從要素到創(chuàng)新：中國經濟發(fā)展的歷史考察和研究綜述

虎 琳，侯冠宇，謝建邦

（1.蘭州大學 經濟學院，甘肅 蘭州 73000；2.中國政法大學 商學院；3.中國政法大學 企業(yè)史研究所，北京 100088）

一、引言

從古至今，中國的創(chuàng)新能力經歷過輝煌，也遭受過挫折。14世紀以前，我國不僅發(fā)明創(chuàng)造了領先世界的水利工程、鐵犁、肥料、手推車、獸醫(yī)等技術，亦發(fā)明了紙張、炸藥、醫(yī)藥、活字印刷、羅盤以及裝有方向舵和動力帆的船只，曾盛極一時。14世紀前后，中國的創(chuàng)新能力開始逐漸變弱，慢慢落后于西方。將視角著眼于當下，世界正在經歷百年未有之大變局。立足于“兩個一百年”歷史交匯點的大背景，在外部經濟復蘇乏力、貿易保護主義凸顯、國際關系緊張等多重壓力下，探索出一條適合我國當前道路的高質量發(fā)展路徑，不僅具有豐富的理論價值，更具有重要的實際意義。黨的十九大以來，“從要素驅動、投資驅動轉向創(chuàng)新驅動”已明確成為中國經濟新常態(tài)下需要達成的主要目標之一。當前，要素投入的驅動力明顯減弱，要實現(xiàn)中國經濟行穩(wěn)致遠，成功跨越中等收入陷阱，就必須轉換增長動力，讓創(chuàng)新成為新的增長引擎，實現(xiàn)經濟轉型，要素驅動轉向創(chuàng)新驅動勢在必行。本文結合我國經濟發(fā)展的實際，結合經濟學理論梳理相關學界的研究成果，以期從經濟學角度厘清我國經濟發(fā)展必須從要素驅動轉向創(chuàng)新驅動的內在機理；在此基礎上，為創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略提供經濟學理論依據(jù)，并明晰經濟轉型的路徑突破方向，為我國實現(xiàn)高質量發(fā)展貢獻理論層面的意見。

二、理論探索：由要素向創(chuàng)新轉變的理論基礎

“如果一個人不掌握歷史事實，不具備適當?shù)臍v史感或所謂的歷史經驗，他就不可能指望理解任何時代的經濟現(xiàn)象①。”追溯理論淵源，早在十八世紀馬克思、恩格斯就對科學技術生產力的觀點做了精彩論斷。他們的論斷在經濟社會的時代變遷中被充分證實，并為創(chuàng)新驅動發(fā)展思想奠定了科學的理論基礎，可以視為創(chuàng)新驅動發(fā)展思想的歷史萌芽②。現(xiàn)代創(chuàng)新理論最早是由熊彼特提出的1熊彼特指出：我們所指的“發(fā)展”，只是經濟生活中并非從外部強加于它的，而是從內部自行發(fā)生的變化，盡管投入的資本和勞動力數(shù)量的變化，能夠導致經濟生活的變化，但這并不是唯一的經濟變化；還有另一種經濟變化，它是從體系內部發(fā)生的，這就是“創(chuàng)新”。。他基于技術與經濟結合的角度闡明創(chuàng)新帶來了產業(yè)變化、推動經濟不斷發(fā)展。創(chuàng)新就是建立一種新的生產函數(shù)，在生產函數(shù)中引入新產品、新技術、新市場、新組織和新材料等五種情況：（1）創(chuàng)新是生產過程中內生的；（2）創(chuàng)新是革命性的變化；（3）創(chuàng)新同時意味著毀滅；（4）創(chuàng)新必須要創(chuàng)造新的價值；（5）創(chuàng)新是經濟發(fā)展的本質規(guī)定；（6）創(chuàng)新的主體是企業(yè)家③。從本質上來說，創(chuàng)新理論隨著時代發(fā)展不斷演進、完善，是一個動態(tài)過程，宏觀上包括管理、知識、技術、產品、制度、組織、政策等方面的創(chuàng)新；而微觀上的創(chuàng)新主要指技術創(chuàng)新④。熊彼特強調的創(chuàng)新者，是那些首先把發(fā)明引入經濟活動，并對社會經濟活動發(fā)生影響的人。基于這個概念，創(chuàng)新的倡導者和實行者就是企業(yè)家。企業(yè)家既不同于發(fā)明家，也不同于一般的企業(yè)經營管理者，而是富有冒險精神的創(chuàng)新者（黃群慧、賀俊、楊超，2020）。

