企業智能化運行模式構建中的項目風險管理研究

呂雪峰 劉偉東

（中國人民大學）

一、前言

項目管理興起于20 世紀50 年代，經過60 多年發展探索，眾多專家學者進行了大量的理論研究和實踐應用，目前作為管理學的一個重要分支，已經成為被廣泛應用和高度重視的專業領域。隨著工業4.0 的飛速發展和生產技術水平的不斷提高，越來越多的企業和政府機構把項目管理的理論和技術方法應用到了實際生產和管理工作之中。近年來，美國和歐洲的大型公司均高度重視項目管理的作用，積極探索和發展項目管理的理論和研究方法，廣泛深度的開展項目管理理論研發和實踐運用。

近年來，無論是社會管理工作還是企業智能化、信息化管理工作均普遍采用了項目管理的方法和手段。眾多企業家和相關科研人員積極探索項目管理在實際工作中的應用工作，取得了一系列的理論突破和實踐成果。與此同時，也存在著一些問題，如理論與實踐相脫節，形式大于內容的情況。

二、項目管理相關概述

（一）項目管理的發展

近現代項目管理興起于1957 年美國企業和政府對重大工程的開創性應用，經過眾多專家的研究應用，現今已成為理論和研究方法成熟的專業領域。進入21 世紀后，越來越多的政府機構和企業在科研項目、管理項目及人才工作項目中，普遍應用了項目管理的相關理論和研究方法，眾多專家學者對項目管理在科技工作、人才工作中的應用進行了大量理論研究和實踐應用，取得了一系列的重大突破性進展。

與發達國家，尤其是歐美的傳統強國相比，我國的項目管理理論發展起步較晚。一直到1999 年中國政府機構才正式引入了PMI 的項目管理專業知識體系。但是我國的項目管理雖然起步慢，但是呈現出飛速發展、井噴式發展的態勢，尤其是在最近幾年，國家大力推行中國制造、智能制造、工業4.0 等國家發展戰略之后，項目管理有了更為廣闊的用武之地，取得了長足的發展和進步。近年來，我國項目管理專業人才不斷增加，素質也在不斷提高，理論水平和實踐應用能力也越來越強，截至2018 年，已有超過20 萬人獲得了PMI 頒發的資格與能力水平證書。目前，我國眾多大型央企、國企和大型股份有限公司，均已設立了專門的項目管理辦公室，對推進項目的高效運轉，有十分突出顯著的作用。

綜上所述，雖然我國的項目管理起步慢，但是在我國現代化建設飛速前進的大背景下，政府已經從國家層面對項目管理高度重視，相關專業人員擁有大量寶貴的學習機會，素質和實踐水平正在飛速提高。與此同時，我們也要看到，雖然我國項目管理發展勢頭迅猛，在很多尖端、前沿領域取得了突破性的實踐強國，但從平均水平上說，與歐美的傳統強國還有著不小的差距，理論與實踐相結合的能力還有待進一步提升。

（二）項目管理的概念

隨著項目管理理論與實踐的不斷跨越式飛速發展，隨著相關研究的不斷深入，項目概念的內涵與外延也逐步發生了一些變化。在最初應用的時候，項目特指工程項目，而隨著社會和技術手段的不斷發展，產生了廣義的項目概念。按照PMI 對項目的解釋，項目是一種臨時性的任務，而這個任務是為了完成特定的成果，且有具體而明確的起始時間。

項目管理，通俗地理解就是為了更好地管理和完成項目，進行項目從開始到完成全過程的全方位干預。這種干預包括制定項目計劃，組織項目實施，指揮與協調，風險控制與項目評價等全環節的投入，以更好、更快速、更安全地完成項目的全部要求。

項目管理的內容。從不同的角度劃分，就會有不同的表述形式，包括了從項目起始的全階段、全過程所有內容。從范圍方面來說，包括了項目的立項、項目的規劃、項目的界定、項目的合適、項目的變更控制；從項目風險管理來說，包括項目風險的識別、項目風險的量化、項目風險的應對和項目風險的控制等。項目組織管理。所有的項目均是由專業的項目人才或者人才隊伍實施完成的，項目組織管理直接影響著項目的實施效果與成本，目前主要存在著“現狀組織”、“項目組織”、“產品/矩陣組織”、“矩陣組織”等形式。

（三）項目管理相關理論和方法

近現代的項目管理理論，以20 世紀50 年代美國企業與政府軍方對重大工程應用為開端，至今的六十多年時間，專業理論以及研究方法和實踐技術手段均得到了飛速的發展，日臻成熟。如彼得定律（員工總是愿意去或者趨向到難以勝任的職級），這就告訴企業的管理者和決策層，要量才適用，在本崗位干得出色，業績優秀的員工，并不一定能夠勝任或者是和更高一級的職位，否則不僅不是對員工的褒獎，而很可能使其束手束腳，無法真正發揮出自己的才干；又如馬太效應、手表定理等等，諸多項目管理經典原理在我們日常生活的應用不勝枚舉，作為管理學的一個重要分支，項目管理越來越受到政府與企業的重視，也有普通百姓的生活息息相關，在我國的飛速現代化建設背景中必定能發揮十分重大的作用。

