導師自主性支持對學術型研究生科研創新能力的影響研究
——有調節的中介模型

徐用祺

(中央民族大學 教育學院，北京 100081)

一、問題提出

研究生教育是高等教育中最高層次的教育，是國民教育的頂端以及國家創新體系的重要力量，肩負著高端人才供給和新時代科技創新的雙重使命。自2005年以來，國家相應頒布了《關于進一步做好研究生培養，機制改革試點工作的通知》《關于深化研究生教育改革的意見》《學位與研究生教育發展“十三五”規劃》《關于進一步規范和加強研究生培養管理的通知》等一系列有關研究生培養的政策和文件。截至2020年底，我國研究生招生人數達到110.66萬人(碩士生99.05萬人，博士生11.60萬人)，較2019年增長20.74%，其中擴招的主體是專業碩士。但是，隨著新時代國家對高層次創新人才的需求提升，學術型研究生的培養面臨著新的挑戰。2020年7月，習近平總書記在全國研究生教育會議上強調，研究生教育在培養創新人才、提高創新能力、服務經濟社會發展、推進國家治理體系和治理能力現代化方面具有重要作用。在此背景下，如何滿足社會經濟發展的多樣化需求，打破“重數量、輕質量”的社會質疑，全面提升學術型研究生科研創新能力，成為學界廣泛關注的話題。

既有關于研究生科研創新能力影響因素的研究主要從個人因素、環境因素以及導師因素三大方面進行探討，個人因素主要包括研究生的專業基礎、學習能力和個體特征等，環境因素主要包括學術氛圍、獎懲措施、課程教學、科研實踐等方面，而對于導師因素如何影響研究生科研創新能力的研究較少，主要是從導師指導方式層面，例如控制型[1]、家長型[2]、變革型[3]等指導方式及風格對研究生科研創新行為、能力和精神的影響。導師制是我國研究生培養的主要模式，導師也是影響研究生科研創新能力的關鍵因素之一。傳統的導生關系大多呈現出一種師徒關系，這種師徒關系意味著導師在指導方式上的絕對權威。有學者認為這種絕對控制的指導風格并不利于學生問題意識和創新能力的培養。而導師自主性支持作為一種以學生為主體的指導方式，逐漸受到中國高等教育界的關注。導師自主性支持是指導師充分尊重學生的想法，鼓勵學生公開交流自己的觀點，并提供學生自己做決定的機會，倡導學生獨立完成科研任務，同時給予及時的信息反饋[4]。然而，導師自主性支持如何影響學術型研究生科研創新能力、其內部作用機制如何、受到了哪些因素的影響。這些問題并沒有得到很好的解決。因此，本文基于創造力交互理論，綜合個體特征、人際情境和任務情境三個層面的因素，深入分析和探討了導師自主性支持對學術型研究生科研創新能力的影響作用機制，并為如何提升研究生科研創新能力提供合理的對策和針對性建議。

二、理論基礎與研究假設

(一)創造力交互理論

伍德曼(Woodman)和舍恩菲爾特(Schoenfeldt)在前人關于個性、認知、社會心理等因素對創造力影響研究的基礎上，于1993年提出了創造力交互理論[5]，認為個體創造性是環境和社會影響共同作用的結果，并具有跨層次和循序漸進的特點，而人的認知因素可以提升個體的創造力。此外，伍德曼等進一步建構出了組織創造性交互模型，即個體創造力受到個體特征、人際情境以及任務情境三方面交互的影響。因此，本文借助這一理論來解釋導師自主性支持對研究生科研創新能力的影響作用機制。首先，將導師自主性支持作為人際情境方面首要的因素加以探討。我國研究生培養采取導師負責制，導師是研究生的第一責任人，導師的自主性支持往往對研究生科研創新能力有著直接或者間接的作用。其次，根據社會認知理論，個體認為自己可以順利達到預期目標的信心程度對其行為動機有著決定性的影響作用。研究認為科研自我效能感可能會在導師自主性支持和研究生科研創新能力之間發揮著中介效應，因此將科研自我效能感作為個體特征方面的因素進一步進行分析。再次，學生參加科研訓練是一種必要的學習模式，良好的科研訓練環境對研究生科研創新能力的提升有著積極的作用。因此，研究又將科研訓練環境作為任務情境方面的調節因素納入分析。

