建設工程招投標的風險管理研究

付涵鈞

（中國市政工程華北設計研究總院有限公司，天津 300074）

0 引言

在現代化建設速度不斷加快的宏觀環境下，我國建筑行業呈現出高速發展的態勢，對國民經濟水平的提升起到了不可忽視的重要作用。而招投標作為工程建設前期的重要工作，只有其實現合法化、規范化、制度化，才能確保工程項目建設工作順利開展。因此，必須要對建設工程項目的招投標行為進行風險管理，從而保證建筑工程建設有序發展。

1 建設工程招投標風險管理的重要意義

1.1 促進建筑市場健康發展

對建設工程而言，其招投標過程不僅僅是針對價格進行單一化的篩選，而是在對建筑企業的建設周期、建設質量等多方面進行綜合考慮，充分了解建設項目的各個環節后，對招標進行選擇與論證的過程。在招投標階段，通過對施工方的不斷考察，可以使其不斷優化自己的投標方案，保證招投標方案與工程實際高度適配，在一定程度上可以保證施工質量，對規避招投標市場亂象有重要的積極作用，進而達到維護建筑市場健康發展的目的。

1.2 提高建設工程質量，提升工程建設經濟效益

建設工程開展招投標活動的主要目的之一，是在招投標的過程中通過對建設工程項目的建造成本進行預估和計算，選擇與建設工程相適配的建造方案，使建造方案能夠與實際施工過程形成有效的銜接，在達到工程質量建設標準的同時，將工程的造價成本控制在合理的范圍內，從而減少建造成本，提高經濟效益。此外，通過對建設工程的招投標過程進行監督和管理，能夠減少招投標管理人員違規操縱以及建筑企業弄虛作假的行為，為建筑工程的質量提供基礎保障。

1.3 減少建筑行業不正當競爭

開展公正透明、規范嚴謹的建設工程招投標工作，能夠減少圍標、陪標以及相互串通投標報價等非法競標的行為，從招標的源頭規范建筑行業相關企業的行為，減少建筑行業中不合法、不合規的競爭現象，在保證建筑行業健康有序發展的同時，促進和諧、健康的建筑市場環境的建設。

2 建設工程招投標風險管理中存在的問題

2.1 串通投標、弄虛作假、暗箱操作等行為形成風險

隨著經濟的迅猛發展，為了滿足市場經濟的發展和現代化建設的實際需要，我國大部分城市逐步成立了建設工程交易中心，進一步保證了建筑市場內的活動更加透明化。但在實際的建筑市場環境中，因監管不到位、監督措施沒有落實等問題，違規操作、暗箱操縱等問題客觀存在。不少招投標工作人員為了自己的利益而對招標過程進行違規干預。他們利用自身對招標信息的先知優勢，在招標準備階段、招標投標階段和決標成交階段利用信息不對稱的特點，為投標企業進行違規操作，通過暗箱操縱促使企業中標。這種行為嚴重影響了招標的公正性、公平性，損害了其他企業的利益，造成整個建筑行業紊亂的后果。除此之外，還有許多承包商通過相互串通投標報價的方式來增加自身中標的可能性，這種行為嚴重影響了企業競爭的公平性。

2.2 招投標過程中管理力度不夠

現如今，招標管理模式還處于初級階段，政府對招標活動實行多部門聯合管理。雖然此模式可以使各部門相互監督，但因其整個過程需要多個行政管理部門的配合，容易造成管理上的漏洞，如監管職責不明確，不容易劃分各部門的監管權責。加上監督制度體系不完善，對行政管理部門的監管職責規定過于寬泛，并沒有對各個部門的監管職責進行明確規定，行政監管部門和企業混淆監督概念，使得招標過程形式化。這些情況造成監管職責混淆，監管不明確、不清晰的問題，進而對招標的管理和監督造成一定的困難。