項目管理作為管理學科的一個重要分支和高速分支的新興領域，除了應用管理學的傳統研究方法外，還有其自身獨特的研究方法。在大部分的項目管理實踐中，較為廣泛的應用量化管理、階段化管理以及優化管理等技術方法手段。量化管理在整個管理學體系中具有重要的地位和意義，很多管理學巨著和經典教材均視量化管理為整個科學管理思想的代表性方法，所謂的量化管理，簡要來說即是根據市場行業特點和企業的實際生產經營現狀，將整個企業的項目通過科學化、計量化的技術手段，進行體系構建和項目改造方案標準的量化設計，力爭每個項目環節都關聯制約，形成一個有機的整體，保證項目整體的高效率、平穩運行實施；所謂階段化管理，就是將整個項目按照一定的規律和原則分解成不同的階段環節，根據各個階段的特點，有針對性地進行項目設計、管理和實施，完成好每一個階段的分任務和分目標，保證整個項目的順利完成，不紊的實施；所謂優化管理法，就是企業決策者根據行業特點、市場需求，結合企業的實際生產情況，對所有的資源就行優化配置，選擇最合適的配置組合，以提高項目的實施成果率和確保項目取得最好的成效。

三、基于智能化運行模式的企業項目風險管理優化路徑

對公司自動化及信息化現狀進行評估分析，發現公司目前的生產管理現狀及存在的問題，從而明確未來智能化、自動化、數字化、信息化改進及發展的方向，目前公司自動化和信息化的現狀分析如下。

（一）自動化生產存在的問題

設備與控制系統不完善是企業面臨的普遍問題，還不能完全實現各生產系統設備無人值守的全流程巡檢作業的生產組織方式，對提高全員勞動生產效率、提高經濟技術指標等作用沒有充分發揮。有許多因素還制約著自動化技術的進一步開發與應用，完全實現自動控制還需進一步探索解決。

（二）網絡基礎設施問題

企業普遍的整體網絡架構基本沒有成型，還沒有形成統一的局域網結構，僅有普遍的基于安全生產和治安的內部視頻監控網絡，對外通過聯通等運營商的光纖接入進行互聯網的連接。主要存在如下問題：沒有整體規劃，就不能適應目前網絡技術的發展，部分網絡設備配置較低和數量不足，資源整合程度相對較低，部分線路沒有相應的保護措施，缺乏獨立供電方案，網絡設備線路供電保證性不高。沒有符合防塵防靜電、供配電、空調、監控、消防系統、安全系統（門禁）等標準要求的機房，缺少網絡系統管理，網絡安全還存在隱患。

此外，企業的智能化網絡平臺建設水平仍有待提高。還可以通過網絡與系統平臺的智能化信息化升級改造，實現綜合辦公、人力資源管理、資產管理、項目、知識管理等工作流程管理和遠程網絡視頻會議服務等。

四、企業智能化運行模式的優化依據和原則

（一）優化依據

緊緊圍繞企業的發展戰略目標，結合流程工業企業信息化技術發展趨勢，在相關專家的指導下，以企業生產過程自動化和生產運營管控一體化為核心，實現企業信息化綜合集成和智能化生產，主要依據國家出臺的信息化、工業化、智能化發展規劃文件，以及地方政府出臺的一系列科技規劃、工業轉型規劃以及互聯網＋實施方案等政策文件。

（二）優化原則

企業的智能化、信息化、自動化改造升級是一個非常復雜而又處于動態變化之中的過程，必須遵循項目管理與企業自身發展特點的一般規律，在整體改造項目的實施過程中，必須遵循一定的智能化改造原則，包括整體性、準確可靠性、經濟性、實用性、安全性等。

整體性原則，企業智能化改造不能“一葉障目不見泰山”，要站在統領全局的高度，對生產環節的全部工業流程和全生產要素進行統一謀劃，整體布局，充分衡量項目實施后的整體效果與影響。

經濟性原則，企業進行智能化改造是為了提高生產效率，提升經濟效益，改造切不可盲目擴大范圍，鋪張浪費，在科學論證的基礎上，采用最經濟合理，最適合企業現狀的智能化改造方案。

準確可靠性，智能化改在設計到眾多管理平臺系統，如生產監測系統，管理系統等，一定要做好兩手準備，提前做好應急預案。

安全性原則，企業的智能化改造涉及互聯網的大面積升級改造，要根據不同的生產環節，設置不同的身份權限，提高認證手段，做到硬件軟件等全方位的安全防御體系，做好防火墻的建立與維護工作，嚴防放生泄密或者管理權限被盜用的安全生產事故，在信息安全管理體系上，要遵循“統一規劃、統一管理、統一授權、統一保護”原則，建立適應信息安全工作要求的安全管理組織框架，對重點區域實行專人負責，重點設備由專人進行看管，加強全員的安全意識，對所有人員進行必要的安全培訓；要嚴格規范技術服務體系和安全防護措施，使之更具有科學性、實操性。