(二)導師自主性支持與科研創新能力

導師自主性支持強調以學生為中心，關注學生的內在感受，給予學生充分的科研自主權和科研信任，并鼓勵學生主動去解決問題。已有研究也都強調導師自主性支持對學生學業成績、內部動機、情感投入以及學習參與都有著正向的積極影響[6]。導師自主性支持有助于研究生科研創新能力的提升，主要表現在以下三個方面：第一，導師給予學生充分的自主權，有助于積極情緒的培養。導師尊重學生的想法和觀點，讓學生可以選擇自己感興趣的任務和研究主題，在這一過程中，能夠最大化學生的內在動機，不斷激發學生的創造欲望。德西(Deci)等人也曾強調，心情愉悅可以有效提升個體創造力[7]。第二，導師提倡學生獨立完成科研任務，有助于學生的獨立思考以及問題解決能力的培養。導師鼓勵學生不斷進行思考，積極找尋問題的解決辦法，并在此基礎上與其交流、探討。在這一過程中，不斷培養學生獨立思考的能力以及問題解決的能力，甚至在思想的碰撞中產生新的觀點和見解。第三，導師站在學生的角度理解學生，有助于情感的共鳴、信心的建立。學生在科研中遇到困難和挫折，導師站在學生的角度去鼓勵和關懷學生，讓學生感知到導師的創新支持，不斷樹立信心。因此，綜上所述，提出以下假設：

H1：導師自主性支持對研究生科研創新能力有著正向的影響作用

(三)科研自我效能感的中介作用

科研自我效能感是指從事科研活動的個體對自身能否運用自己所掌握的技能與能力來完成特定科研任務的信心程度[8]。科研效能感是自我效能感在科研領域的一種應用與發展，是專門針對科研人員群體特征和行為屬性的一種具體自我效能感。它強調個體從事科研相關活動時對自身能力的信念，側重于能力的應然狀態、潛力可能達到的水平[9]。首先，導師自主性支持對研究生科研自我效能感有著積極的影響。在科研過程中，導師給予學生足夠的科研自主權，并不斷鼓勵、激勵學生，當學生在遇到困難時，相信自己能夠產生創新的想法以及解決問題的能力，不斷增加其信心。此外，被自主支持的個體也會獲得對任務的控制感，并對高績效存在期望，進而增加對其改變任務的自信[10]。其次，研究生科研自我效能感的提升將進一步影響研究生科研創新能力。科研自我效能感強的學生，具有科研方面的足夠自信，善于打破常規和思維定式，大概率能夠產出具有創新性的科研成果。相反，如果學生科研自我效能感不足或者水平較低，就會導致在科研中信心不足，對自身科研創新能力產生消極影響，甚至產生學術不端的行為。因此，綜上所述，提出以下假設：

H3：科研自我效能感對研究生科研創新能力有著影響作用

H4：科研自我效能感在導師自主性支持與研究生科研創新能力之間起著中介作用

(四)科研訓練環境的調節作用

心理學家查爾斯·杰爾索(Chales J.Gelso)對研究生科學訓練環境(RTE)的定義為：在研究生培養過程中，來自學校、院系各部門等影響學生科研態度的各種因素。杰爾索強調一個良好的科研訓練環境應包含教師角色示范、科研活動的正強化、早期低焦慮的科研參與、研究設計與統計分析、內尋想法、人際互動體驗、科學研究的受限性和缺陷性、多樣化的研究方法以及科學研究與實踐相結合等9個方面[11]。科研訓練環境對導師自主性支持、研究生科研自我效能感與科研創新能力之間的關系都有著重要的影響作用。正如梅貽琦先生“從游論”的比喻一樣，“大魚前導，小魚尾隨，是從游也。從游既久，其濡染觀摩之效自不求而至，不為而成”。科研訓練環境一方面影響著導師自主性支持與研究生科研自我效能感之間的關系，另一方面影響著導師自主性支持與研究生科研創新能力之間的關系。具體而言，在良好的科研訓練環境下，導師能夠提供更多的可供選擇的科研項目，搭建不同的學術交流平臺，而學生則可以選擇自己感興趣的科研項目，并且低焦慮地參與其中。隨著科研任務和活動的參與，學生慢慢積累出較強的科研自信以及高績效表現的期望，進而不斷進行科研創造。另外，科研訓練環境還可以通過改變科研興趣從而改善科研投入機制，進而有效提升科研創新能力[12]。相反，如果沒有一個良好的科研訓練環境，導師自主性支持將受限，對學生也會造成消極的心理影響。因此，基于以上分析，提出以下假設：

