浪漫主義與18 世紀西方文學觀的轉變

趙吉晨

（南京師范大學，江蘇 南京 210023）

正如美國哲學家洛夫喬伊于1924 年在《論諸種浪漫主義的區別》一文中所指出的那樣，“浪漫主義”（Romanticism）是一個意義駁雜、內涵豐富而容易引起歧義的術語。經過研究，他斷言不是存在一種，而是存在復數形態的多種“浪漫主義”；英國的、德國的、法國的浪漫主義之間毫無共同之處。但事實上，倘若以“共時—歷時”的二分法視之，則不難化繁為簡地看出，主要存在著兩種意義上的“浪漫主義”：從共時的觀點看，這是一場文藝領域的歷史運動，以及與這場運動緊密相關的文藝理論和思想，發生于18 世紀晚期的西歐，興盛于19 世紀中葉的歐美；從歷時的觀點看，這是一種文藝流派，或更準確地說，是一種創作理念、手法乃至精神，它不但突出表現于上述歷史運動時期，而且廣泛地為古往今來的文藝家所運用和共享。

作為歷史運動的“浪漫主義”，對西方現代文學觀念的形成起到了至關重要的作用。M. H.艾布拉姆斯認為，柯勒律治的時代不但經歷了文學理論的劇烈變革，而且在相當程度上見證了現代文學觀念的初步形成。恩斯特·貝勒爾在《德國浪漫主義文學理論》中一針見血地指出：“早期浪漫主義文學理論……是文學現代性的直接起源。”他認為，浪漫主義發起了一場針對西方文學傳統的革命，采取一種全新的批判態度，對美學專制主義進行了激烈的反抗，可被視為與一貫統治歐洲的“摹仿說”美學系統的一次決裂。這一徹底的思想變革，勢必對包括語言用詞在內的眾多領域產生了影響；反之，倘若摒棄浪漫主義的角度不顧，則18 世紀西方的一些語言文化現象便難以得到解釋。例如，從詞源學的角度，可發現在18 世紀，有關“文學”的許多詞匯不約而同地發生了重要的語義轉向，其中尤為突出的是“文學”（literature）一詞，其核心含義由原先的“知識”向后來的“寫作”傾斜，并平添了“創造”“想象”“情感”等富于浪漫主義色彩的意蘊，可謂是不但發明了一種新的概念，而且賦予了它許多新的內涵。這些語言現象既體現了西方文學觀念朝現代化方向發展的進程，又反映了來自時代思潮，特別是文藝領域的浪漫主義運動的深刻影響。本文正是基于這樣的認識，聚焦于上述的第一種“浪漫主義”，考察其與18 世紀文學觀轉變之間的內在聯系。

一、18 世紀西方文學觀的轉變——從文學的詞源談起

英語中的“literature”一詞出現于14、15 世紀，當時它的含義為“書本知識”，特別是“通過閱讀所獲得的高雅知識”。其直接詞源為拉丁語literatura/litteratura（學問、書寫、語法），源于litera/littera（字母、書信、書寫、文件、知識）。17 世紀，該詞獲得了“博覽群書”和“廣為閱讀的書籍”兩個新的義項，但它們都是本義“書本知識”的引申，并沒有構成詞義的根本性變化。直到18 世紀70 年代，在塞繆爾·約翰遜的《英國詩人傳》（Lives of the English Poets）中，該詞首次出現了“寫作”這一全新的含義，繼而又延伸出“寫作能力”“文字技巧”等義項；而“（作為總體的）文學作品”及“（某一時期、群體的）著作集合”的含義，根據現有資料，最早出現于1812 年。

與“文學”一詞緊密相關的派生詞同樣值得考察。其反義形式illiterature 出現于16 世紀，它的含義是“無知”。其派生形容詞literate 及其反義形式illiterate 均出現于15 世紀。在18 世紀，出現了它的另一個形容詞literary，意為“寫作的”。而literature原先的含義由19 世紀出現的literacy 一詞擔當，即“閱讀能力”“博學（的狀態）”。

