新形勢下科技成果評價面臨的問題與對策

唐 濤，楊睿智，劉洪麟，鄒振飛，韓曉騰，李宇浩，任群榮，左小川

(四川省科學技術信息研究所，四川 成都 610066)

0 引言

我國現行的第三方科技成果評價機制起源于20世紀50年代[1]，傳統的科技成果評價機制以政府為主導，由科技行政管理機關聘請同行專家對科技成果進行審查和鑒定。1994年10月，國家科委頒布了 《科學技術成果鑒定辦法》，這標志著我國科技成果管理制度改革邁出了重要的一步 。隨著我國科學技術的發展和科技體系的變革，以政府行政審批行為存在的成果鑒定已無法滿足新形勢下科技成果評價的多樣化需求，故 2009年10月，科技部頒布了《科技成果評價試點工作方案》，并于2009和2014年先后啟動兩批試點單位和評估機構，以期促進第三方評價機構的發展。2016年6月，科技部對《科學技術成果鑒定辦法》等規章予以廢止[2]，并變更科技成果鑒定管理方式，不再作為行政審批，由行業組織或中介機構實行自律管理。這意味著此后的科技成果評價工作(涉及國家秘密、國家安全、公共安全等國家重大利益的除外)將完全實現市場化管理和運營。為健全完善科技成果評價體系，更好發揮科技成果評價作用，促進科技與經濟社會發展更加緊密結合，2021年8月國務院辦公廳出臺了《完善科技成果評價機制的指導意見》[3]。這充分表明，我國逐步加大了對成果評價工作的重視程度，積極全面推動評價工作與市場接軌，從而提高科技管理水平、優化資源配置、加速科技成果轉化，最終促進國家科技事業的健康發展。

在科技成果評價機制不斷改革與發展的數十年中，全國各地十分注重第三方科技成果評價機制的建立，國內學者也不斷地根據自身成果評價實踐經驗，總結出了評價工作中評價方法、評價指標、評價工作流程及法律法規等方面所面臨的問題，并提出了相應的解決對策。在當今科技創新發展的時代背景下，探討實際成果評價工作中所面臨的挑戰，并提出相應的解決建議。

1 新形勢下成果評價工作面臨的挑戰

1.1 政策進一步放開，市場化程度加大

2016年6月《科學技術成果鑒定辦法》等規章的廢止標志著成果評價工作將完全走上市場化管理運營的道路。此后，第三方評價機構也在積極探索一種高效的市場化管理運營模式，對其而言，科技成果評價市場化的全面實施既是機遇也是挑戰。如何在巨大的市場需求面前，完善工作流程，建立科學合理的評價指標體系，提升第三方評價機構的權威性和公信力等，都是第三方評價機構目前亟需解決的問題。

1.2 學科交叉性強，復合型專業人才建設迫在眉睫

依據《科學技術評價辦法》(試行)中的評價細則，科學技術項目評價實行分類評價。根據各類科學技術項目的不同特點，選擇確定合理的評價程序、評價標準和方法，對基礎研究項目、應用研究項目、科學技術產業化項目、社會公益性研究項目和科學技術條件建設與支撐服務項目等多種類型項目的科學價值、技術價值、經濟價值、社會價值和文化價值等進行客觀、公正和全面的評價[4]。在現實的評價工作中，上述類型項目下又細分為農業、醫學、化工、機械和環境等諸多學科，各學科本身又具有分支多，分類廣，交叉性強的特點，這無疑對專業評價人員跨學科的知識儲備和專業素養提出了更高的要求。

1.3 市場轉化率低

現階段，我國成果完成單位多以獎項申報、項目結題和獎金發放等為目的委托第三方評價機構對其科技項目成果進行評價，并將科技成果通過專家評審作為其最終目標，而忽略了該成果能否可以順利走向市場并得以轉化[5]。此外，科技成果市場化評價程度較低，支持高等院校、科研機構和企業科技成果進行市場化交易的政策和轉化激勵機制不完善，從而未能激活科研人員創新與轉化的活力。

1.4 評價業務“峰谷不均”

