技術創新、政府環境治理同綠色增長績效之間的關聯性探究

□劉松竹，鐘優慧，梁運文

（1.廣西大學 工商管理學院，廣西 南寧 530004；2.廣西財經學院 經濟與貿易學院，廣西 南寧 530003；3.韶關學院 商學院，廣東 韶關 512005）

一、引言

能源過度消耗和污染過量排放給生態環境造成的難以逆轉的破壞正嚴重影響著中國經濟的可持續增長。在保持經濟較快增長的同時，解決生態環境惡化問題，已成為當前推進高質量發展的關鍵。在此背景下，黨的十九大報告指出，要形成綠色發展方式和生活方式；黨的十九屆五中全會進一步強調，要廣泛形成綠色生產生活方式。形成綠色發展方式是實現經濟社會持續健康發展的必然要求，也是現階段我國主要的宏觀經濟目標，其關鍵在于提升綠色增長績效，切實推進經濟增長從粗放型向綠色型轉變。

技術創新是推動技術進步的動力，根據技術來源的不同，主要可分為自主創新和技術引進兩種方式。2006年以來，中國相繼實施自主創新戰略和創新驅動發展戰略，R&D 經費內部支出從2006年的3003.1億元增加到2020年的24393.11億元，占GDP 的比重也從1.37%提高到2.14%，不僅在數額上明顯大于國外技術引進合同金額，而且增長速度也顯著較高（見圖1）。2020 年的R&D經費內部支出是2006 年的8.1 倍，而2020 年國外技術引進合同金額僅為2006 年的1.4 倍。由此可見，自主創新已成為推動我國技術進步的主要力量。但需要指出的是，自主創新和技術引進雖可以推進技術進步，但并不必然有助于提升綠色增長績效。受要素偏向影響，自主創新和技術引進既可能推進綠色技術進步，也可能推動非綠色技術進步，對綠色增長績效的促進作用是不確定的。“十二五”以來，我國一直推行嚴格的環境治理政策，節能減排已成為各級地方政府的重要任務。環境治理政策的實施不僅會促使企業重視污染治理和節約資源，對綠色增長績效的提升產生直接作用，而且還能通過調整自主創新和技術引進的速度與偏向性產生間接作用。

對綠色增長績效的研究一直是環境經濟學的熱點問題，相關文獻頗為豐富。從現有文獻來看，當前研究主要圍繞綠色增長績效的測度和綠色增長績效的影響因素兩個方面來展開研究。關于綠色增長績效的測度，部分研究者采用能源強度、碳強度或者單位GDP的污染物綜合排放量等單要素指標衡量綠色增長績效。然而，污染排放強度只是污染排放與經濟產出的比值，相關研究未能充分考慮生產過程中的投入要素以及投入要素之間的替代作用。因此，Li 和Song（2016）、Lin 和Benjamin（2017）等研究者選擇在全要素分析框架下測度綠色增長績效。關于綠色增長績效的影響因素研究，被考慮到的因素主要包括技術創新、結構調整、市場化改革和環境規制等。有關技術創新具體方式對綠色增長績效影響的研究文獻相對較少，更鮮有文獻分析不同的技術創新方式，如自主創新、技術引進等對綠色增長績效影響的異質性。此外，技術創新對綠色增長績效的作用還會受到政府環境治理的影響，現有研究也缺少對此的深入探討。

基于此，筆者在理論分析基礎上，對我國技術創新（包括自主創新和技術引進兩種途徑）、政府環境治理同綠色增長績效的現實關系進行了經驗研究，以期為綠色創新政策和環境治理政策的制定提供參考。