由此可見，literature 及其相關詞匯在18 世紀以來發生了兩種顯著的語義轉向，具體表現為：① 語義范圍上，由泛指變為特指；② 語義焦點上，由“文字/知識”變為“寫作/文學”。文學最初所指的“高雅知識”，或許與一些過于實用的生活知識構成了對立，但其所指仍是含混而不明確的，在時人的共識中并未被語言清晰地界定出來，形成一種特殊的知識類型。隨著時間的推移，“寫作”的含義開始被引入文學概念，這在令其意蘊豐富化的同時，也改變著原有的語義焦點，更為現代化的文學概念由此逐步誕生。

最初進入英語時，literature 與其拉丁文詞源litera/littera 的關聯十分緊密，指經由與“字母”“書信”相關的“書籍”獲得的“高雅知識”，而這種知識并不針對某一明確的領域。此時該詞仍圍繞一個特定的概念而展開：“文字。”無論是字母、書信，還是書籍和閱讀所獲得的知識，都建立于文字的基礎上。在這些詞義當中尚未形成一個高度抽象的“文學”概念，即便是literature 主要用以指代古代典籍的“高雅知識”義項仍不失為一個泛化的、不甚明晰的概念，并不能脫離作為其基石的具體的“文字”“書籍”而存在。而15 世紀至17 世紀的諸多派生詞和新詞義均可視為對literature 既有含義的修改與擴充。它們的核心含義都在于“知識”“能力”“教育程度”，并非關于某一特定領域的具體知識和能力，之所以能被歸并為同一個概念的所指，正是因為獲得這種知識和能力的共同途徑在于“閱讀”，即接觸“文字”。

情況在18 世紀發生了變化。首先是“寫作”這一行動成為重要的義項，誕生了literary，即“寫作的”，以及literature 的舊詞新義，即“書寫能力”“文字技巧”，而在新詞illiteracy 的義項中，“寫作”也與原先的“閱讀”共據半壁江山。其次，1770 年代來自德國的“國家文學”（Nationalliteratur）一詞的出現，預示了一種跨時代的重要變化：一個全新的領域開始誕生，“文學”，即用于指稱那些“‘寫得很好’、具有想象力和創意的書”的詞匯，首次獲得了獨立，開始具體而不含糊地專門稱呼那些具有“文學特質、文學趣味”的書籍。

總之，從泛指各種領域的知識到特指文學，從側重“文字/知識”方面的博學狀態到側重“寫作/文學”方面的創作過程，“文學”一詞在18 世紀及其后經歷了顯著的語義轉變。在“文學”含義現代化的歷程中，其內涵逐漸與“藝術”“美學”“創造力”“想象力”等概念形成相互交織的復雜局面，體現著社會史、文化史在走向現代過程中的重大變化，其中顯著可見的一項正是浪漫主義運動的基本思想精神。

二、浪漫主義基本思想精神及其與文學觀的聯系

以賽亞·伯林曾將浪漫主義思想的基本意蘊概括為“獨特性意識”和“差異性意識”。不同于古典主義者在共相中尋求和諧，浪漫主義對各種普遍性原則發起了激烈的反叛。孟德斯鳩發現不同的地理環境對民族性格起到決定性的塑造作用，他引用蒙特祖馬二世對西班牙探險家科爾特斯的肯定之辭，即基督教對于西班牙人而言是很適宜的，但未必像阿茲特克教那樣適合他的人民，贊同這種因地制宜、靈活務實的反啟蒙觀念。休謨通過對因果邏輯和可知論的懷疑，攻擊了啟蒙運動認識外部世界的方式，認為并不存在普遍的理性原則。哈曼認為信仰是認識宇宙的唯一途徑，而創造是人類靈魂的極樂，能充分實現自己的能量，所謂“唯有特殊性才有意味”，“上帝不是幾何學家，不是數學家，而是詩人”，呼吁人類投入無限的大自然與歷史，以生機論視角傳達生命和世界的神秘性。“藝術是生命之樹……科學是死亡之樹。”神秘主義詩人將洛克和牛頓視為時代首惡，反對將現實切割成數學的碎片，扼殺了只能以非數學方式欣賞的藝術和精神，提倡以藝術家的方式實踐愛的真諦。