國外的創(chuàng)新理論主要分為技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新兩個分支，兩者都發(fā)展了熊彼特的創(chuàng)新理論。其中，技術創(chuàng)新學派認為，技術創(chuàng)新和技術進步在經濟發(fā)展中起著主要的促進作用；制度創(chuàng)新理論則認為，制度安排對國家經濟增長的影響是至關重要的。技術創(chuàng)新方面，索羅在《資本化過程中的創(chuàng)新：對熊彼特理論的評論》中認為，技術創(chuàng)新需要新思想來源和以后階段的實現(xiàn)發(fā)展來保障。伊諾思則在《石油加工業(yè)中的發(fā)明與創(chuàng)新》指出：“技術創(chuàng)新是集中行為綜合的結果。這些行為包括發(fā)明的選擇、資本投入保障、組織建立、制定計劃、招用工人和開拓市場等”。蘭斯·戴維斯和道格拉斯·諾思在《制度變革與美國經濟增長》一文中首次提出了制度創(chuàng)新理論。他們認為制度創(chuàng)新是指經濟的組織形式或經營管理方式的革新。在諾思看來，真正決定經濟增長的并不是技術進步而是制度變革，正是由于制度變革的產生，才進一步激發(fā)了技術進步和人類社會的發(fā)展。

國內相關理論研究方面，傅家驥、仝允桓等人在《技術創(chuàng)新學》中對技術創(chuàng)新理論做了進一步發(fā)展，認為技術創(chuàng)新是一個將經濟各個環(huán)節(jié)聯(lián)系起來，使得價值鏈的各個斷點均能從中獲益的一系列活動的綜合過程，肯定了技術創(chuàng)新對經濟發(fā)展的決定性作用，指明了技術創(chuàng)新在商業(yè)模式和企業(yè)運作中所扮演的角色。新結構經濟學派對我國經濟轉型的必要性做了諸多闡述。在發(fā)展層面上，新結構經濟學認為，經濟發(fā)展的本質是經濟結構持續(xù)不斷地升級，進而推動勞動生產率及人均收入水平不斷提高的過程。在轉型或改革層面上，新結構經濟學承認任何經濟體在任何時間內，結構變遷不可能嚴格遵循最優(yōu)結構變遷軌跡。在政府作用層面，新結構經濟學指出政府應該在結構變遷與轉型過程中發(fā)揮因勢利導的作用⑤。

三、文本計量：運用Cite Space方法的文獻回顧

近年來，國內經濟學界在中國經濟發(fā)展方面積累了許多成果，形成了許多重要的學術觀點。在對相關文獻系統(tǒng)梳理的基礎上，本文以“中國經濟發(fā)展”為主題，在CNKI中檢索CSSCI相關主題論文，導出Refworks格式數(shù)據(jù)并在Java中運行Cite Space文本計量軟件，得到以“中國經濟發(fā)展”為主題的Cite Space可視化網絡圖以及作者、發(fā)文單位網絡圖（圖1）。其中，關鍵詞有：“經濟發(fā)展”“經濟發(fā)展方式”“產業(yè)發(fā)展”“高質量發(fā)展”“供給側結構性改革”“中國特色社會主義政治經濟學”“可持續(xù)發(fā)展”“一帶一路”“創(chuàng)新驅動”“轉變發(fā)展方式”“新發(fā)展理念”“新時代”“對外投資”“綠色發(fā)展”“供給側改革”“鄉(xiāng)村振興”“經濟協(xié)同發(fā)展”。此外，從近十年的發(fā)文單位來看，西北大學、中國人民大學、中國社科院、南開大學、南京大學、北京大學、吉林大學、四川大學、武漢大學等多所高等院校和科研機構圍繞“中國經濟發(fā)展”的主題發(fā)表了一定數(shù)量的核心文章，國內經濟學界的眾多學者對中國經濟的轉型以及探尋中國經濟發(fā)展的新模式值得關注。