二、技術創新、政府環境治理同綠色增長績效的理論關系

（一）技術創新與綠色增長績效的內在關系

技術創新是經濟增長的持久動力。我國是發展中國家，技術基礎相對薄弱，除自主創新之外，技術引進也是推進我國經濟增長的重要動力。在現實的經濟增長過程中，不管是自主創新還是技術引進，都具有一定的偏向性，而不同偏向的技術創新所推動的經濟增長對環境的影響存在明顯差異。根據偏向性不同，技術創新可以分為綠色技術創新、中性技術創新和污染性技術創新。綠色技術創新和中性技術創新不以犧牲環境為代價，而污染性技術創新會造成環境破壞，無法實現經濟的可持續增長。生產要素分為資本、勞動力和環境資源（包括天然氣、石油、煤炭等化石能源，也包括土地、水、空氣等自然資源）三種，環境資源的消耗是污染的主要來源，減少污染的關鍵就在于節約使用環境資源。綠色技術創新帶來的綠色技術進步會使得環境資源要素的邊際生產率具有更大程度的提高，促使其他要素替代環境資源要素，使環境資源要素在要素投入中所占的比例下降，由此減少污染物的排放。因此，綠色技術創新能夠促進綠色增長，并顯著提升綠色增長績效。中性技術創新帶來的技術進步可以使單位經濟產出需要投入的生產要素（包括環境資源）減少或者在生產要素保持不變時產出增加，從而也能對綠色增長績效的提升產生積極作用。而污染性技術創新帶來的技術進步使環境資源要素的相對邊際生產率降低，這會提高環境資源要素的投入份額，使單位經濟產出需投入的環境資源增加，造成更多污染，降低綠色增長績效。由此而來的經濟增長也就不是綠色增長，而是高投入、高污染的粗放式增長。因此，如果技術創新呈現出綠色偏向，則技術進步越快，綠色增長績效越高；如果技術創新呈現出污染偏向，則技術進步越快，綠色增長績效越低。

圖1：國外技術引進合同金額和R&D經費內部支出增長趨勢

按照Acemoglu 的觀點，技術創新的要素偏向主要受價格效應和市場規模效應的影響。價格效應指為了降低生產成本，技術創新偏向于節約使用稀缺（價格較高）的生產要素；市場規模效應指為擴大市場規模，技術創新偏向于節約使用充裕（價格較低）的生產要素。技術創新究竟偏向于哪種生產要素，取決于兩種效應的相對大小。若價格效應強于市場規模效應，技術創新便傾向于節約使用稀缺的生產要素；若市場規模效應等于價格效應，則正負兩種效應恰好相抵，技術創新將呈現出中性狀態；若價格效應弱于市場規模效應，技術創新便傾向于節約使用充裕的生產要素。環境資源（如化石能源）通常具有有限性和不可再生性等特點，相對于其他要素來說是稀缺和昂貴的。因此，價格效應的增強和市場規模效應的減弱能夠使技術創新節約利用環境資源。

（二）政府環境治理與綠色增長績效的內在關系

1.直接效應。福利經濟學理論認為，環境外部性會導致市場失靈，政府只有實施環境治理政策，才能達到整體環境效率的“帕累托最優”。通常而言，政府環境治理政策的實施有助于使企業在生產中減少環境資源的使用和加強污染治理，有助于提高環境效率，但卻未必會使綠色增長績效提升。這是因為，政府環境治理政策的實施會使企業的資源消耗和污染物排放得到管控，企業需要為消耗環境資源和治理污染支出額外成本，引起企業“遵循成本”的增加。例如，企業需要繳納環境稅費、超標排放罰款或者失去節能減排補貼等。在短期生產技術和市場需求保持不變的情形下，“遵循成本”的增加會引起企業利潤率和生產率的下降，同時資金的占用會使企業失去一些獲利和謀求發展的機會，導致企業未來獲利能力和發展能力的降低，這些都會對地區的綠色增長績效產生負向影響。如果地區政府實施的環境治理政策過于苛刻，企業有可能因無法承擔過高的“遵循成本”而選擇減產和停產，或轉移到環境治理政策較為寬松的地區。不管企業是選擇減產、停產，還是選擇向其他地區轉移，都會引起地區的經濟產出減少，從而對地區綠色增長績效產生消極作用。

2.間接效應。除直接效應外，政府環境治理通過調整自主創新和技術引進的速度與偏向性，能夠間接作用于綠色增長績效。政府環境治理政策的實施也可能促使企業進行技術創新，改進生產技術和工藝，減少生產過程中的環境資源消耗和污染物排放。同時，生產技術和工藝的改進也會使企業生產的產品在市場上更受青睞，幫助企業獲取更高收益。成本和收益的此消彼長會大幅提高企業的利潤率和生產率，產生“創新補償”效應。倘若政府環境治理帶來的“創新補償”效應強于“遵循成本”效應，將會使企業實現生產率和環境效率的同時提高，使企業的核心競爭力得到提升，從而對綠色增長績效產生顯著的正向作用。

