研究生學術失范“助燃”因子和“阻燃”策略研究
——基于江西省高校研究生的調查分析

熊 瑋，鄭鵬

（東華理工大學 經濟與管理學院，南昌 330013）

21 世紀，國家的綜合實力體現在科技進步與人才培養。我國一直非常重視教育和人才培養，而研究生作為我國高等教育的高層次人才，是我國學術科研的后備力量和主力軍。“研究生教育質量關系到我國人才培養工作的整體水平和學術研究隊伍的綜合素質，健康的學術氛圍、嚴謹的學術規范和良好的學術道德不僅是推進學術研究發展的基本前提和重要保證，也決定著研究生教育質量和育人水平”。近年來，隨著我國的專業型研究生招生規模和專業逐漸擴大，研究生學術失范問題也呈現出多樣化、隱蔽性等特點。作為正處于科研訓練中的研究生而言，當前其學術失范有哪些具體表現？盡管不同研究領域的學者都承認研究生的學術失范是受到多種因素綜合影響的結果，然而，對造成這一復雜問題的“助燃”因子究竟是什么？針對當前研究生的學術失范問題，我們能采取什么樣行之有效的“阻燃”策略？鑒于此，本文通過對江西高校研究生的實地調查，嘗試回答以上問題。

一、研究設計

（一）調查數據

本文的數據來自于2019 年9—11 月對江西省高校研究生的抽樣調查。為了確保樣本的代表性和科學性，本文采用分層抽樣、配額抽樣和隨機抽樣相結合的抽樣方法開展調查。首先，我們采用分層抽樣的方法分別選取了南昌大學、江西財經大學、東華理工大學和南昌師范學院等四所高校；其次采用配額抽樣的方法在四所高校分別選取人文社科類、藝術體育類和理工農醫類專業的研究生；最后采用隨機抽樣的方法在四所高校開展入校面訪。本次調查共發出調研問卷300 份，收回257 份，問卷回收率為86%，經復核和檢查，剔除錯答、漏答等無效問卷，最終確定有效問卷221 份，問卷有效率為74%。

（二）樣本分布

有效樣本中，性別方面，男性和女性分別占比60.3%、39.7%；年級方面，研一、研二、研三、博一、博二和博三分別占比16.4%、19.2%、17.5%、18.2%、17.6%、11.1%；所屬學科上，人文社科類、藝術體育類和理工農醫類分別占比37.3%、20.9%、41.8%；學位類型上，學術型碩士、專業型碩士和學術型博士分別占比22.6%、30.5%、46.9%；全日制和非全日制分別占比71.8%、28.2%；樣本的人口統計學特征分布良好，樣本具有較好的代表性，可以用來開展分析。

二、江西高校研究生學術失范的具體表現

通過從學術道德教育情況、學術失范的動因和狀況等方面進行問卷調查，結果顯示，盡管各高校研究生學術失范的具體表現和程度存在一定差異，但在當前江西高校研究生群體中的學術失范現象還是普遍存在的。在問卷調查中，有近10%的人認為不當署名、偽造和篡改數據、一稿多投和參考文獻引用不規范這些現象是普遍存在的。雖然有一些學術失范行為在當前江西高校研究生群體中發生的頻率較低，但是學術失范行為的影響是深遠的，會影響到當前和將來各高校研究生群體的學風和培養質量。具體來看，江西高校研究生學術失范現象主要包括以下幾個方面。

（一）不當署名

不當署名主要表現為三類：關系比較好的同學和朋友，要求在他人發表的高質量的科研成果上加上自己的名字;為了借助導師或者一些專家的影響力使文章能更順利地發表，在未經同意的情況下，隨意在自己的論文上加上導師或者專家的名字;論文有多位作者的情況下，署名排序隨意，而沒有實事求是地按照貢獻多少去排序。根據調查，有65.29%的研究生表示存在不當署名的情況，最為突出的就是將從未參與創作的人署名在學術成果上。