以“創(chuàng)新驅動”為關鍵詞，在CNKI中檢索相關論文，得到可視化網絡圖2，圖2中顯示2020年以“創(chuàng)新驅動”為中心，國內學界圍繞“高質量發(fā)展”“技術創(chuàng)新”“疫情防控”“雙循環(huán)”“綠色發(fā)展”“人才培養(yǎng)”“數(shù)字經濟”“金融創(chuàng)新”等重要問題展開了研究，以求探尋中國經濟轉型的新路徑。

基于宏觀層面，任保平（2013）強調科技、產業(yè)、制度三者對促進經濟發(fā)展至關重要，制度在其中起關鍵作用，必須以科技創(chuàng)新為導向，輔之以制度激勵，進一步大力構建創(chuàng)新主體，提升創(chuàng)新主體能力，進而推動產業(yè)體系的發(fā)展。其中政策導向的轉變對于提高中國經濟增長的質量和效益的作用不可忽視⑥。“糟糕的制度不僅可以使好人變壞，還會使經濟體駛向畸形之路，終止經濟繁榮的夢想。而最優(yōu)經濟增長路徑只有在公平的前提下，才能穩(wěn)定”。這就意味著中國經濟的繁榮發(fā)展不只需要科技的創(chuàng)新，更需要公平有序的自由來保障。在現(xiàn)階段，中國的當務之急是建立以法律為基礎的市場秩序。在從要素驅動轉向創(chuàng)新驅動的過程中，經濟社會的環(huán)境在變化，制度安排也需要隨之改變。無論是政府、企業(yè)、個人都需要受到法律的約束，遵守契約精神⑦。政府應該提供公平、有序競爭的市場環(huán)境，深化體制改革。政府對教育資源的平等分配對進一步提高勞動力質量也至關重要（李吉民，2012）⑧。向松祚指出，中國經濟要想突出重圍，實現(xiàn)轉型升級，完成第二次歷史性跨越，就只有一條路——真正深化體制機制改革。他認為，必須要激勵企業(yè)家，弘揚企業(yè)家精神，高度重視教育和基礎科學，矢志建立一個富有活力的科技創(chuàng)新生態(tài)體系⑨。王一鳴（2018）認為，我國經濟應轉向高質量發(fā)展，增強經濟增長的可持續(xù)性，亦可為世界經濟提供新的推動力量。我國應在產業(yè)、市場、收入分配、城鄉(xiāng)區(qū)域發(fā)展、綠色發(fā)展、全面開放方面合力推進⑩。賈根良（2020）指出，加快經濟發(fā)展方式的轉變，我國應該盡早提出戰(zhàn)略規(guī)劃，逐步實現(xiàn)從“國際大循環(huán)”向“國內大循環(huán)”的戰(zhàn)略轉型，需進一步把注意力轉向國家“內部改善”，保護民族產業(yè)和國內市場?。

圖1 以“中國經濟發(fā)展”為主題的Citespace可視化圖譜

圖2 以“創(chuàng)新驅動”為主題的Citespace可視化圖譜

在中觀層面，有學者基于產業(yè)價值鏈的角度指出，我國經濟發(fā)展進入新時代，產業(yè)攀升全球價值鏈中高端的條件已經具備。在勞動成本上升的同時，適時增加人力資本，可以進入全球價值鏈中需要更高人力資本的環(huán)節(jié)。基于新的競爭優(yōu)勢，中國產業(yè)有條件改變自身在全球價值鏈及其分工中的低端位置。因此，應加大研發(fā)經費投入，用高人力資本優(yōu)勢改造低附加值領域?。葉恩華、馬科恩（2016）在對中國創(chuàng)新型公司的發(fā)展進行研究時指出，中國創(chuàng)新的四個驅動要素可以總結為“4C”，分為兩類，一 是 客 戶（Customer）與 文 化（Culture）；二 是 能 力（Capabilities）與現(xiàn)金（Cash）。前者主張外延型擴展，后者重視內涵性完善?。基于區(qū)域的角度，有學者對西部地區(qū)經濟韌性與高質量發(fā)展、黃河流域生態(tài)保護高質量發(fā)展、新基建促進縣域經濟高質量發(fā)展等方面展開研究???。

