)營帶來的影響。案例一中，案發(fā)后，檢察機關及時向當?shù)攸h委政府報告相關情況，建議將涉案的幼兒園、農(nóng)貿(mào)市場等經(jīng)營性場所及時移交當?shù)卣泄埽ＷC在園幼兒的正常入托和市場經(jīng)營者的正常生產(chǎn)經(jīng)營活動，盡可能減少案件辦理對當?shù)厝嗣袢罕娚a(chǎn)生活的沖擊，切實保護涉案人員合法權益。

三、涉黑案件涉案財產(chǎn)處置的建議

辦理涉黑案件，檢察機關要高度重視涉案財產(chǎn)處置工作，堅持打擊犯罪與保護合法權益并重，強化檢察一體化機制優(yōu)勢和溝通協(xié)作質(zhì)效，加強財產(chǎn)刑執(zhí)行檢察監(jiān)督，注重洗錢犯罪線索發(fā)現(xiàn)，強化案例指導，推動涉黑案件涉案財產(chǎn)處置規(guī)范高效開展。

（一）高度重視涉黑案件涉案財產(chǎn)處置

充分認識涉黑案件涉案財產(chǎn)處置工作對常態(tài)化開展掃黑除惡斗爭的重大意義，堅決摒棄“重主刑輕附加刑，重自由刑輕財產(chǎn)刑”的錯誤觀念。依法運用主刑、自由刑打擊犯罪的同時，也應當高度重視財產(chǎn)刑的規(guī)范高效適用對于該類犯罪的遏制與預防作用。將涉黑案件涉案財產(chǎn)處置工作做實做細，有效監(jiān)督違法犯罪所得的查封、扣押、凍結(jié)、追繳、沒收以及財產(chǎn)刑執(zhí)行落實情況，徹底摧毀該類犯罪組織的經(jīng)濟基礎，防止死灰復燃。

（二）打擊黑惡犯罪與保護合法權益并重

檢察官客觀公正義務的基本要求和具體內(nèi)容可概括為客觀取證義務、中立審查責任、公正判決追求、定罪救濟責任、訴訟關照義務、程序維護使命。［3］檢察機關應當堅持懲罰犯罪與保護合法權益并重，打擊犯罪的同時，充分保障犯罪嫌疑人等相關人員合法權益。有關違法犯罪事實查證屬實后，對有證據(jù)證明權屬明確且無爭議的被害人、善意第三人或其他人員合法財產(chǎn)及其孳息，返還不損害其他利害關系人的利益，且不影響正常辦案的，應當?shù)怯洝⑴恼栈蜾浵窈螅婪皶r返還。

（三）強化檢察一體化機制優(yōu)勢并提升溝通協(xié)作質(zhì)效

檢察機關應當充分發(fā)揮檢察一體化機制優(yōu)勢，“四大檢察”協(xié)同發(fā)力，對涉及多重法律關系的涉黑案件，及時建立多部門共同參與的聯(lián)合辦案組，完善線索移交機制，形成上下一體、多部門高效協(xié)同的工作局面。應當加強與行政機關溝通協(xié)作，積極參與社會治理，最大限度維護國家利益和社會公共利益，助推國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。涉案財產(chǎn)處置過程中，檢察機關應當充分聽取相關行業(yè)人士的專業(yè)建議，盡可能向人民法院提出財產(chǎn)刑確定刑量刑建議。

（四）加強財產(chǎn)刑執(zhí)行檢察監(jiān)督

目前，執(zhí)行人員存在“重民輕刑”思想，對刑事案件涉案財產(chǎn)執(zhí)行缺乏足夠關注。［4］檢察機關應當將財產(chǎn)刑執(zhí)行監(jiān)督作為監(jiān)督重點，完善財產(chǎn)刑執(zhí)行監(jiān)督機制，依托信息網(wǎng)絡技術、人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算等手段，建立現(xiàn)代化刑事財產(chǎn)刑執(zhí)行檢察監(jiān)督網(wǎng)絡平臺，完善對涉案財產(chǎn)審前查控、提出涉案財產(chǎn)處置意見等全流程監(jiān)督機制，提高涉案財產(chǎn)處置檢察監(jiān)督工作質(zhì)效，同時加強財產(chǎn)刑適用研究，助推治罪與治理協(xié)調(diào)發(fā)展。

