基于霍爾三維的企業科研項目管理創新研究

田甜 蘭蘭 內蒙金屬材料研究所

企業一端連著需求，一端連著供應，是科技創新的主體，是推動創新創造的生力軍。國家層面已經多次明確了企業在國家創新體系中的主體地位，“十四五”規劃中提出，要完善技術創新市場導向機制，強化企業創新主體地位，促進各類創新要素向企業集聚，形成以企業為主體、市場為導向、產學研用深度融合的技術創新體系[1]。

企業作為創新主體，制度化、科學化的科研項目管理是保障其主體地位的必然要求。企業科研項目管理是指課題從指南推薦、立項論證、組織實施、結題驗收等過程的全程管理。其目的是使企業對科研項目的管理制度化、科學化，保證科研任務順利完成，出更多的好成果、出更多的優秀人才、出更大的經濟效益，提升企業在市場中的競爭力。國有企事業單位、科研院所長期在體制內管控運行，管控嚴格規范，科研項目管理水平不斷提高，但管理僵化導致的創新性不足、成果轉化率低的問題依然存在；民營企業尤其是中小型民營企業，偏重實效和利潤，科研項目管理體系不健全、制度不完善、管控不得力導致的研發成本過高、成果質量偏差的問題長期存在。研究和構建一種新型的科研項目管理模式，對國有企事業單位、科研院所實現“松綁”，對民營企業實現“通渠”，促進各創新主體管控模式趨同、規范，不僅有利于促進“產學研”合作見效，還有利于企業更好地發揮創新主體的作用。

文章利用霍爾三維結構模型，深入研究科研項目管理各要素之間的聯系和作用規律，并以此為基礎構建一種科研項目管理新模式，以指導企業更科學的完善建立其科研項目管理體系。

一、霍爾三維結構模型

霍爾三維結構是美國系統工程專家霍爾（A.D.Hall）于1969年提出的一種包含“時間維、邏輯維、知識維”系統工程方法論，為解決大型復雜系統的規劃設計、組織實施、日常管理等問題提供了一種較為統一的思想方法，并在世界各國得到了廣泛應用[2]。三個維度分別描述了復雜系統工程的生命周期、實施主要流程和所涉及的知識體系[3-4]。時間維度表示一個工程活動從開始到結束按時間順序排列的全過程，分為7個不同的階段，具體包括工程規劃、工程部署、工程研制、生產、裝配、工程運行以及工程更新，每個階段之間銜接關聯，密不可分。霍爾三維結構如圖1所示。邏輯維度表示在時間維度上完成每一個階段工作任務必要的思維程序和具體步驟，體現了人的思維活動，相較于時間維度而言具有更大的核心價值，分為7個不同的步驟，具體包括明確工程問題、確定工程目標、系統綜合（要素綜合）、系統分析（頭腦風暴等方法）、優化、決策和實施。知識維度表示完成時間維度7個階段、邏輯維度7個步驟所需要的智力支持。

圖1 霍爾三維結構模型

知識維度在霍爾三維結構模型的應用中發揮著至關重要的作用，承載了不同領域所需要的各種專業知識和技能，涵蓋了發現問題和解決問題所需運用到的各種常識、技巧、方法及專業技能。系統工程除了要求為完成上述各階段、各步驟所需的某些共性知識外，還需要各行各業所需的專門技術和其他可能需要的學科知識。霍爾把這些知識分為工程學、醫藥學、建筑學、商業學、管理學、社會科學、法律和藝術等。各類如軍事系統工程、經濟系統工程、信息系統工程等系統工程，都需要用其他相應的專業基礎知識。

知識是人類活動經驗的總結與概括，是人類認識自然改造自然的成果。知識既有對事物、現象的認知，又有對過程、關系的理解，還有對行為方式、活動程序的把握[5]。知識的種類眾多，有概念性知識、條件性知識、內容知識、陳述知識、學科知識、話語知識、領域知識、情節知識、事實性知識、元認知知識、先備知識、程序性知識、語義性知識、情境性知識、社會文化知識、顯性知識和隱性知識等。