2.3 招投標過程中招標人以及投標人方面存在風險

建設工程的招投標是一個復雜而有序的過程。因為我國的經濟體制改革還沒有完全深入，招投標制度目前還沒有得到進一步的完善與優化，所以在招標過程中需要招標人、中標人共同承擔風險。招標人承擔的風險主要有工作人員道德風險、合同風險兩大風險，出現在工程建設之前，可能由于人為責任致使招標不利甚至失敗。而投標人的風險主要是隱藏式風險，體現在中標后，因招標人信譽不可靠、資金不到位，以及招標人要求墊資施工，會給承包人帶來墊付資金卻無法順利回收的風險。

2.4 承包商投標報價失誤形成風險

在競爭激烈的市場環境中，投標人為了獲取更多的經濟利益，會承攬更多的建設工程項目，但沒有完全保證投標文件的真實性和規范性，未完全按照招標文件的相關標準及要求，也未做投標前期的準備工作，最終導致投標報價失誤。此外，報價人員缺乏相關的工作經驗，導致報價不符合建設工程的實際，最終對工程項目的建設造成隱性威脅。另外，相關人員在投標前沒有對其他投標企業進行充分的了解，在投標報價的決策階段失誤，最終導致其在競標中失去優勢。

3 加強工程招投標管理風險控制的有效措施

3.1 加強對工程招投標報價環節的重視

針對建設工程的招投標管理，我國還處于初級階段，其相關制度還沒有得到完善，但因建設工程市場具有十分巨大的經濟潛能，建筑行業企業通過對招投標工作進行干擾來獲取更大的經濟利益，這種行為嚴重影響了建筑市場的公平性。尤其在報價環節，因監管權責不清晰、監管流程不明確，制度運行混亂，投機者可能通過暗箱操作來得到招標相關信息，在投標環節獲得優勢。對此，應提高對建設工程招投標報價環節的關注程度，構建完善的監管體系。

此外，還可以充分利用建設工程電子交易平臺對建設工程進行全方位的監管，在節約人力資源的同時，大幅度提升監管的效率。通過線上交易平臺，實時發布招標公告、投標入選名單、合同簽訂以及工程實施情況等相關信息，從招投標源頭到工程項目驗收進行全過程的監管。同時，還可以建立失信者名單，在建設工程電子交易平臺上及時發布失信者相關信息，最終形成多維度的監督體系。

3.2 對招投標環節進行嚴格把關

為規范開展招投標工作，改善建設工程市場環境，應加快建立中標候選人公示制度，明確招投標具體清單，從而進一步加強對中標企業的管理，減少工程掛靠、違法分包、工程量隨意變更等問題。

首先，要對投標企業的盈利能力及其完成的工程項目進行梳理，加強對投標企業的關注，掌握投標企業的各方面信息，了解投標企業的工程建設質量及其本身的技術能力，從而規避風險。其次，可以通過開放社會監督與群眾舉報通道，讓廣大群眾參與到監督環節中，聽取群眾合理的建議，發揮大眾監督的優勢，實行多方面制衡的策略，以防止企業進行違規操作。此外，還可以通過投標風險評估以加強企業誠信信息管理，防止中標企業在工程建設的過程中做出違法行為，導致出現嚴重的安全生產責任事故。

3.3 建立完善的建設工程投標人誠信體系

要使建設工程招投標工作順利開展，還要建立完善的投標人誠信體系，將投標人的建筑工程施工資質、建設質量以及履約能力納入評估的核心要素。可通過對投標人的注冊資本、流動資產、固定資產等相關信息進行嚴格的審核，掌握招標人在市場上的聲譽、建設資金是否充足，并將考核結果作為其是否有能力履約的依據。同時，還可以通過國家企業信用信息公示系統以及銀行信用系統查詢投標人的信譽，對投標人進行資格預審，從而規避招投標中的風險。此外，還可以根據投標人所提供的投標文件以及相關的合同條款，對其進行進一步的評估，避免因投標人履約能力問題導致工程實施困難，確保后期項目順利實施。

3.4 加強對招投標行為的內部管理和控制

為了加強對招投標過程中風險的預防，建筑企業需要完善內部管理制度，對合同雙方的關系進行協調和平衡，在對投標合同進行分析和研究的基礎上，構建完善的企業內部控制管理框架，在企業內部形成良好的內部控制系統，從而提高企業工作效率與質量。