高實用性原則，在智能化平臺的使用設計中，一定要根據本公司的生產特點和實際需求，量體裁衣，切不可好高騖遠，盲目追求“髙大上”，同時平臺界面設計要充分考慮本單位職工的現有水平基礎，要做到易學易用易維護，做到物盡其用，人盡其才，將企業的智能化改造落到實處，到來切切實實的便利與經濟效益。

五、基于智能化運行模式的企業項目風險管理優化路徑

企業要科學制定智能化改造決策，企業的智能化、信息化、自動化改造是一個巨大的管理方式和生產方式的變革，必須從企業決策層自上而下地大力推進，帶動全體員工積極投身其中。智能化改造項目方案的制定和啟動需要管理層有極大的決心、信心和執行力。隨著國家工業4.0 大戰略的逐步實施，企業競爭力的核心關鍵已經從生產生活中轉到了互聯網＋智能化中來，企業必須做好全方位模式的創新，才能永葆活力，在激烈的行業競爭中占據有利的位置。

（一）降低項目技術風險應對措施

合理設計智能化改造方案。智能化改造項目是一個長期復雜而且又依據市場和需求變化而動態調整的專業項目。在企業實施智能化改造項目之前，要制定完善科學的項目預算，針對企業的生產情況、改造需求和財務狀況，制定出經濟合理的方案，不可盲目追求好高騖遠，預算要切合實際，過高會在實施過程中大手大腳，過低無法成功完成項目實施。項目實施過程中需要及時監控實施費用，嚴格執行預定的成本控制計劃，出現實施范圍和需求目標變化時，需組織項目人員進行充分的論證，仔細衡量成本因素。應該把智能化、信息化升級改造看成企業生產效率提高與經濟利潤提升的必然要求，而不是消費和企業門面的裝飾。產品選型重點考慮四個方面：公司的背景和實力、產品（軟件）的先進和完美性、顧問咨詢和服務團隊的能力和產品的性能價格比。

（二）降低項目組織風險應對措施

1.做好培訓工作和質量控制

項目實施過程中制定完善的質量保證體系是控制實施質量的有效手段，對每個模塊應滿足的功能需求作出詳細的定義，在驗收過程中要針對各種情況對每個功能進行認真的測試，比如在達到最大使用并發數下，整個系統運行速度和系統的穩定性，如果出現偏離，需及時分析原因，進行完善和調整。同時，項目實施要注重項目培訓，培訓要貫穿整個項目實施過程中，從企業的高層領導到普通的操作人員，從理念培訓到具體模塊的操作培訓，只有真正實現知識轉移，才能保證項目高質量地實施成功。

2.加強項目團隊建設

人才培養是重點，特別是對既能注重局部，又能縱觀全局的項目經理和組長人選的培養顯得更為重要，須重視對信息人才的知識轉移，企業的智能化、自動化與信息化改造作為一個尖端前沿領域，對專業技術人員的素質提出了較高的要求。

（三）降低項目管理風險應對措施

1.通過公開招標，選擇設備供應商

建立完整的項目管理機制和項目管理協調體系，最好有主管領導直接參與，成立專門的項目協調部門，具體負責制定項目的重大決策、策略和建設方向，確保整個項目實施過程中溝通順暢，項目每個分環節密切聯系，有機關聯，做到上傳下達，服務號項目的整體實施，確保取得最優的項目成果。

智能化改造項目采用公開招標方式應對設備供應商選擇風險。按照采購管理規定，分別由相關部門負責招標工作。通過公開招標方式有效避免了在選擇設備供應商時，供應商一擁而上，造成項目小組選擇時的困難的情況。同時通過公開招標，將公正地將網絡智能化改造項目對設計、設備和產品的要求發布給有能力參與的公司，避免了一些人為因素的干擾。

2.建立項目管理機制和協調體系

建立完整的項目管理機制和項目管理協調體系，最好有主管領導直接參與，成立專門的項目協調部門，具體負責制定項目的重大決策、策略和建設方向，確保整個項目實施過程中溝通順暢，項目每個分環節密切聯系，有機關聯，做到上傳下達，服務好項目的整體實施，確保取得最優的項目成果。

六、結語

本文針對企業智能化、自動化、信息化改造的整體要求，根據企業智能化和企業信息化的需求特點和行業標準，對企業智能化改造項目內容進行全面分析，對技術方案、業務方案以及項目實施方案進行了詳細的分析研究。系統分析了如何建立適合企業的智能化改造的項目管理方案，對每個階段的風險識別、風險評估、風險應對措施的制定等方法進行了歸納總結，并總結本項目管理的相關經驗，為同類型的企業進行智能化改造項目提供參考和借鑒。