因此，合理的政府環境治理不僅可以激勵企業的技術創新，而且能夠提高環境效率和生產技術水平，從而更有效地發揮出技術創新的綠色增長效應。當然，政府環境治理能否增強技術創新的綠色增長效應與其政策類型和政策執行力度息息相關。從類型來看，政府環境治理政策主要可以分為命令控制型政策（如排放限額、環境標準）和市場激勵型政策（如環境稅、排污費和節能減排補貼等）。命令控制型政策雖能使企業遵守環境排放的相關規定，但企業往往是被動實施減排；市場激勵型政策則是通過外部成本內部化來促使企業主動進行減排，因而有利于推動企業開展綠色技術的自主創新或外部引進。因此，相對于命令控制型政策，市場激勵型政策更有助于刺激綠色技術創新，更有效地促進綠色增長績效提升。此外，綠色技術創新具有“雙重外部性”，即綠色技術知識的外溢性和環境的外部性。這意味著企業只能獲得綠色技術創新所產生的全部收益中的一部分，企業綠色技術創新的預期收益難以超過其成本。因此，如果政府環境治理政策的執行力度較弱，節能減排補貼、環境稅費等的利益激勵不能使綠色技術創新的預期收益彌補其成本，企業仍將缺乏動力進行綠色技術創新。同樣，如果命令控制型政策相對寬松，在利潤最大化目標下，企業可能僅僅通過加強污染治理來實施減排。然而污染治理無助于經濟增長，且由于要占用要素投入，還會擠占綠色技術創新的投入和影響經濟增長，弱化技術創新對綠色增長績效的積極效應。

三、我國技術創新、政府環境治理同綠色增長績效的現實關系

（一）自主創新與綠色增長績效的現實關系

自主創新是推動我國技術進步的主要力量，也是推進綠色增長的主要方式，這在很多實證研究中得到證實。例如，袁潤松等（2016）的研究證實，自主創新對中國綠色發展有正向效應，正是依托技術創新，東部地區的綠色發展勢頭良好，中部和西部地區由于技術差距和管理問題而導致綠色發展相對滯后。張江雪等（2015）的研究證實，中國工業的綠色發展更依賴于自主創新，而非技術引進。林伯強和劉泓汛（2015）的研究也表明，中國研發投入有利于提高能源環境效率。在科教興國戰略、自主創新戰略和創新驅動發展戰略得到實施的背景下，中國自主創新投入快速增長，自主創新能力大幅提升，這主要體現在很多重點領域的核心技術實現了突破，例如高速鐵路、超級計算機、北斗系統、智能電網、3D打印和智能機器人等。從全國技術市場看，2006至2018 年新能源與高效節能技術、環境保護與資源綜合利用技術的合同成交金額分別從162.2 億元和97.8 億元提升到1540.1 億元和1326.9 億元，占全國技術合同成交金額的比重也分別從8.92%和5.38%提高到12.56%和7.25%。自主創新戰略的有效實施將會大幅提升技術創新能力，而綠色技術的研發與應用，又可以有效強化自主創新的綠色偏向，促進綠色增長績效的提升。因此，堅持自主創新在技術創新中的核心地位，對于推進經濟增長方式向集約型轉變、強化國家戰略科技力量和建設美麗中國具有重要意義。

