平臺型企業開放式服務創新風險來源研究綜述

楊孝鮮

（合肥工業大學管理學院，安徽 合肥 230009）

一、引言

隨著信息技術的發展，平臺型企業借著信息技術的高速車如雨后春筍般層出不窮，平臺型企業涉及多個行業，例如零售、餐飲、教育、金融，等等。由2017年的數據可知，服務業占國民生產總值的比例已經超過第二產業，且呈現出不斷攀升的趨勢，現階段是推動我國經濟發展的主力。平臺型企業開放式服務創新在“互聯網+”的背景下更加具有代表性，眾多創新者涌入這一行業，但由于平臺型企業開放式創新涉及眾多問題，模式、流程、客戶、內部管理都存在眾多不完善的問題，導致平臺型企業創新失敗的不在少數，在面對眾多創新失敗的案例，絕大多數創新者還沒有意識到平臺開放式創新所面臨的巨大風險，更沒有意識到風險對平臺型企業服務創新的重要性。

但是現有的文獻缺乏對平臺型企業在進行開放式服務創新活動過程中所面臨的風險的梳理以及研究。因此，本文著重從平臺型開放式服務創新的風險來源進行切入，主要從商業環境、平臺戰略以及內外部管理三個層面進行細致剖析，對近年來國內外研究進行梳理，為實現平臺型企業開放式服務創新活動提供風險管理方面的參考。

二、相關概念定義

1.平臺型企業

雖然平臺型企業近年來發展較為迅速，但學術界關于平臺型公司的定義尚未達成共識。平臺型企業這一概念最早由Ciborra[1]在1996年提出，指出平臺型企業是在面對新興商業機遇和挑戰時能夠靈活重構戰略和結構的組織形式。平臺型企業的研究主要是基于雙邊市場理論，認為平臺型企業是在雙邊市場中連接供需關系群體，促進客戶群體進行產品服務交易的中介。例如，陳靖[2]將平臺型企業定義為通過網絡平臺搭建的信息中介，且將客戶群體數量界定為大于1000。國內也有學者逐漸強調平臺型企業的盈利性，張一進等[3]在雙邊市場理論的基礎上指出：平臺型企業以平臺為本質，提供平臺供眾多的參與者連接其中，并在平臺上制定統一的標準，促進平臺雙邊交易，滿足雙邊的多樣性需求，形成平臺商業圈，并基于此不斷挖掘新興業務領域，擴大規模實現永續發展的組織。彭本紅[4]在研究中指出：平臺型企業是多個群體交匯的地方，是在一定的管理規則和標準下，通過滿足各群體的需求創造價值的互聯網企業。

平臺型企業特點的可歸納為：具有較強開放性、網絡性、創新性等[5]。

開放性。平臺型企業的開放既包含能力的開放也包含組織的開放，是多層次的。底層技術和用戶入口的開放組成了能力的開放，同時能力開放進一步促成了組織的開放。

網絡性。平臺型企業在互聯網高速發展的環境下應運而生，互聯網思維深深的烙在了其創新活動的基因中，高水平的信息網絡更是其生存發展的基石。

創新性。開放性和網絡性造就了行業的激烈競爭，但同時也產生了創新的動力和源泉，推動著平臺型企業層出不窮的創新潮。

2.開放式服務創新

隨著信息技術的發展，企業經營環境發生巨大改變，強調內部資源整合的封閉式創新已不能滿足其發展需求，但目前學術界對于開放式服務創新的研究仍處于起步階段。在“產品化競爭”對制造業造成巨大沖擊的大背景下，Chesbrough[6]在2003年首次提出開放式創新概念，認為開放式創新是企業打破組織邊界限制，利用內外部資源進行互補，實現理念、想法與運行過程的整合創新。結合互聯網企業實踐，彭本紅等[4]對開放式服務創新做以下定義：以互聯網技術為前提，以優化產品和服務為目標，依托內外部創新資源和能力，改變企業價值實現方式的創新道路。

三、平臺型企業開放式服務創新風險來源

根據彭本紅等[4]基于扎根理論對平臺型企業開放式創新風險的成因以及作用機制開展實證研究，對5家平臺型企業進行問卷調查以及實地訪談，從眾多一手資料記錄中抽象出影響平臺型企業開放式服務創新的影響因素，得到三大風險影響因素的核心范疇：商業環境風險、戰略風險和管理風險。依據此核心范疇將平臺企業的開放式服務創新所面臨的風險從以下幾個層面來介紹。

1.商業環境層面風險來源

在競爭日漸激烈的大環境下，平臺型企業在商業市場中的位置越來越重要。然而，盡管平臺型企業在初創階段有革命性的想法，也難以保證持續的成功。隨著市場的發展，平臺型企業的成熟，企業的創新利潤空間也在不斷被壓縮。

不少學者探討了商業環境對開放式服務的創新策略實現的影響，例如Daniel[7]從商業環境的活力和競爭力兩個維度出發，指出平臺型企業當前面臨的商業環境風險：客戶需求多樣化，同質企業增多。從產品的創新策略角度來說，市場上提供相似產品的企業數量眾多，企業在產品創新的基礎上進行競爭變得更加困難。由于客戶對市場上提供的產品的期望有了豐富的經驗和知識，要想將產品與競爭對手的產品區分開來需要付出更大的努力和更多的資源來開發新產品。這導致了創造差異化價值的高成本，因此，企業可能不會從新產品創新中獲得顯著利潤。