在評價工作的實踐中，科技成果評價工作時間出現了較為集中的現象，即在科技評獎及科研項目結題截止日期的前幾周，涌現出了大量的成果評價委托，而且這部分委托單位對會議日程的安排、報告交付也有較為緊張的時間要求。

為了客觀、準確、全面地對科技成果進行評價，在評價會議進行前，第三方評價機構的評價人員往往會花費較長的時間，基于成果完成單位所提交的評價材料與項目負責人員進行深入溝通，以此來把握項目成果的大致內容，協助項目負責人完善其提交的評價材料，遴選出適合的專家和應對項目團隊提出的其他具體要求等等。在評價會議結束后，也需要根據專家提出的意見督促成果完成單位進行相應資料的補充、調整及改進。然而，這種扎堆的評價工作無疑對評價人員的工作能力及評價管理人員的協調統籌能力提出了更高的要求。

2 對策及建議

2.1 評價人才建設

加大評價人員人才建設工作需要從形式和內容兩個方面入手，整體提高評價人員的從業素質及評價工作安排的靈活性。

2.1.1 設置準入制度，加大人才儲備

首先，從學術專業背景和學歷上設置最低評價人員準入制度，專業的學術背景及較強的邏輯分析能力是提高評價報告專業度的基石；其次，在評價人員組成方面，大膽采用“在職+兼職”的形式，在本機構內部在職及退休人員中按照準入機制進行兼職選拔，在保證兼職人員專業性的同時，確保評價工作的嚴謹和“一脈相承”，該方法也可在因評價工作較為集中而導致在職的評價人員精力不夠時起到調劑協助作用，更加有效分擔了評價工作量以及服務委托時間靠后的委托單位。

2.1.2 豐富業務培訓內容，重視人員激勵

(4)地籍數據檢查。地籍數據檢查是建庫的關鍵，SuperMap自帶數據檢查功能，內容涵蓋了地籍業務的各個方面，包括圖形屬性檢查、圖層拓撲關系檢查、圖形自身重疊檢查、多圖層綜合檢查、圖屬一體化檢查等，地籍數據檢查流程如圖3所示。

針對在職的評價人員，除了定期應該開展常規業務培訓外，還應適時拓展諸如專利分析、專利代理、技術鑒定和市場調研報告等相關業務的培訓，以此來提高評價人員的專業素質和業務水平，向評價委托單位提交高水準、深層次的評價報告。此外，制定靈活、多元的獎勵辦法充分調動評價人員的積極性。對工作能力優秀者采取公示表揚并給予適當獎勵的辦法，樹立工作標桿形象。另外，鑒于評價委托業務峰谷不均的特性，在薪酬設計上應綜合考慮評價人員的職稱等級、實際工作能力和工作業績等相關影響因素，盡可能做到按勞分配，最大限度調動評價人員的工作積極性。

2.2 評價管理人員的培養

第三方評價業務的良性發展很大程度上取決于評價機構管理人員的水平。優秀的評價機構管理人員可以通過不同措施和手段合理分配及拓展評價及其相關業務，增強評價人員的素質，從而使評價機構整體業務水平得到提高。

首先，評價管理者的培養和選拔工作應該從具備豐富工作經驗的評價人員及審核人員著手，盡可能避免出現外行管理內行的局面。此外，作為優秀的評價管理者，除了擁有高水準的業務能力外，還應與時俱進，及時準確掌控本行業的發展動態，豐富評價工作的形式并嘗試擴展評價相關業務的創新。第三，管理者還應具備良好的工作協調統籌能力。在業務繁忙期，將接受到的大量評價工作委托合理、公平地分配給相應評價人員，優化人員結構及相關資源配置，最大可能避免因工作分配問題而導致出現評價工作延誤、“堵車”的情況。最后，作為一名優秀的管理者，必須要有大局觀，深謀遠慮，為日后的評價工作儲備后續管理者，傳授管理經驗，為高質量評價工作的可持續性發展創造條件。