H5：科研訓練環境在導師自主性支持與研究生科研自我效能感之間起著調節作用

H6：科研訓練環境在科研自我效能感與研究生科研創新能力之間起著調節作用

綜上所述，提出本研究的理論假設模型，如圖1所示：

圖1 研究的理論假設模型

三、研究設計

(一)研究樣本

本研究的對象主要針對學術型研究生，問卷的發放則通過紙質問卷和電子問卷兩種方式，其中，紙質問卷在華北地區1所985高校進行發放和回收，而電子問卷則通過問卷星平臺對華北的4所高校進行推送。兩種方式共收集問卷487份，根據漏答、反向題項、連續答題答案相同等標準剔除無效答卷36份，回收有效問卷451份，有效回收率為92.6%。樣本構成如下：男生253人，占54.29%，女生213人，占45.71%；25歲以下的有258人，占55.36%，25歲到30歲的187人，占40.13%，30歲以上的有21人，占4.51%；其中有工作經歷的有299人，占總樣本量的64.16%，無工作經歷的有167人，占35.84%。攻讀碩士學位的有378人，占81.12%，攻讀博士的有88人，占18.18%；本碩一致的有121人，不一致的345人，分別占總樣本量的25.97%和74.03%。

1.5.3 對危險因素進行亞組分析 將多元線性回歸篩選出的危險因素進行亞組分析，評價它們對血藥濃度的影響。

(二)測量工具

為保證該研究的信度和效度，對研究所涉及的核心變量的測量均借鑒了權威期刊上的成熟量表。導師自主性支持是借鑒歐維奧(Overall)和迪恩(Deane)等[4]開發的領導行為量表，共6個測量題項；科研自我效能感是參考扎亞科娃(Zajacova)[13]編制的量表，共包含5個題項；科研創新能力則是借鑒周(zhou)和喬治(George)[14]等人開發的量表，共5個題項；科研訓練環境采用的是卡恩(Kahn)和米勒(Miller)[15]修訂的科研訓練環境量表，共包含5個題項。以上所涉及的測量題項均采用李克特7點量表進行評分，其中“1”代表非常不符合，“7”代表非常符合。此外，為提升研究的準確性和可靠性，根據既有研究，將學生性別、年齡、 工作經歷、本碩一致性、師生關系持續時間等作為控制變量。

(三)數據處理

本研究使用Spss24.0和Amos26.0兩款軟件進行數據的統計和處理。具體來說，通過軟件Spss24.0對數據進行共同方法偏差檢驗、描述性統計、相關分析以及信度的檢驗。使用Amos26.0進行區分效度分析、科研自我效能感的中介作用分析以及科研訓練活動的調節作用分析等。

四、實證分析

(一)共同方法偏差檢驗

共同方法偏差(CMV)指因相同的被試、數據來源、測量環境或者項目自身特征等造成變量之間人為的共變。為避免研究受到共同方法偏差的影響，在設計問卷時采用了基本編排法以及不記名回答的形式，并設置了反向計分題。除此之外，研究采用了哈曼(Harman)的單因子檢驗法(Harman’s One-factor Test)進一步進行了共同方法偏差的檢驗。除人口學變量外，將所涉及的所有因子進行因子分析，根據研究結果顯示，數據存在特征根大于1的因子，且最大因子方差解釋度低于40%，可以初步證明，單一因子沒有解釋大部分的變異量，該研究在共同方法變異問題上得到較好的控制。

(二)相關性分析和信度分析

對變量進行均值、標準差、信度值等特征值的描述統計和相關分析，結果如表1所示。由表1可知，導師自主性支持與科研自我效能感之間呈顯著正相關(r=0.477,p<0.01)；科研自我效能感與科研創新能力之間呈顯著正相關(r=0.460,p<0.01)；導師自主性支持與科研創新能力之間呈顯著正相關(r=0.433,p<0.01)；科研訓練環境與導師自主性支持(r=0.336,p<0.01)、科研自我效能感(r=0.428,p<0.01)以及科研創新能力(r=0.439,p<0.01)之間均呈現顯著的正相關。此外，根據表中數據可知，各變量的Cronbach’s ɑ值均大于0.85，信度良好。

表1 變量的相關性分析和信度值

(三)效度分析

研究構建了3個不同類型的競爭因子模型來檢驗變量間的區分效度。其中，單因子模型是指所有測量題項均負載一個公共因子上；三因子模型是指導師自主性支持和科研訓練環境的測量題項負載在一個公共因子上，而科研自我效能感和科研創新能力的測量題項負載在各自維度上；四因子模型則是指所有測量題項均負載在各自理論維度上。通過驗證性因子分析來比較三個競爭模型的擬合情況發現，與其他模型相比，四因子模型的擬合效果最好，這說明本研究涉及的4個因子區分效度良好。結果如表2所示。