二、企業科研項目管理特征分析

管理是一門貫穿計劃、組織、實施、控制的系統性學科，是人類實踐活動之一，其目的在于整合各種資源要素并使其最優化配置以達到效益的最大化。美國學者雷恩認為管理的目的旨在“發揮某些職能，以便有效地獲取、分配和利用人的努力和物質資源，來實現某個目標”[6]。單就管理而言，管理的直接目的是實現某一時期的組織目標，管理是手段、是方式而不是目的。管理的真正價值功能是通過設定一些約束性條件、構建一定的流程性制度，實現人與組織的和諧健康共同發展。科研項目是為了解決某一領域科技問題或者比較復雜的綜合性的科技問題而確定的科研題目[7]。積極立項和開展重大科研項目研究是國家提升創新能力的一條有效途徑。

科研項目管理按階段劃分可分為前期、中期和后期，是一項全過程管理。項目前期包含策劃到立項，又分為指南推薦、項目申請、立項論證；項目中期主要包含組織實施和檢查評估；項目后期除了包含驗收鑒定、成果申報，還涉及推廣應用和卷宗歸檔。全流程管理的目的是促使科研項目的實施精益化、制度化、科學化，確保科研任務順利完成，最大限度、最高效率發揮企業項目策劃和實施的作用，持續提高企業科技創新水平，促進企業健康可持續發展。根據科研項目和科研項目管理的功能和目的，不難分析得出企業科研項目管理至少要具有三個明顯特征：一是要有明確的指向性目標；二是要有嚴格的程序化制度；三是要有充足的資源統籌能力[8]。

（一）企業科研項目管理要有明確的指向性目標

指引企業在技術創新過程中發揮關鍵作用進行創新行為的動機是創新行為可能帶來的利潤，即預期利潤。在這一核心動機的作用下，在有效辨識風險和制定風險規避措施的基礎上，企業才可能成為真正的創新主體進行創新行為。在成為創新主體后，鑒于企業創新行為的動機，企業科研項目管理則必然與企業的主責主業或者戰略規劃密切相關，才能確保科研項目實施的價值最大化。科研項目管理的對象則應該是與企業主責主業直接相關的或是與企業戰略規劃密切相關的科研項目。

有學者提出，管理就是服務，于科研項目管理而言也是如此，也就是說科研項目管理也可稱為“科研項目服務”，其服務對象應該是與企業主責主業直接相關的或是與企業戰略規劃密切相關的科研項目。科研項目管理在服務過程中，要堅持問題導向、目標導向、結果導向，做到與服務對象目標一致，才能充分發揮科研項目管理對科研攻關、科技創新提供的保障作用和支撐作用。這就要求科研項目管理必須具有明確的目標指向性。

（二）企業科研項目管理要有嚴格的程序化制度

管理的目的是效率和效益，企業科研項目管理的目的就是讓科研項目的實施具有更高的效率和更大效益。程序化管控模式是各類管理活動遵循科學邏輯的外在表現形式，嚴格的程序化管控是各類管理活動的重要特征之一。企業科研項目管理作為一種管類活動也應如此。科研項目管理的程序化首先體現在企業科研項目管理程序的設計方面，其次體現在具體環節過程的執行層面。有的企業尤其是民營企業重立項、輕管理，重結果、輕過程，沒有建立較為完善的科研項目管理體系，因此常常導致企業科研項目實施的效果較差，成果產出質量不高；還有一些企業科研項目管理過于嚴格煩瑣，制定了各種制度、條款對科研項目甚至是對實施的細節加以約束，束縛了科研項目的實施和價值創造，最終導致企業科研項目實施效率低，成果產出少。

就管理而言，嚴字當頭固然沒錯，有的錯誤則是錯在制度本身。企業構建科學、合理的科研項目管理制度對其開展科技攻關的創新行為十分必要也十分重要。明確了科研項目管理的服務對象并開展有效的服務才能真正發揮科研項目管理的作用，確保科研項目實施高效率、高效益。一項科學、合理的科研項目管理制度在宏觀層面要穩、在微觀層面要活，既要有原則性，又不能失去靈活性和易操作性。此外在實操層面最好是能夠做到管理制度化、制度流程化、流程信息化、信息表單化。實現嚴密的程序化管理，企業可以把科研項目管理過程中常規的、重復的、固定的職能加以固化，實現整體運行合規、合理、高效。

（三）企業科研項目管理要有充足的資源統籌力

通過有效的科研項目管理，集中和統籌配置大量的人力、物力、財力等資源，能夠實現在某些關鍵領域的突破和跨越式的發展[9-12]。科技創新資源是企業科技創新的基礎條件，企業的競爭力來源于企業擁有和控制的具有價值的、難復制的、稀缺的、不可替代的資源和能力。科技創新資源的內涵隨著經濟社會的發展而不斷拓展演變，廣義上講，一般認為企業科技創新資源包括已經積淀和掌握的科學知識、科技成果、科技信息等基本要素，科技資金、科研設備、科技人才等投入要素，政府、企業、高校、科研院所、市場、金融、中介等主體要素，發展規劃、科技政策、法規制度等政策要素，企業文化、社會環境、人文環境等環境要素。