除了由“獨特性意識”和“差異性意識”引發的對世界的重新審視，浪漫主義者還進一步提出了表白主義、情感主義、行動主義等觀點。赫爾德將一切人類行為歸結為表白自己的本性，尤其強調“藝術即表白”“藝術即交流”，任何藝術都是創造者的自我表白，因此，離開了創作者的創作目的，作品也就無從談起，應當具體融入創造者的生活方式和情感世界，而非從信條和理念出發，才能真正欣賞藝術的本質。盧梭在《論語言的起源》中提出，人類生活始于感受而非推理，是迫于情感而發的叫喊構成了最初的人類語言，使之如高亢的歌聲一般，富于激情，充滿形象，可謂之“詩人的語言”而非“幾何學的語言”。黑格爾發現所謂“善與善的沖突”，古典主義的理性原則對此已無能為力，宇宙呈現出其混沌而非理性的面貌，充斥著無法解決的矛盾、沒有答案的問題。倫茨指出“唯有行動是世界的靈魂”，認為倘若沒有行動，人類所有的快樂、感情、知識便失去了意義，一切無非是死亡的推延。席勒反復強調精神性的自由，認為悲劇不在于苦難的展示，而在于表現人對于任何壓迫力量的反抗行動，人應當反抗自然的擺布與機械決定論的奴役，通過藝術獲得解放，走向自由。費希特對自然的永恒法則及其嚴格的必然性感到恐懼，認為生命自行動而始，指出行動不是為了認識，認識卻是為了行動，是行動的迫切需要使人愿意了解世界。知識不再是一種被動和凝固的東西，而是行動與創造的結果，它源于一個“積極能動的、富于想象力的自我”。藝術不再循規蹈矩地模仿自然，它本身即自然的創造者，自然在富于創造性的藝術面前也應退避三舍。

上述浪漫主義基本思想精神深刻浸潤著浪漫主義文學觀。“獨特性意識”和“差異性意識”激勵浪漫主義作家以細致入微的真誠態度關注且同情下層人民的苦難生活，擴大了文學的表現題材和思想意蘊。此外，中世紀和古羅馬歷史備受關注，大自然開始成為廣泛描寫的對象，異域情調和神秘色彩遍布文學之中，民間文學、詩體小說等藝術領域及形式首次得到探索，這些都體現了浪漫主義文學家對事物獨特性的洞察及其差異性的執著追求。表白主義、情感主義的觀點則直接與“表現說”的文學觀念相聯系。華茲華斯在《抒情歌謠集》的序言中說：“詩是強烈情感的自然流露。”這種強調情感表達的文學觀念，與此前認為“藝術即模仿”的“模仿說”、認為詩歌的目的在于使人愉快和給人教導的“實用說”頗不相同，將文藝創作的焦點轉移到作者身上，認為藝術家本身構成了創造藝術品及其判斷標準的主要因素，藝術品的本質是藝術家心靈世界的外顯，是詩人在激情指引下的創造，因而突出體現著詩人的思想、情感與意志。西方文學傳統自亞里士多德以來對悲劇和史詩的重視受到沖擊，情感首次作為本質性的詩學要素出現并備受強調：維柯以“詩性智慧”說標舉想象與情感的重要性，指出藝術想象是詩的本質、有獨立的地位，而情感又是藝術想象的核心動力，將情感與原始詩歌的起源結合起來，指出情感性是詩的本質特征。而在米爾的《什么是詩》和《詩的兩種類型》中，“抒情詩”成為最“純正”的詩歌類型，情感表達的“自然天成”成為評判詩人的標準，認為詩歌應忠實于人類情感，外部世界只是詩人內心狀態外化的等值物。而行動主義的觀點則深刻影響了浪漫主義文學的創造性原則。這一點甚至從“浪漫主義”（Romanticism）的詞源中可以看出：它根源于拉丁語形容詞Romanus（羅馬的），與其派生詞Romanicus（羅馬風格的）、副詞Romanice（寫作）緊密相關，并直接產生于名詞Romauns（傳奇故事），法語、德語、俄語等許多語言中的“小說”一詞均與之同源。可見，“浪漫主義”從其概念誕生伊始，就與作為虛構作品的“傳奇故事”有著密不可分的關系，凸顯了其對創造性的重視和其與中世紀的淵源。施萊格爾兄弟在《雅典娜神殿》中強調藝術是一種自然天才的“自由創造”，將藝術創作看成唯有以直覺和想象來把握的有機整體。維柯認為“詩人即創造者”，他之所以將原始民族稱為詩人，正是因為看到他們以隱喻和想象的詩性智慧創造了文化。總之，浪漫主義對西方文學觀的影響可概括為“從具象模式到創作模式的轉移”和“從模仿創作到創意創作的變遷”，不再把文學作品視為對先在現實的模仿，而認為它們源于人類思維與靈感，來自想象、情感和創造這些能產生完全獨立的作品的人類 天賦。