2.3 科技成果的市場轉化

科技成果評價不是最終目的，而是通過成果評價更好地服務于科技成果的市場轉化，進而優化科技資源配置，把知識形態的成果轉變為能促進經濟社會更好發展的現實生產力。

2.3.1 建立有利于科技成果轉化的政策條款

各級科技主管部門要認真落實主體責任，充分認識科技成果轉化的重要性，制定有利于成果轉移轉化的政策法規，引導規范市場主體的科技研發活動。此外，加強科研單位技術轉移機構和社會化技術轉移機構的建設與發展，引導建立市場化合作機制，提升服務能力和水平，為成果完成單位提供知識產權、成果評價、投融資等成果轉化全鏈條的專業服務。另外，依據企業科技成果所創造的經濟效益和社會效益，對企業實行稅收減免、無償資助、有償撥款等優惠政策，激發企業順應市場需求開展科技成果創新活動。針對科技研發人員和評價人員可考慮給予獎勵提名、納入績效工資管理的現金獎勵、職稱評聘和專業資格認證中的一種或多種的組合獎勵方式，最大限度調動其工作積極性，激發其成果創新與轉化的活力，避免人才流失[6]。

2.3.2 建立以市場為導向的成果評價體系

2021年8月由國務院辦公廳出臺的《關于完善科技成果評價機制的指導意見》中明確表示：堅決破解科技成果評價中的“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”問題，不把論文數量、代表作數量、影響因子作為唯一的量化考核評價指標[3]。鑒于此，第三方評價機構應在原有評價體系的基礎上，弱化論文影響因子、代表作數量、專利數量等傳統指標，并結合成果的創新性、先進性、技術成熟度、社會經濟效益價值、研究成果的決策參考價值和推廣應用前景等指標情況，根據科技成果的不同特點和評價目的，積極探索構建出更科學、恰當合理的以市場為導向的評價體系，引導科研人員投入到寫作論文和申請專利等的大量科研時間和精力轉移到科研成果自身的創新性和先進性上，促進科技成果更順利、更精準地投入到日后的實際應用中去。

科技成果的順利轉化于評價機構而言，是對現行評價機制科學性的一次驗證，激勵其對評價機制進行更進一步的完善，并思考在成果轉化過程中，評價機構還可以再扮演什么樣的角色，促進評價業務領域的拓展；于企業而言，使其明確了自身成果水平，為他們下一步科研工作指明了方向，增強了其科技研發的意識和投入，促進企業成為自主創新的主體和科技成果轉化的載體。

2.4 微信服務平臺的應用

2021年8月，國務院辦公廳在其發布的《關于完善科技成果評價機制的指導意見》中明確表示：鼓勵部門、地方、行業建立科技成果評價信息服務平臺，發布成果評價政策、標準規范、方法工具和機構人員等信息，提高評價活動的公開透明度[4]。

現階段的成果評價工作中，第三方評價機構較多采用QQ、電話或者現場接待的方式與成果委托單位進行溝通。隨著網絡科技的發展，微信作為目前在亞洲地區擁有最多用戶群體的移動即時通訊軟件，走進了國內各大評價機構的視野，目前已經有四川、河南、甘肅、山西、江西和天津等少數幾個省、市創辦了自己的工作服務平臺，開始了互聯網個性化創新服務的探索嘗試。但上述微信服務平臺大多側重于新聞、信息和資源推廣的服務形式，只能根據既定設置頁面查閱相關信息，而無法在對話框中通過鍵入關鍵詞實現所需信息的智能跳轉。

因此，在提供評價信息資源、評價案例公開、提交評價申請的基礎上，第三方評價機構還可以考慮設定“關鍵詞自動回復”“業務進度查詢”和評價相關拓展業務委托等功能，豐富評價服務形式，提高評價活動的透明度和公信力。

3 結語

創新為提高社會生產力和綜合國力提供了有力的支撐，而成果評價作為評價科技研究水平和推動科技成果轉化的重要手段，在沿用以往的成果評價經驗的同時，更應該正視新形勢下科技成果評價所面臨的問題。科技成果評價機構應加強人才建設，有效利用“互聯網+”技術，促進科技成果轉化為現實生產力，更好發揮科技成果評價在國家創新體系中的作用，促進科技與經濟社會發展更加緊密結合。