（二）偽造或篡改數據，捏造事實

一些理工科專業的研究生會有意地篡改和偽造部分數據，使得實驗結果看上去更加符合要求，從而達到論文順利在高檔次期刊發表的目的。而人文社科類專業的研究生，為了得到理想的結論也會對社會實驗調查數據進行部分修改。根據我們在江西幾所高校的問卷調查，有68.6%的研究生表示自己或同學存在不同程度的這類行為。

（三）一稿多投或多發

近年來，論文發表的規則越來越規范，但是依然沒有完全杜絕一稿多投和一稿多發的現象，特別是一稿多投。江西各高校的很多研究生因為升學和畢業的壓力，擔心論文投遞和發表周期太長，經常會同時投幾個期刊，然后根據投稿反饋，選擇對自己最有利的期刊。還有一些研究生把同樣一個主題的內容，稍作修改或者變換成其他語種就作為不同的文章發表在不同的期刊上。問卷結果顯示，表示周圍同學有一稿多投的比例占70.25%，周圍同學有一稿多發的占62.81%。

（四）文獻引用不規范

論文寫作規范的問題一直很難徹底解決。很多研究生因為不懂引用規范，或者因為某些原因故意不規范引用，如隨意刪減或增加參考文獻。據調查，雖然有38.02%的受訪者表示這一現象發生的頻率不是太高，但是卻有71.08%的人表示這種現象或多或少是普遍存在的。

（五）替他人或請他人代寫論文

隨著專業型研究生招生規模的增加，很多研究生表示對科研并沒有多少濃厚的興趣，讀研主要是為了找到更好的工作，因此在讀研期間也沒有努力去做科研，導致自身學術和科研水平非常薄弱。面對畢業壓力，部分研究生就會去尋求外力幫助，這也就造成了代寫論文這類現象屢禁不止。還有一些學術能力較強的研究生，通過替他人代寫論文賺取金錢，無視校紀校規，違背學術道德。問卷調查結果顯示有68.6%的受調查者表示周圍同學出現過替他人或請他人代寫論文的情況，證實了以上判斷。

三、江西高校研究生學術失范的“助燃”因子分析

本文從社會因素、組織因素和個人因素三個維度分析研究生學術失范的“助燃”因子。

（一）研究生個人因素方面

1.讀研動機偏離、對學術研究的興趣不高和研究能力不足是研究生學術失范的主要“助燃”因子

近年來，江西各高校專業型研究生的數量不斷增加。這一類研究生讀研的動機大多都是為了暫時逃避就業壓力、將來能找到一份滿意的工作，或者通過提升學歷幫助自己在職場上能更快地升職加薪。據調查，85.12%的研究生表示讀研是為了“取得更高的學歷，以便獲得更多更好的就業機會”，只有不到10%的研究生表示讀研的目的是“希望將來能從事科研相關工作”。動機驅動行為，這種只為了獲得文憑的動機使得很多研究生入學開始就無心于進行的學術研究活動，而是把時間花在其他方面，比如兼職實習或者干脆無所事事，到處娛樂休閑、網游和刷劇，最后只求考試通過能順利畢業。從這類專業型研究生的培養方案來看，對他們也要求了比較長的社會實踐實習時間，所以他們很多人不會有很多時間真正沉下心去做科研。他們中的很多人實際上對科研也是興趣缺缺，調查結果顯示，只有4.13%的研究生表示對學術研究很有興趣，而大部分研究生都對學術的研究興趣一般，甚至13.22%的研究生表示對學術研究完全沒興趣。這種對學術研究不積極的態度，自然也就容易造成他們不搞學術、缺乏科研精神和學術規范意識，一切只為順利畢業。很多人就可能急功近利，為達目的不擇手段，為了能順利畢業，做出很多違背學術規范的事情。

