民事訴訟適用的比例原則分析

盧思睿

中南民族大學，湖北 武漢 430070

比例原則這一思想最初出現于德國學者溫伯格的《德國警察法手冊》這一本書［1］，在當時的德國警察的權力會對公民的權利帶來一定的威脅，就此現象，溫伯格在《德國警察法手冊》這本書中提出，警察的權力只有在必要時才可以行使，這是比例原則的思想萌芽。最初比例原則是為了限制警察的行政權力，但是在之后的發展過程當中，比例原則逐步超過了警察這一領域，被應用于更廣泛的領域當中，產生了更加廣泛的影響［2］。現如今，我們所說的比例原則，在行政法意義上是指行政權力的行使，除了具備法律依據這一重要前提之外，行政主體在行使行政權力的過程中，應當選擇所造成的損害最小的這一方式。

一、介紹

（一）民事訴訟

民事訴訟是指公民與公民之間、法人與法人之間以及其他各類組織之間由于財產關系、人身關系等問題而提起的訴訟［3］。民事訴訟運用司法的方式來解決這些糾紛，在此過程中，法院將會代表國家在解決平等主體之間的糾紛中行使法定的審判權，法院在民事訴訟過程中既是居中裁判者又是公益的維護者。民事訴訟也就是我們常說的民事官司，在公民的人身合法權益、經濟合法權益受到損害時，當事人可以向人民法院提起訴訟，打民事官司，進而維護自己的合法權益不受侵害。

（二）比例原則

比例原則是行政法中的一項基本原則，是指行政主體在行政過程中［4］，除了要考慮最終的行政目標之外，也要注重、保護相對人的權益，要在能夠實現行政目標的前提下，減少對相對人權益造成的影響。比例原則就是指法院采取一定的措施去達到目的的過程中，要在所采取的手段與人權之間作出一定的權衡，使得國家行為對相對人的損害降低到最小程度。廣義的比例原則還包括適當性原則與必要性原則，這兩種原則能夠更好地衡量目的與手段之間的關系。

二、比例原則在民事訴訟中的重要性

在現代社會當中，我們每一個人在行使自身的權利時都會受到各種各樣的制約，這些制約主要分為兩部分，分別是內在制約與外在制約［5］。內在制約主要是基于公民自身的道德素養，外在制約主要是指，國家機關為了維護或者達到公共利益而運用一定的國家權力來對公民的權利加以制約或是限制。這樣雖然有利于社會整體價值的實現，但是與此同時也要注重濫用職權、隨意使用國家權力現象的出現。比例原則的出現主要就是為了解決公民權利被不當限制這一問題的出現，比例原則能夠在一定程度上維護公民的權利，一般只有公民權利受到不當限制時才會使用。

（一）體現公平正義

現如今人們越來越追求自身權利的保障，更加追求民主與自由［6］，而這一比例原則，正是民主與公正的化身。行政權力可以對人們所擁有的權利以及人們的自由產生一定的影響，但是這樣的影響應當是適當的，不能過度，不能超過一定的限制。而行政比例原則正是為了追求適度而生，比例原則講究行政目的與行政手段之間的適度性，如果為了微小或者說不起眼的行政目的而運用會造成極大破壞的行政手段是不當的，行政手段所帶來的破壞，遠遠大于行政目的的價值，這會造成社會資源的浪費，與此同時這不利于社會公平正義價值的實現，與人們所追求的自由民主的目標相背離。

（二）平衡公共利益與私人利益

法律的出現就是為了維護人們的利益，是為了協調不同群體之間的利益，實現社會利益的重新分配［7］。法律的存在使得人們之間的利益得到平衡，社會變得更加穩定。比例原則是法律法規中的一項重要原則，比例原則體現了公共利益的價值對行政相對人利益的保護。比例原則注重保護私人的權益，更加強調公共利益與私人利益的協調應當是行使國家權力的基礎，要重視私人權益，公共利益不能全面凌駕于私人利益之上。與此同時，比例原則也并不是完全偏向于私人利益，它講究在國家權力行使過程當中也不能過于強調私人利益的重要性，如果在國家權力行使過程中，過于強調私人利益，不利于社會整體價值目標的實現，無法實現行政的目標。