表2 競爭模型的的擬合情況

(四)假設檢驗

1.科研自我效能感的中介作用分析。研究采用多層回歸分析來檢驗科研自我效能感的中介作用，檢驗結果如表3所示。由表3可知，模型1和模型3是對照組模型，而模型2、模型4、模型5、模型6是主效應回歸模型。首先，六種回歸模型的方差膨脹因子(VIF)均小于10，說明數據分析結果受到多重共線的影響較小或沒有，分析結果可靠。具體來看，導師自主性支持對研究生科研自我效能感有著顯著的正向作用(β=0.429，p<0.001),并且與模型1相比，模型2的R2顯著提高(ΔR2=0.168，ΔF=35.375***)，假設2得到數據證實。同樣，導師自主性支持對研究生科研創新能力(β=0.390，p<0.001)，科研自我效能感對研究生科研創新能力(β=0.374，p<0.001)均有顯著的正向作用，且與模型3相比，模型4(ΔR2=0.156，ΔF=29.534***)和模型5(ΔR2=0.075，ΔF=18.922***)的R2值均顯著提高。假設1和假設3得到數據證實。

由模型6可知，當導師自主性支持和科研自我效能感同時對研究生科研創新能力進行回歸時，科研自我效能感對研究生科研創新能力有著顯著的正向作用(β=0.395***，p<0.001)，且R值顯著提高(ΔR2=0.157，ΔF=32.148***)，而導師自主性支持對研究生科研創新能力不再顯著(β=0.118，p>0.05)。由巴倫(Baron)和肯尼(Kenny)提出的中介效應檢驗程序可知[16]，當自變量和中介變量同時對因變量進行回歸，中介變量對因變量仍然顯著，而自變量對因變量不再顯著時，中介變量則起著完全中介的作用。由此可以得知，科研自我效能感在導師自主性支持和研究生科研創新能力之間起著完全中介的作用。假設4得到數據證實。

表3 中介效應的回歸分析結果

2.科研訓練環境的調節作用分析。將導師自主性支持和科研訓練環境進行標準化處理，構筑交互項，接著運用層次回歸分析進行調節效應的檢驗，檢驗結果如表4所示。首先，標準化后的回歸模型方差膨脹因子(VIF)均小于10，說明模型受到多重共線性的影響較小或沒有，分析結果可靠。具體來看，由模型8可知，導師自主性支持(β=0.423，p<0.001)和科研訓練環境(β=0.342，p<0.001)對研究生科研自我效能感均有顯著的正向作用，并且與模型7相比，R值顯著提高(ΔR2=0.154，ΔF=52.817***)。由模型9可知，導師自主性支持和科研訓練環境的交互項對研究生科研自我效能感有著顯著的正向作用(β=0.206，p<0.001)，且R值顯著提高(R2=0.018，ΔF=13.635***)。由此可知，科研訓練環境在導師自主性支持和科研自我效能感之間起著調節作用。假設5得到數據證實。同樣的，與模型11相比，模型12的R值顯著提高(R2=0.109，ΔF=9.574***)，且導師自主性支持(β=0.426，p<0.001)和科研訓練環境(β=0.378，p<0.001)對科研創新能力有著顯著的正向作用，兩者的交互項則對科研創新能力也有著顯著的正向影響。因此，科研訓練環境在導師自主性支持和科研創新能力之間起著調節作用，假設6得到數據證實。

表4 調節效應的回歸分析結果

五、研究結論

本研究基于創造力交互理論，綜合個體特征、人際情境、任務情境3個層面的因素，以導師自主性支持為自變量，科研自我效能感為中介變量，科研訓練環境為調節變量，深入探討了三者對學術型研究生科研創新能力的影響機制和作用機理，并建構了相關理論模型。同時，通過446名學術型研究生的問卷調查數據，實證檢驗了該理論假設模型。得出以下結論：(1)導師自主性支持對學術型研究生科研創新能力有著顯著的正向作用，而科研自我效能感在兩者之間起著完全中介的作用；(2)科研訓練環境對導師自主性支持和研究生科研我效能感之間的關系起著調節作用，即良好的科研訓練環境下，導師自主性支持和研究生科研自我效能感的正向作用關系更強；(3)盡管科研自我效能感在導師自主性支持和研究生科研創新能力之間起著完全中介的作用，但科研訓練環境對兩者之間的關系也存在著調節效應。