建筑企業應對企業出借資質、掛靠施工等行為進行預防，在投標的源頭控制風險。建筑企業的管理人員需要深刻理解招標文件中的相關注意條款，對招標文件的相關條款進行嚴格的審核，從而避免在投標合同上出現風險，導致投標資格被取消。

報價是招投標的重要環節之一，為了規避在此過程中出現風險，應對招投標環節進行嚴格的審核，從而優化報價環節的流程。在投標報價之前，應計算工程項目的施工工程量，并將清單工程量和施工組織的相關計劃安排進行對比，確保報價決策的合理性。另外，還要對建設工程市場進行深入的了解，及時了解建筑行業的法律法規、人工成本以及建筑材料的市場價格，通過對其進行預算和評估，進一步減少報價失誤的狀況。

3.5 提升招標工作人員的業務素質

企業需要具備專業能力的工作人員來開展建設工程招投標工作，招標人員要明確自身的職責，全面掌握招投標的工作要求與規定，了解建筑工程交易市場上的交易規則。同時，還要學習招標的專業技術知識，準確識別出招標過程中出現的串通投標行為，保障招標過程合法合規。

可通過培養招投標工作人員的專業能力和綜合素質，增強工作人員的保密意識，從而防止招標信息泄露，防范招標道德風險，推動招標工作順利進行。同時，針對招標工作人員，要加強對招標法的宣傳教育，使其能夠對招標的相關法律有深刻的理解，促使他們樹立法律意識，進一步減少招標過程中的法律風險。

此外，還可以加強對招標工作人員的培訓，使他們儲備更多的理論知識，并具備一定的風險因素識別能力，能夠在工作實踐中發現問題，并針對問題提出具有可操作性的解決措施。同時，還要識別與預測相關的風險，從而做好對風險的預防，以減少風險發生，確保建筑工程招投標工作順利完成。

3.6 構建風險管理體系，加大違法懲罰力度

招投標是一種由市場主導的經濟活動，政府監督管理部門只能依法監督，而不能濫加干預，更不能通過暗箱操作以牟取私利，做出違反招投標法的行為。

可通過構建完善的建設工程風險管理體系，形成以政府監管部門監督、企業內部管理以及社會大眾監督的全方位監督管理模式，約束建設工程項目各方主體的行為。還可以通過優化企業競爭風險管理機制，使各主體嚴格遵守招投標的相關法律法規以及政府出臺的相關政策，從而保證在招投標環節企業與承包商遵守招標規則，合法合理競爭，進一步確保建設工程招投標的質量與水平，提高招標的效率。

同時，還要完善擔保風險控制制度。針對建設難度大、風險系數高的建筑工程，可以采取強制保險的措施，進一步減少招投標風險，同時也為建設工程市場和諧穩定發展提供基礎保障。

此外，還要針對招投標過程中的違法行為加大懲罰力度。政府的執法部門應根據實際情況對懲罰機制進行合理的調整，針對陪標、串標等行為加大懲罰力度，對參與到違法行為中的企業以及招標工作人員進行警告，對不作為、不敢為的招標工作人員提高懲罰金的額度，從而減少陪標、串標等違法行為。

4 結語

隨著我國現代化建設的步伐不斷加快，建設工程項目大量涌現，規范招投標工作在建設工程中的價值得以彰顯，但在建設工程招投標工作中仍存在不少問題，嚴重影響了工程項目的建設進度，制約了建筑行業的發展。基于此，在建設工程招投標環節，需要構建完善的風險管理機制，規范招投標各方主體的行為，為建設工程招投標工作奠定良好的基礎。本文通過探究對建設工程招投標進行風險管理的重要意義，分析其中存在的不足之處，最后提出通過對報價環節、招投標環節進行嚴格把關，加強對招投標行為的內部管理和控制，提升招標工作人員的業務素質，加大懲罰力度和完善風險管理體系等措施來規避風險。