（二）技術引進與綠色增長績效的現實關系

從我國實踐來看，技術引進主要有外商直接投資、進口貿易和技術貿易三種途徑，不同途徑引發的技術進步偏向存在差異，對國內企業吸收能力的要求不同，對綠色增長績效的作用也具有差別。外資的進入、產品和設備的進口既可以帶來先進的清潔型技術，為國內企業提供學習機會，同時也會使國內企業面臨更加激烈的國際競爭，有利于激勵和倒逼國內企業進行清潔型技術的研發創新。為保持長期技術優勢和壟斷地位，發達國家會控制先進技術的貿易，不愿意將綠色清潔型技術直接輸出到發展中國家，輸出的更多是污染型技術。然而，在外資和進口貿易中，發達國家企業直接從事或參與生產，能夠獲得更多的利潤回報，它們更愿意在生產中采用清潔型技術。另外，國內企業在全球價值鏈中經常處于低端環節，僅僅提供中間環節的組裝和加工，購買國外技術的主要目的是盡快具備生產能力和占有國內市場份額，而對購買技術消化吸收的忽視造成其自主創新能力不足，只能長期依靠引進低端技術來維持生產。相對于技術貿易而言，國內企業只有通過主動的學習和吸收才能將外資和進口貿易的技術溢出轉化為生產能力，而主動學習過程有利于培育自主創新能力。因此，外資和進口貿易更有利于清潔技術的發展和自主創新能力的培養，其技術溢出對綠色增長績效具有顯著的促進作用。

（三）政府環境治理與綠色增長績效的現實關系

在資源環境問題嚴重凸顯的背景下，中國現階段正推行嚴格的環境治理政策，這能夠促使企業加強污染治理，減少污染排放，因而對綠色增長績效有顯著促進作用。但這種促進作用可能并非通過刺激自主創新或技術引進而產生。從歷年的《全球環境績效指數評估報告》來看，中國的環境績效排名一直處于比較靠后的位置，這不僅反映了中國環境污染的程度，也反映了相對較弱的環境治理強度，這集中表現在經濟發展水平相對較低的中西部地區。較為寬松的政府環境治理難以激勵企業進行綠色技術創新，為了盡快達到污染排放要求，企業會從利潤中抽取部分資金來推進污染末端治理。加強污染治理帶來的資金占用會擠占企業在自主創新或技術引進方面的資金投入，從而降低技術創新或技術引進的力度。這樣的話，政府環境治理就難以通過刺激技術創新或技術引進來推進綠色增長績效提升。倘若政府環境治理無法有效刺激企業進行綠色技術的自主創新與外部引進，也就難以實現企業生產與環境保護的協同發展。此外，還要注意到政策類型對于綠色增長績效的影響：命令控制型環境治理政策對工業綠色增長轉型發展的影響并不顯著，而市場激勵型環境治理政策可以顯著促進綠色技術進步和工業綠色轉型發展。而目前我國的環境治理政策仍以命令控制型政策為主。

四、結語

引導企業加強綠色技術的自主創新和外部引進，充分發揮技術創新對綠色增長績效的積極效應，是中國經濟實現綠色增長的有效路徑和現實選擇。

首先，需要繼續深入實施科教興國戰略、自主創新戰略和創新驅動發展戰略，營造有利于自主創新的環境，激勵企業等創新主體積極開展自主創新活動。自主創新是一項持續性、積累性、長周期和高風險的復雜活動，巨額的投入成本、無法準確估計的投資周期、不可預測的投資成功率、無法估量的投資回報率都阻礙著資本進入自主創新領域。為了增加投資成功率和降低失敗風險，需要加大研發機構的建設力度，加強科學人才梯隊的培育，完善知識產權保護體系和健全創新風險補償機制。為了提高企業的風險偏好程度，需要健全創新成果利益分配機制，建立容忍創新失敗的企業文化和營造激勵創新的良好氛圍。為了降低自主創新的不確定性，應進行科學合理的預測，如選擇若干優勢產業和重點新興產業，組織行業資深人士對未來的科技走向、投資周期、市場規模和回報來源進行預測，以提供更準確的創新決策信息。

其次，在發揮技術引進對綠色增長績效的積極作用方面，需要合理利用國外技術資源，進一步提高對外開放水平，通過外資和進口貿易引進國外先進技術。結合環境治理政策，實施更為嚴格的技術貿易篩查制度，制定技術清單，提高技術購買的準入門檻，鼓勵企業購買國外先進的綠色技術。引導企業對引進技術進行消化吸收和再創新，增強外資和進口貿易的技術溢出效應。

最后，需要適度加大政府環境治理強度，推動市場激勵型環境治理政策的制定和實施，促使企業更多依靠自主創新和技術引進來實施節能減排，從而有效推動綠色增長績效的提升。這一點對于政府環境治理強度相對較弱的中部和西部地區顯得尤為重要。