商業環境往往是創新企業選擇實施戰略的前提，惡劣的商業環境對平臺型企業開放式服務創新活動十分有害。例如Elhadj等[8]從商業環境的不同維度探究商業環境如何影響企業創新活動的收益。由于政府監管、薄弱的基礎設施、腐敗和犯罪，惡劣的商業環境致使企業失去了大量的銷售份額。

在商業環境不斷變化的過程中，商業模式也在不斷調整，鄭稱德等[9]關注創新企業在商業模式領域可能會遇到的風險挑戰，基于案例扎根理論研究提出了更為細致、全面和開放的商業模式結構，對于歸納一些商業模式上的關鍵對象起到了很大的幫助作用，并且能夠跨情境使用，對于評估商業模式中會遇到的風險因素提供了強有力的理論支撐。

2.平臺戰略層面風險來源

從平臺戰略層面分析，涉及到平臺型企業自身定位合理性，規劃前瞻性以及創新網絡演變的風險問題。

平臺自身定位是否合理，企業規劃是否具有前瞻性都折射在企業之間戰略反應上的差異和共性，公司的戰略反應也是感知到風險的結果。正如Binh等[10]之所以強調氣候變化風險和風險管理策略之間存在很強的契合度，是因為，這些風險來自于氣候變化引起政府政策的變化，創新企業會采取一系列廣泛的戰略來應對這些風險，造成生產成本居高不下，利潤受到擠壓。但市場環境仍舊存在很大的不確定性，高度的不確定性會致使企業很難做出投資決定。組織的策略由于風險的變化，從穩定的策略轉變為預期、主動和創造性策略的不同組合，最終回歸到反應性策略。

余維新等[11]克服了對創新網絡風險靜態分類的弊端，在美國學者對創新過程三階段論的基礎上（分別是流動階段、轉換階段和穩定階段），結合每個階段創新活動的特征，提出每個階段所面臨的最主要的風險。在流動階段，創新網絡的風險主要體現在市場機遇的識別和對合作伙伴的選擇。在轉換階段隨著創新任務向工藝創新轉移，由于網絡結構的動態無序會造成一些成員的機會主義行為，企業和上下游之間的沖突頻發以及核心知識外泄等風險。在穩定階段，創新往往伴隨著路徑依賴的結構特征，容易造成知識同質化、創新惰性和知識鉗制的風險。

基于合作創新網絡，陳偉等[12]從外生性風險和內生性風險兩個方面分析了不利風險對合作創新過程中造成的影響。創新網絡不論是面臨的環境風險還是自身衍生出的風險，往往復雜多樣還伴有重疊的現象，這和網絡結構特征是密不可分的。其中，外生性風險往往來自于市場環境、技術研發以及結構性風險等；內生性風險不僅來自集聚節點，還考慮到中介節點對網絡穩定性的影響，利用度值和介值數仿真模擬了內生性風險對創新網絡中集聚和中介節點的沖擊。

3.管理層面風險來源

管理層面可以分為內部管理和外部管理兩個維度。

從文獻梳理來看，一般將組織架構、技術、人事和財務的風險影響因素歸位內部管理因素。例如Lancker等[13]在文中涉及到技術迭代的風險。這種迭代在三個主要階段之間非常重要，主要包括概念開發階段，發明階段和商業化階段。例如在開發階段，設置短的反饋循環來判斷項目的可行性，從而減少不確定性來降低項目失敗的風險。Mina等[14]認為服務業經濟動態的理論發展、實證證據和服務經濟的發展程度不相匹配。平臺型企業的開放式服務創新往往嚴重依賴信息和通信技術以及非研發創新支出，而且似乎比制造業使用更多的外部知識資源，更頻繁地與客戶和供應商合作。因此技術不足，技術不可行將是創新主體面臨較大的風險和挑戰。

外部管理風險因素主要涉及用戶和利益相關者。Wu等[15]分析了創新過程中面臨的各種風險，許多戰略性的風險與動態的、不確定的、相互關聯的力量有關，因此將這些風險作復雜的過程來管理，正如有的學者分析說戰略風險通常由董事會的積極監督，運營風險則由項目經理把控，因此管理層的沖突，人員結構不合理，人才短缺真正的風險所在。Laursen等[16]認為，管理者通過在創新活動中廣泛的和外部參與者之間進行接觸，過度強調服務創新的開放性，但是加大了被競爭對手抄襲的風險。也正是創新可能會面臨的外部管理風險。

圖1 開放式服務創新活動面臨的風險作用機制

四、結語

從文獻的梳理過程中，逐漸了解了平臺型開放企業在開放式服務創新過程中可能遇到的各種風險，從商業環境、戰略、管理因素三個維度對創新者所面臨的風險進行了闡述，并總結由于這些風險因素的影響，對平臺型企業的創新活動產生了影響。現階段的文獻分析中我們發現，研究人員通常采用扎根理論從平臺型企業在創新活動中所面臨的內部外部環境入手，歸納總結發現風險誘發因素，依據創新活動的過程理清風險因素的邏輯關系，發現風險形成的規律以及表現形式，以此針對相應風險采用相應的治理策略來規避風險。本文對平臺型企業開放式服務創新過程中風險的歸納梳理，為下一步風險管理工作的開展提供便利。