2.對學術規范相關規定的認知偏差和自律能力較差是研究生學術失范的重要“助燃”因子

高校研究生的知識產權意識淡薄，有時候甚至不清楚自己的行為已經侵犯了知識產權，造成了學術不端。一方面，目前國內社會公眾的知識產權意識普遍缺乏，盜版、侵犯知識產權等查處和處罰不夠嚴厲，違法成本低，大眾認為一些侵犯知識產權的現象減少大家獲得正版知識產權的成本；另一方面，大學教育中除了法學等相關專業，一般各專業都沒有專門的知識產權相關的課程，因而研究生大都缺少專門、系統的知識產權方面的教育。同時，很多研究生也都不太關注教育部門頒發的，如《關于加強學術道德建設的若干意見》《關于嚴肅處理高等學校學術不端行為的通知》等關于學術不端和學術道德相關規定的文件，38.02%的研究生表示對此“了解較少”。有的學校雖然開設了有關學術誠信的相關課程和講座，但研究生的參與積極性也不高，有12.4%的研究生表示不愿意去參加，52.07%的研究生表示只有沒事的時候，才會考慮去參加。

此外，一些研究生可能了解學術規范，但是道德自律能力較低，為了達到個人利益會愿意做出違背學術道德的事情。人們認同外在道德規范，并將這種規范轉化為自身的內在律令，以此指導自己的行動，這就是道德自律。道德自律可以幫助人們約束自己的行為。社會大環境充斥著急功近利的浮躁風氣，研究生群體也難免受到影響，道德自律能力不高，為了獲得他們所追求的更大的利益，如獎學金、升學和畢業等，很容易出現學術失范的行為。

3.對學術不端行為的容忍度偏高是研究生學術失范的關鍵“助燃”因子

堅定、有力的學術道德情感可以引導學生做出正面的道德選擇，而薄弱學術道德情感，則無法阻止研究生為了某些現實利益去進行一些學術失范行為。一般來說，我們可以通過研究生對學術失范行為表現出來的態度來評價研究生的學術道德情感。為了掌握江西高校研究生的學術道德情感狀況，我們通過問卷考察了研究生對一些特定的典型學術失范行為的態度。整體而論，大部分研究生對于一些較為嚴重的學術失范行為都持有強烈的抵制態度，如對于“將他人學術成果篡改成自己成果的行為”，有80.17%的學生表示“堅決反對，并會采取行動抵制”。而對于一些像“一稿多投”這一類他們認為無傷大雅的學術失范行為，有17.36%的學生表示“理解，但不支持”，有14.05%的學生表示“無所謂”，有28.1%的學生表示“反對，但不采取抵制行動”，這表明高達59.51%的學生對“一稿多投”的學術失范行為持寬容態度。綜上所述，當前江西高校研究生大都是具有一定的學術道德情感的，特別是面對比較嚴重的學術失范問題，他們會去自覺抵制。但是面對一些他們認為很輕微的失范行為，在利益驅使下，他們愿意選擇接受或者默認其存在。特別是在面對高壓力的情形下，加上研究生的學術道德情感較為薄弱，他們就愿意違背學術規范，去獲得一些對他們有利的收益。

（二）組織因素方面

1.不重視校園文化建設和學術風氣培養

校園文化是塑造優良學術風氣的重要途徑，而這種學術風氣也會影響研究生的學術道德水平和行為。調查中有26.45%的研究生表示自己學校的學術氛圍“一般”。學術文化建設方面的不足存在主觀和客觀兩方面的原因。加上近年來研究生數量增加，師生比失衡，導師很難有時間和精力對每個研究生去進行一對一的管理和指導。自然科學類的研究生可能會需要經常在實驗室里，還有機會在實驗過程中與老師和同學交流。而對于人文社科類的研究生管理更為松散，導師偶爾才會召開集中的會議來總結和討論大家一段時間內的學習成果，更多時候是讓研究生們自行發展。在這種情況下，研究生感受不到來自老師的學術指導，在自己摸索的過程中，如果無法有效提升科研能力，那么面對嚴酷的獎學金競爭、升學和畢業壓力，就更容易產生學術失范行為。