比例原則更多的是指尋求公共利益與私人利益之間的平衡，找到二者之間的平衡點，要讓公共利益與私人利益得以共存，在行政過程中，可以犧牲行政相對人的較小利益，但是不能過分損害行政相對人的利益，應當控制行政主體的行政手段以及行政行為，避免行政主體濫用職權損害私人利益等現象的出現。

（三）實現程序與效率之間的平衡

比例原則能夠在民事訴訟中實現訴訟程序與訴訟效率之間的平衡，比例原則中包括利益衡量以及成本效益等內容，這就要求在民事訴訟過程中，應當采取最小的投入，最終獲得最優的效果。比例原則的應用會使得在民事訴訟過程當中，對相關因素進行仔細分析、斟酌考量，最終選擇最優方案，這能夠在一定程度上節約資源。

三、比例原則在民事訴訟中應用的可能性

比例原則是《憲法》構成中的一項重要原則，在《憲法》制定以及執行過程中，發揮著十分重要的作用。雖然說比例原則并沒有在《民事訴訟法》中體現，但是這并不意味著比例原則在民事訴訟過程中沒有用武之地。比例原則常常被應用于行政層面，也已經被行政立法承認，如我們所見，在民事訴訟審判之外的其他事項中，常常會需要存在一些行政相關的程序。這也就說明，比例原則在民事訴訟中，也有著一定的作用。

（一）公法義務

公法上的義務常常會被認為存在于行政法領域，這樣的想法很正確，但是要知道，公法上的義務除了存在于行政法領域之外，也存在于民事訴訟的法律程序當中。公法上的權利義務與私法上的權利義務不同，在私法自治情況下，在不違反相關法律禁止規定以及公序良俗的情況下，當事人可以自定義內容。公法與之不同，公法的法律條案在執行過程當中，要受到依法行政這一原則的限制，也就是說，公法上的權利和義務被限制在必要的范圍之內。

一般的公法上的義務歸屬于行政法，所以一般說違反了公法上的義務是違反了行政法相關條例。但是也存在著一些規定公民公法上的義務的法律條例不屬于行政法的范疇，比如說，如若公民在民事訴訟過程當中，違反了法庭秩序，便會受到一定的懲戒。因為在《民事訴訟法》中，也有法庭秩序的維護相關規定，出席法庭的人員需要遵循法庭之上的秩序，如若有違反法庭秩序相關的行為，將會受到訓誡以及處罰。除此之外，在民事訴訟程序當中還規定了許多需要公民去遵循的公法上的義務，這些都需要當事人以及訴訟參與人去遵循。而在這些民事訴訟程序當中，在督促公民履行公法上的義務時，需要運用到比例原則。

（二）訴訟中的強制措施

《民事訴訟法》中包括民事訴訟中的強制措施這一章節，民事訴訟中強制措施的實施主要是為了輔助司法權的運行，推動民事訴訟程序的順利運行。仔細思索不難發現，民事訴訟中的強制措施與行政處罰之間有著些許聯系，存在著一些共同點，比如說二者都具有制裁性。法院在對相對人施加強制措施時，并沒有摻雜其他復雜關系，只是法院對相對人施以簡單的制裁手段，這更與行政權相像，也會存在著上級行政機關與下級行政機關之間的命令服從關系，而這一點，也正是比例原則在民事訴訟中適用的原因之一。