企業科研項目管理除了制度建設和監督執行方面外，在資源配置、統籌、協調方面的能力直接影響科研項目實施的質量。企業要想持續保持競爭力優勢就必須持續積累相關科技資源并對獲取的資源進行統籌、配置和利用。而且企業科技資源統籌必須在企業戰略規劃導向指導下進行，才能更好確保企業在即定軌道上應對內外部環境變化，保持競爭力優勢。科技創新資源統籌能力是有效開展科研項目管理、服務科研項目實施的基本功，也應該是評價科研項目管理水平的重要指標，其培養過程是一項系統工程。具有充足的科技創新資源及足夠的資源統籌能力才能夠更好地發揮科研項目管理對于科研項目的服務功能，促進科研項目實施的效率更高、效果更好。

三、基于霍爾三維的企業科研項目管理模型設計

根據企業科研項目管理的三個特征，基于霍爾三維結構模型，可以將企業科研項目管理模型設計成如圖2企業科研項目管理模型所示的結構。從圖中可以清晰地看到，在時間維上，可以把科研項目氛圍前期、中期、后期三個階段，細分為9個節點。在知識維上則根據時間維的變化，清晰地標示了與時間維相應的知識維，以1環、2環、3環圖示。例如，在項目前期，則需要組織指南推薦需要的知識、組織項目申請需要的知識、組織立項論證需要的知識；在項目中期，需要組織項目實施需要的知識、組織檢查評估需要的知識；在項目后期，需要組織驗收鑒定需要的知識、組織成果申報需要的知識、組織推廣應用需要的知識、組織卷宗歸檔需要的知識。在邏輯維上，環1、環2、環3，即項目按時間維劃分的每個階段均需要應用完整的霍爾邏輯維提出的明確問題、確定目標、系統綜合、系統分析、優化、決策和實施等7個步驟開展。

圖2 企業科研項目管理模型

根據企業科研項目管理模型，可以清晰地看到科研項目管理在不同的階段知識需求不盡相同。組織指南推薦和組織項目申請需要的知識除了要有管理學、統計學類相關知識外，還需要有一定的工程技術學知識、語言文字學知識、心理學知識、社會學知識、教育學知識等；組織立項論證需要的知識側重需要有管理學、語言文字學、邏輯學、法學、財會學、計算機學等知識；組織項目實施和檢查評估需要的知識有運籌學、管理學、工程技術學、審計學、會計學、經濟學、統計學、知識產權法學、金融管理學等；組織驗收鑒定和成果申報需要的知識側重需要熟悉各類相關規章制度和法條；組織推廣應用需要的知識則側重需要市場營銷學、廣告策劃學、金融管理學、投資戰略學等；組織卷宗歸檔需要的知識則側重需要統計學、檔案管理學、信息資源管理學、計算機學等。

如此眾多的知識需求對于企業科研項目管理而言似乎難以滿足，這就需要企業不斷加強企業科研項目管理人員的知識累積，還要不斷加強各種專家庫的建立健全，不為所有、但為所用。除了日常開展工作的人員外，項目前期的管理要建有項目策劃專家庫、項目中期的管理要建有項目評估專家庫、項目后期的管理要建有項目成果評價專家庫，通過強力借助外腦管控，一方面可以健全企業項目管理制度，降低企業管理負擔，另一方面還可以提升項目管理質量。

四、結語

以霍爾三維結構為基礎，通過研究企業科研項目管理的規律發現其三大基本特征：要有明確的指向性目標；要有嚴格的程序化制度；要有充足的資源統籌能力。把項目管理在時間維度上設定為項目前期、項目中期、項目后期三大階段，按照霍爾邏輯維的7個步驟，推演出項目管理知識維度中9個節點所需的知識情況，建立和設計出企業項目管理的霍爾三維模型，并根據模型深入分析和提出建立和健全企業外腦的重要性。基于文章提出的企業科研項目管理模型，各類創新主體在建立健全相關規章制度的基礎上還能夠進一步通過各類專家庫的建立健全協同創新、融合發展，進一步促進產學研合作。