2.學校的學術監督和管理制度存在缺陷

具體表現在以下幾個方面：一是研究生學術規范管理制度?，F在各高校基本上都采用了中國知網的學術不端查重系統，并且對研究生畢業論文的相似率提出了要求，沒達到要求的同學無法答辯和順利畢業，這在一定程度上減少和遏制了一些學術失范行為。但是上有政策，下有對策，研究生們總能針對查重系統找到應對方法，表面上做到了學校要求，實際上，內容和觀點可能還是借鑒他人、少有創新，甚至在使用他人的觀點以后沒有規范地加以標注。二是對研究生的考核制度。各高校對研究生的考核過于量化，不可否認這些制度在一定程度上可以改進與提升研究生培養質量，但也會給研究生造成較大的壓力。在學校的“硬性”規定下，為了獲得獎勵、升學和畢業，一些人就會主動或被動地去鋌而走險，違背學術規范。三是學術失范的懲治措施。一般來說，大多高校沒有專門的學術失范懲戒制度，而是將學術失范行為的懲治融合到學生日常管理的一般規章制度里，這就容易造成學術失范的懲戒制度還不夠清晰、具體，導致很多學生對具體的懲戒措施不甚了解。據調查，有35.54%的學生表示自己完全“不清楚”出現“學位論文重度抄襲的現象”學校會如何處理。

（三）社會因素方面

在社會浮躁的風氣和急功近利思想的影響下，一些研究生會禁不住誘惑，在學術研究中也產生浮躁和急功近利的傾向，滋生出學術失范問題?；ヂ摼W科技給我們的生活和學習帶來便利的同時，也方便了一些學生“借用”網絡資料，在較短時間內用較少的精力去進行論文的“拼湊”。此外，學術期刊論文發表也是亂象重生，出現很多所謂的論文發表“中介”，在校園的公共場所和論壇都時常可見他們的小廣告，在壓力和這種“捷徑”小廣告的誘惑下，一些研究生也會想通過這種不正當方式完成學校要求順利畢業，從而造成學術失范行為。

四、江西高校研究生學術失范的“阻燃”策略

（一）改革研究生學術道德教育體系

1.開設“學術道德規范教育”必修課

把“學術規范”作為一門必修課，提高研究生對于學術規范的認知。課程考核評價體系也不能死板地看課程的考試成績，而是要將考試成績和學生平時的學術表現相結合進行綜合評價。例如，課程中可以布置一些實踐內容，考查學生是否嚴格遵守學術道德規范去完成課程作業，鼓勵研究生獨立進行學術研究。

2.在專業課教育中引入學術規范教育

創新學術規范教育的方法和途徑。在專業課教育中引入思政內容，學習學術規范的相關要求，避免刻板的說教，加強與研究生的溝通交流，利用網絡等新媒體，采取滲透式的教育方式，引導學生通過一些科學家生平事跡，學習偉大的科學家精神，并結合一些社會實踐活動，在學習專業知識的同時潛移默化地接受學術規范教育。

3.提高研究生的學術創新能力

研究生之所以會去抄襲和剽竊他人的成果，更多的是因為自身缺乏學術創新意識和學術創新能力。為此，學校需要加強研究生學術創新能力的培養，鼓勵和激發研究生的學術創新意識和能力，同時可以讓他們明白，自己的科研成果來之不易，知識產權需要保護和尊重，因而不應該作出學術失范行為。

4.提高研究生思想覺悟和學術道德自律能力

加強組織領導，學校各級部門要和二級學院、導師級輔導員一起加強對研究生學術道德教育的組織和監督，建立信息反饋機制，及時發現問題，糾正偏差。提高研究生的學術道德的自律能力，樹立正確的人生觀和價值觀，實現學術道德的內化與自覺，要對自己的行為負責，堅定學術道德意志。