在微觀層面，有學者進一步結合微觀案例闡述提升科技實力助力我國經濟發(fā)展的必要性。如西部地區(qū)重要的直轄市重慶，在提升科技實力方面肩負重要使命，應從以下五個方面努力：加大科研投入，以助企業(yè)研發(fā)；提高科技含量，以助汽車行業(yè)；搭建融資平臺，以助成果轉化；完善法律保障，以助利益分配；創(chuàng)建公共平臺，以助成果共享?。寧波的機器人自動化設計、天津濱海新區(qū)的生態(tài)城市、云南廣南的綠色農業(yè)、安徽休寧縣的新型銷售模式、四川馬邊縣互聯(lián)網+推廣等，都是提升科技實力的具體體現(xiàn)。此外，劉煥明（2017）根據(jù)無錫建設“兩型社會”的寶貴經驗提出若干啟示：抓改革、求創(chuàng)新；抓項目、打基礎；抓創(chuàng)建、樹典型；抓機制、強協(xié)調；抓宣傳、營氛圍；抓落實、重保障。

四、勢在必行：由要素向創(chuàng)新轉變的現(xiàn)實證據(jù)

自1978年以來，我國主要依靠資源、資本、勞動力等傳統(tǒng)要素實現(xiàn)中國經濟的騰飛，但在經濟新常態(tài)下，上述傳統(tǒng)要素受到了不同程度的約束。有數(shù)據(jù)表明我國自2010年以來，農民工總量增速持續(xù)回落，2011、2012、2013和2014年農民工總量增速同比回落1.0、0.5、1.5和0.5個百分點。2011、2012、2013和2014年外出農民工人數(shù)增速分別同比回落2.1、0.4、1.3和0.4個百分點。此外，農民工的年齡構成從2010年至2020年變化顯著，16—20歲的比重由6.5逐漸下降至1.6，而50歲以上的比重由12.9上升至26.4，如表1。我國2012年共計9.3億勞動人口，相比上一年減少345萬人。我國勞動力成本持續(xù)增加，2005年以前，農民工月平均工資不到1000元；而2012年農民工月平均工資達到了2290元?；2014年我國農民工人均月收入2864元，同增加255元，增加9.8%。分行業(yè)看，各行業(yè)農民工人均月收入均保持穩(wěn)定增長，增長較快的是制造業(yè)、建筑業(yè)、居民服務、修理業(yè)和其他服務業(yè)。通過對2019、2020年的數(shù)據(jù)對比發(fā)現(xiàn)，分行業(yè)的農民工人均收入及增幅逐漸放緩，制造業(yè)由2013—2014年的11.6%逐漸放緩至3.5%。而居民服務、修理和其他服務業(yè)則由原來10.2%放緩至1.5%，詳情見表2?。勞動力短缺且勞動力成本持續(xù)上升標志著我國開始進入劉易斯轉折區(qū)間，我國人口紅利優(yōu)勢即將消失?，劉易斯的第一拐點、第二拐點分別標志著我國勞動力無限量的供給即將結束?。