六、啟示與建議

(一)強化導師自主性支持

一方面，導師自主性支持要求導師尊重學生想法，鼓勵學生交流觀點，并提供學生自己做決定的機會。例如在科研選題過程中，導師可以充分給予學生自主選擇的權利，讓學生選擇自己所感興趣的題目。導師的作用是引導，而不是一種家長式的命令。重要的是，導師和學生之間要建立起一種亦師亦友的良好互動型關系，不斷激發學生自主學習動機，提升學生創新水平。另外，導師自主性支持不是放任學生不管，也不是代辦式地幫助學生解決問題。而是需對學生科研生活和工作上整體進行把握，并敢于承擔責任，同時具有人才培養的責任感、使命感。

另一方面，導師自主性支持要求導師充分考慮學生個性特征，注重興趣培養。內部動機較強的學生，敢于創造，面對復雜的科研任務也樂于挑戰，對于這樣的學生，導師應當給予他們更多鍛煉的機會，支持他們進行較難的科研任務，并不斷激發學生興趣，強化內部動機。而對于自主性較差、內部動機不強的學生，導師應當提供更多可供選擇的科研任務，最大化選擇的空間，并引導學生進行科研活動，從而讓學生自主地投入更多的時間和精力，不斷培養興趣，提高創造力。此外，當學生面臨著較大科研困難和挑戰時，導師應當更加關懷和愛護學生，了解學生所遇到的困難，給予學生更多的鼓勵和支持。

(二)激發研究生科研自我效能感

一方面，讓學生深入科研項目中，在切實的項目參與中不斷增加情感體驗，提升科研自我效能感。參與項目以及在科研實踐中學習方法、接受訓練，是對研究生科研能力提升的最直接手段。但是，在學生進行科研活動的同時，也需要注意適度的原則，過量的科研任務可能會打消學生的積極性，造成過猶不及的現象。這就要求在導師安排科研活動和任務時，應當綜合各方面進行考量，在學生自主選擇感興趣的科研項目基礎上，再提供一些額外的可供選擇的科研活動。行為層面的參與主要是促進情感層面的發生，只有不斷進行科研實踐，尤其是這些經歷得到不斷的正向強化后，才會內化為積極的情緒體驗。

另一方面，隨著研究生科研自我效能感的提升，將不斷激發學生內部動機，進而促進學生科研實踐的進行。有著較高科研自我效能感的學生，將會積極主動地尋找科研任務和活動，這時候導師只需提供一定的科研平臺和機會，學生就會自覺參與其中，不斷進行科研創造。效能感的積累使得學生獲得更大的科研自信并產生濃厚的科研興趣，這種積極的情緒體驗又促進他們繼續進行科研實踐，這是一個由情感層面向行為層面轉化的動態的正向過程。因此，激發研究生科研自我效能感，要注重行為層面和精神層面的相交相融和相互銜接，不斷地促進科研自我效能感和科研實踐雙向轉化過程的動態進行。

(三)創設良好科研訓練環境

對于院校來說，首先，應當建立全面系統的科研活動服務體系，為學生提供必要的信息咨詢、科研指導以及成果轉化等科研服務，并加強實驗基地、科研資源平臺以及學術交流平臺的建設，增加各級各類科研創新基金，鼓勵學生積極進行科研創造。其次，應當樹立科研示范典型并利用各種渠道進行宣傳，充分發揮榜樣帶頭作用，營造良好的科研氛圍。此外，還應不斷完善學術型研究生課程體系，推進學術型研究生專業課程改革，注重開發課程的多樣性和前沿性，注意以問題為導向，理論和實踐相結合，滿足對學術型研究生科研創新能力培養的需求。

對于導師來說，一方面，導師作為師門中的“家長”，應當愛護、尊重、理解“孩子們”，保持與“孩子們”的充分交流，通過自身言行潛移默化地影響學生，達到潤物細無聲的效果。另一方面，在同門之間的關系中，導師也起著重要的橋梁作用，同門之間需要相互幫助、促進和提高，這也需要導師統籌兼顧，合理安排科研項目的參與以及對學生的有效引導。此外，導師還應在科研活動中樹立學生正確的科研價值觀，引導其恪守學術道德規范，自覺抵制不良科研風氣，同時注重建立和諧友愛的團隊良性競爭環境。