（二）改善高校的學風和改進學術監督及管理制度

1.樹立良好的校園學術風氣

校園文化是每所高校的人文歷史文化底蘊和傳承的體現，而優良的校園文化有利于培養學生高尚的道德情操。現在來看，江西各高校中很多校園文化活動和社團組織主要針對的是本科階段的學生，研究生的參與度不高。因此，江西各高校需要加強校園學術文化建設，在研究生群體中成立一些學術型社團組織，并通過開展學術講座、辯論、征文及參觀學習等主題活動，鼓勵更多的研究生參與校園學術文化建設，在實踐中切身體會、學習和維護好學術規范要求。

2.改進研究生的考核和獎懲制度

在對研究生的學術成果進行考核評價的過程中，要因地制宜、因時制宜和因人制宜，根據不同的學校層次、生源結構和學科特點制定符合學校特點、學科特點的考核評價制度。“以多種形式綜合考評研究生的學術水平”，要更加注重研究生學術成果的質量，而不是只看數量，同時杜絕給研究生盲目地制定過高的學術科研任務要求。學校還可以采取一些精神和物質上相結合的正向激勵手段，鼓勵研究生恪守學術規范，加強自我修養和學術創新，比如，每年評選校園學術之星，授予榮譽稱號和獎學金。但是對于存在學術失范的研究生，也應該給予相應的處罰。比如，可以采取一票否決制，一旦發現學術失范行為，取消其本年度內一切評獎、評優資格，通報批評，情節嚴重的可以直接取消其獲得學位的資格并記錄檔案。同時，還要加強以上研究生考核和獎懲制度的執行力，使其能充分起到激勵和威懾作用。

3.建立和加強研究生學術失范的監管反饋機制

制定專門的研究生學術規范準則。建立和加強高校研究生院、學院、導師和輔導員的協同監管機制。特別是研究生導師，除了要監管研究生成果的質量，還要對其真實性進行把關，加強科研誠信管理。在學校層面，我們也可以建立專門學術道德監督機構和學術、學風監管部門，建立研究生學術道德檔案，對學校內的學術失范問題進行監管。同時，利用網絡信息技術，拓寬學術失范問題的監督與舉報途徑，如建立專門的舉報網站、微博和公眾號等。通過內外協作的監督反饋機制，共同督促研究生遵守學術規范。

（三）構建良好的社會文化環境，規范學術文化出版行業

1.構建誠實守信的社會文化環境

學術失范實質上就是一種學術失信問題。構建誠信的社會文化環境對研究生的學術失范是有益的。社會媒體和輿論積極宣傳誠實守信的榜樣和事跡，也可以對研究生起到模范作用，引導他們去自覺遵守學術規范，做到學術誠信。對潛在的學術失范行為也能起到警示作用。當研究生切實感受到自己處在一個以尊重學術誠信為本的社會環境中，他們也會更好地自覺約束自己的行為。

2.規范學術文化出版行業

學術成果發表的主渠道就是期刊雜志和書籍?，F在出現的一些出版亂象，嚴重影響學術風氣，成為滋生學術失范問題的溫床，需要國家和地方協力解決。除了國家層面對期刊和出版物的監控、整改、處罰和專項資助，江西地方政府財政也應該積極采取行動，對地方一些比較有潛力的優秀學術期刊進行整改，并提高資金資助，幫助期刊解決資金問題，同時規范出版制度。要強化出版社、學術期刊負責人的學術責任意識，不能因為一點蠅頭小利就違反規定，成為學術失范問題的幫兇。出版社要嚴格選任、聘用和考核編輯人員，除了需要具備過硬的業務能力，還要求具備良好的職業道德和一定的專業相關學術知識，有一定的學術水平，以及規范學術成果的出版審核機制。