由于不同國家的經濟發(fā)展具有不同的階段性特征，在不同階段經濟發(fā)展的動力亦各不相同。在我國，當經濟處于較低水平階段時，選擇要素驅動以助經濟發(fā)展是較好的選擇；而當經濟進入了較高增長階段，則需要轉換經濟增長的引擎，選擇創(chuàng)新驅動。中共中央、國務院高度重視未來時期我國實行創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的頂層設計，充分論述創(chuàng)新的重要性。我國經濟發(fā)展面臨新的風險挑戰(zhàn)，國內經濟下行壓力加大。向松祚（2020）將其總結為三重壓力：金融風險的壓力，轉型升級的壓力和外部環(huán)境惡化的壓力。在我國經濟下行壓力持續(xù)加大的背景下，我國科技創(chuàng)新與產業(yè)創(chuàng)新水準存在脫節(jié)。科技和產業(yè)水平國際地位的差距說明我國存在的問題：科技創(chuàng)新與產業(yè)創(chuàng)新缺少銜接，科技創(chuàng)新成果沒有充分轉化為新產業(yè)技術?。此外，資源短缺、污染嚴重、需求發(fā)生變化亦是重要原因。我國經濟的高速發(fā)展除了帶來經濟的繁榮外，還帶來了城市擁堵、江河污染、資源消耗和生態(tài)脆弱等危機，人與自然的關系同時引起了世界范圍內的關注。對“人”的終極關懷、突出人在經濟社會關系中的主體位置，關注人、理解人、尊重人的全面發(fā)展，這是研究政治經濟學堅持的首要原則?。姚洋（2020）指出，改革開放以來，中國經濟的飛速發(fā)展在很大程度上依賴外需的拉動。2008年以后我國告別了出口導向的發(fā)展模式，越來越依靠國內的需求?。馬伯鈞（2020）指出，擴大國內消費需求應從幾方面入手：（1）保障民生為出發(fā)點；（2）轉變消費方式為支撐點；（3）保護環(huán)境、節(jié)約資源為著力點；（4）以制度、科技為推動點，進一步形成并完善兩只手并用的調控機制和輿論導向機制?。

表1 農民工年齡構成 （單位：%）

表2 分行業(yè)農民工人均月收入及增幅 （單位：元、%）

五、余論

回顧國內外學者眾多研究發(fā)現(xiàn)，以“創(chuàng)新驅動”為中心，基于不同視角對我國經濟發(fā)展的路徑進行了探索。無論是加大科研投入、提高科技含量、完善產權制度，抑或是緩解人地矛盾、提倡綠色發(fā)展、構建生態(tài)城市等，凡此種種，都蘊含著學界對于中國經濟未來發(fā)展方向的導向和未來前景的信心。

中國經濟的發(fā)展，一是要在基礎科學方面不斷突破，創(chuàng)新正是其偉大發(fā)現(xiàn)的體現(xiàn)。二是需要經濟主體勇于擔當責任，尤其是弘揚真正的企業(yè)家精神。弘揚真正的企業(yè)家精神，就意味著弘揚創(chuàng)新精神，激發(fā)創(chuàng)新活力?。社會經濟的重大變化為經濟學提出了兩個任務：一方面是要求我們認識到社會經濟的新變化，另一方面是為這種變化產生的新矛盾提供智慧的解決方案。經濟學是一門研究財富與人的行為的學問，目的只有一個：探索、論證人類社會如何有效率地創(chuàng)造、使用財富。不僅要正確審視經濟發(fā)展過程中的矛盾，還應該完善并發(fā)展中國特色的政治經濟學?。

注釋：

①熊彼特.經濟分析史(第一卷)[M].北京:商務印書館,2001,31.

②李文軍、齊建國.創(chuàng)新驅動發(fā)展理論、問題與對策[M].北京:社會科學文獻出版社,2018,28.

③熊金武、竇艷杰.約瑟夫·熊彼特:企業(yè)家精神的理論奠基者[J].金融博覽,2021(1):68-69.

④李文軍、齊建國.創(chuàng)新驅動發(fā)展理論、問題與對策[M].北京:社會科學文獻出版社,2018,29.

⑤林毅夫等.中國經濟的轉型升級:新結構經濟學的方法與應用[M].北京:北京大學出版社,2018,20-22.

⑥任保平.以創(chuàng)新驅動提高中國經濟增長的質量和效益[J].黑龍江社會科學,2013(4):45-49.

⑦潘向東.真實繁榮[M].北京:社會科學文獻出版社,2016,211.

⑧李民吉.轉變經濟發(fā)展方式的關鍵:從要素驅動轉向創(chuàng)新驅動[J].新視野,2012(2):26-28.

⑨向松祚.經濟新動能:中國經濟如何轉型升級[M].北京:中信出版社,2020,301.

⑩虎琳、董鵬飛、侯冠宇.中國城鄉(xiāng)融合發(fā)展的歷史演進和現(xiàn)實之路——馬克思主義經濟史視角下的城鄉(xiāng)關系分析[J].湖北農業(yè)科學,2022(4).

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