（五）注重涉黑案件洗錢犯罪線索發(fā)現(xiàn)

黑惡犯罪分子利用案外特定關系人處理犯罪所得，逃避打擊，使得特定關系人構成洗錢犯罪的情況，因特定關系人與該黑社會性質(zhì)組織的聯(lián)系松散，極易出現(xiàn)洗錢犯罪漏罪漏犯。涉黑案件涉案財產(chǎn)處置過程中，要注重提高發(fā)現(xiàn)洗錢犯罪線索的意識，加大對涉黑案件洗錢犯罪的打擊力度。如案例二中，公安機關以涉嫌組織、領導、參加黑社會性質(zhì)組織罪等6個罪名將熊某等18人移送起訴后，檢察機關審查發(fā)現(xiàn)在案查封、扣押、凍結(jié)的財產(chǎn)與該黑社會性質(zhì)組織的經(jīng)濟規(guī)模嚴重不符，大量犯罪所得去向不明，隨即依法調(diào)取該組織所涉賬戶資金去向的相關證據(jù)材料，對本案所涉賬戶頻繁劃轉(zhuǎn)等情況進行分析，查明曾某及其關聯(lián)賬戶與熊某等人及其關聯(lián)賬戶間有大額頻繁異常資金轉(zhuǎn)移，遂發(fā)出《補充移送起訴通知書》，后公安機關以曾某涉嫌洗錢罪補充移送起訴。

（六）強化案例提煉總結(jié)與指導作用發(fā)揮

應及時總結(jié)提煉涉黑案件涉案財產(chǎn)處置方式、標準等，通過發(fā)布指導性案例或典型案例的方式，統(tǒng)一標準、明晰執(zhí)法司法界限。如根據(jù)《反有組織犯罪法》第45條，被告人實施黑社會性質(zhì)組織犯罪的定罪量刑事實已經(jīng)查清，有證據(jù)證明其在犯罪期間獲得的財產(chǎn)高度可能屬于黑社會性質(zhì)組織犯罪的違法所得及其孳息、收益，被告人不能說明財產(chǎn)合法來源的，應當依法予以追繳、沒收。對于“高度可能”的認定，亟須在充分調(diào)研基礎上，提煉總結(jié)適用標準，發(fā)布案例，推動涉黑案件涉案財產(chǎn)處置規(guī)范開展。

*本文為2021年度最高人民檢察院檢察理論研究重點課題“檢察機關服務保障平安中國建設研究”（GJ2021B03）、陜西省人民檢察院2021年檢察理論研究經(jīng)費資助課題“懲治與預防網(wǎng)絡犯罪疑難問題研究”的階段性成果。

**陜西省人民檢察院第八檢察部四級高級檢察官，陜西省檢察業(yè)務專家，西北政法大學博士研究生［ 710004 ］

［1］ 參見陜西省西安市中級人民法院刑事裁定書，（2020）陜01刑終540號。

［2］ 參見《最高人民檢察院 中國人民銀行懲治洗錢犯罪典型案例》，最高人民檢察院網(wǎng)https：//www.spp.gov.cn/xwfbh/wsfbt/202103/t20210319_513155.shtml#2，最后訪問日期：2022年7月28日。

［3］ 參見龍宗智：《檢察官客觀公正義務的理據(jù)與內(nèi)容》，《人民檢察》2020年第13期。

［4］ 參見陳戀：《刑事財產(chǎn)查控機制研究》，《時代法學》2022年第1期。