在針對文藝進行的集中闡述中，浪漫主義文學觀對于想象、情感和創造的強調俯拾皆是，這進一步導致了文藝作品中作者地位的無限張揚，天賦和天才被崇拜到了前所未有的地步。費希特主張人類應對抗自然法則，對天才和靈感的主觀能動性大加褒揚，將人的心靈提高到客觀世界創造者的地位。柯勒律治深信天才的作用，他認為想象力是一種與生俱來的天賦，詩人的心靈世界中時刻進行著無意識的活動，這就是天才人物身上的天賦。創作者的主體地位大大提高，而欣賞者對作品價值的重要性則顯著下降。濟慈說：“我生平作的詩，沒有一行帶有公眾的思想陰影。”詩人不但享有先知、神父和傳教士的名望，還被稱為英雄、立法者乃至造物主，幾乎與神明無異。“我們身肩重任，”1798 年諾瓦利斯宣稱，“我們肩負著改變世界的使命。”一如雪萊在《詩辯》（1821）最后一句中寫道：“詩人是這個世界未被公認的立法者。”而創造精神也因浪漫主義文學觀而走向大眾，“詩人”雖意蘊崇高但所指豐富，具有開放性，可以指向任何在生活中愿意創造、傾心想象的人。“詩”的含義也開始泛化：施萊格爾兄弟等人常把自己最為欣賞的散文，特別是歌德的《威廉·邁斯特的學習時代》稱作“詩”，還把浪漫主義延伸至非語言藝術領域，一如狄德羅之前在對18 世紀70 年代的巴黎沙龍將一些繪畫稱為“富有詩意的”；柯勒律治主張詩歌不需要韻律的觀點，即詩歌可以是優秀的散文。這兩方面看似矛盾而實則統一。“除了上帝和詩人，沒有什么配得上造物主的稱號。”這句備受雪萊稱贊的話，似乎是在頌贊作為創造性天才的詩人之稀罕，然而，浪漫主義語境中的“上帝”已非傳統宗教觀中那個獨一而絕對的權威，而成了一個在自然和人類體內“無所不在”的存在，因而這句話實際上表達的是：當人類充分運用想象力、創造力與情感這些天賦能力時，任何一個人都可以成為創造主體，成為像上帝一樣的“詩人”。

由此，不管從哪一個方面來說，文藝作品的焦點由外部世界或欣賞者徹底轉移到了作者身上，作者成了一個既崇高、神圣又具備普遍意義的身份，作者主動的“寫作”從此取代了讀者被動的“知識”，成為“文學”的核心詞義；而“文學”開始指代那些“寫得很好、具有想象力和創意”的書，在浪漫主義文學觀標榜想象、創造、情感及天賦才能的背景下，也是順理成章的事情。

三、結語

浪漫主義對西方文學觀在18 世紀的轉變起到了深刻的影響。從語言學的角度來看，詞語含義的變遷背后是社會文化變遷的結果；而從歷史學的角度來看，文學概念在特定時期的變化又是浪漫主義運動的佐證。從而，文學概念變化與浪漫主義運動形成了密不可分的關系。正是以“獨特性意識”“差異性意識”乃至表白主義、情感主義、行動主義為核心的浪漫主義基本思想精神，與強調想象、情感與創造并高舉作者主體地位、強調天賦能力作用的浪漫主義文學觀，共同導致了“文學”相關詞匯在18 世紀的語義轉向，即由關注讀者角度的“知識”轉變為關注作者角度的“寫作”，以及增添了“想象力”“創造力”等美學內涵，使文學概念朝現代觀念的方向跨出重要的一步。