（三）督促公法之上的公民義務的履行

為了能夠更加有效地確保公民能夠履行公法以上的義務，制定了一定的法規，對違反或者不履行公法上的義務的公民采取一定的手段。第一是行政秩序罰，行政秩序罰主要是針對在過去的時間內違反了公法上的義務的人，對其進行制裁。第二是行政手段中的強制執行，目的是促進公民們履行公法上的義務。在前文的敘述中我們講到，民事強制執行與行政強制執行的執行方式都屬于公權力手段，民事強制執行也可以被看作是行政強制執行的一部分，也就是說，在公民違反民事訴訟中的公法上的義務時，會對其采取強制措施，而強制措施的采取便可以參照人民違反行政法上的義務時所采取的手段以及措施。

民事訴訟過程當中，法院為了能夠讓人民履行公法上的義務，難免會代表國家行使一定的公權力，會在這一過程中采取行政秩序罰或者行政強制執行的方式，來實現讓人們履行公法上的義務的目的，在這一過程中，難免會侵害到公民的基本權利，因此，需要運用比例原則來對利益進行審查、衡量。為了保障執法行為的正當性、合理性，在采取強制措施時，需要結合比例原則進行行為是否恰當的考察。

四、比例原則在民事訴訟中的適用方法

（一）應用于立法過程

在國家進行民事訴訟相關法案的確立以及通過時，應當將比例原則納入法案當中，法律規定也會講究法案的合理性以及法案執行的效率，而比例原則可以對此進行充分的考量。比例原則能夠分析當前法案的合理性以及效率，進而判斷該法案是否合理，是否能夠實現私人利益損害最小化，又是否能夠達到法案想要達到的目的。

（二）規制或限制當事人訴權和程序基本權

在規制或限制當事人訴權和程序基本權中應當應用比例原則，在一些民事訴訟案件當中，需要對當事人的訴權進行規制或者是限制，這樣的方式能夠有效地減少濫用訴權這一現象的出現，與此同時，還能夠保障當事人能夠在需要的時候正常使用訴權。現如今我國關于提起訴訟的要件規定過于嚴格苛刻，這使得當事人提起訴訟過于麻煩、步驟過于繁瑣。

為此，我們應當找尋一個平衡，使得既能夠保障當事人合法的訴訟權，又能夠有效避免濫用訴權的行為的出現。為此，我們可以引入比例原則，運用比例原則來設置對當事人程序基本權的規制或限制，在對當事人進行程序基本權的規制與限制時，可以運用比例原則來進行充分的衡量與斟酌，進行全方面的權衡。比如說，可以規定失權效，意在采取這樣的方式來維護訴訟安定性，同時能夠避免訴訟遲延現象的出現。根據比例原則的要求，如若在此期間出現具有爭議的證物，那么只需要針對這一有爭議的證據來進行開庭審理，這樣的方式減少了開庭時間，提高了開庭審理的速度以及質量，有利于提高庭審效率。

（三）應用于實現債權人債權

在實現債權人債權過程當中，應當應用比例原則，在執行過程當中要充分考慮債務人因執行行為受到的損害與債權人所欲實現的利益是否相等，在二者之間進行充分的考量與權衡。法院最終對債務人采取強制執行主要是為了實現債權人的債權，完成債務清償，但是與此同時，也要注重更大的正當權益的維護，也應當最大化地或避免弊端的出現。這也就要求，需要為強制執行加上一些必要的限制，比如說在強制執行過程當中始終堅持“執行標的有限性”這一原則。為了維護公共利益，一些財產或者財產權不能成為執行標的物，比如說醫療衛生設施、學校等。與此同時，應當充分尊重債務人的人權，不能約束其自由。除此之外，法律在強制執行過程當中，不能侵犯被執行人的休息權，充分尊重其合法權益。

五、小結

比例原則作為處理目的與手段之間關系的一項基本原則，它能夠正確處理行政手段或者執法手段與執法目的之間的關系，能夠使得最后的執法手段既能夠對違法行為進行懲治以及制裁，又能夠在此過程中不侵犯行為主體的合法權益。比例原則要求執法過程中目的與所采取的步驟與手段之間應當相互配合，應當是相稱的，既能達到最終的目的，又能使損害最小化，在民事訴訟中有著十分重要的應用價值。