高校教師科研誠信檔案建設路徑探析

王燦

摘要：隨著高校在加強和改進學風建設的實施過程中對高校教師科研誠信的重視，建立科研誠信檔案就顯得十分有必要。當前，高校教師科研誠信檔案建設已經成為各高校發展的迫切需要。本文通過對高校教師科研誠信檔案建設中存在的一些問題進行分析，圍繞相關檔案建設內容，提出進一步加強高校教師科研誠信檔案建設的路徑策略，以推動高校師德建設和管理，促進科研誠信全面提升。

關鍵詞：高校教師；科研誠信；誠信檔案

引言

高校教師擔負著培養國家建設所需的各領域人才的職責。同時，高校教師也在全國各個領域進行著大量的科學研究工作，高校教師的科研水平對國家科技、經濟、文化的發展起著重要的作用。高校教師誠信檔案是教師誠信的直接依據，也是評價教師專業素質的重要指標。高校教師誠信檔案的內容涉及教學、科研、生活、經濟活動和社會活動的方方面面，它以文字、圖表、音像等形式反映教師的師德、師德建設和誠信狀況，是在加強師德建設和管理的過程中形成的。高校師德建設不僅關系到教師科研誠信，而且對未來科研人員的科研誠信起著重要作用。

近年來，學術不端的行為和事件頻頻出現，受到了社會各界人士的廣泛關注，促進高校教師科研誠信檔案的構建已經成為了當前的熱點。誠信科研檔案建設可保證學術端正，并減少抄襲、偽造等事件的發生概率，規范高校教師的學術行為，加強學術道德建設，是解決高校科研誠信缺失問題的重要任務。此外，建設誠信檔案還能確保各人員擁有正確的價值取向和道德規范，促進公平公正，提升職業道德素養。隨著高校在加強和改進學風建設的實施過程中對高校教師科研誠信的重視，建立科研誠信檔案就顯得十分有必要。

1高校教師科研誠信檔案建設中存在的問題

1.1管理主體模糊

高校教師的科研誠信檔案較普通檔案不同，科研檔案需和人事檔案分開儲存。但目前，高校的管理主體較模糊，未明確檔案主體機構，檔案的安全性無法得到保障。科研管理部門、檔案部門或是校外的第三方機構，明確管理主體，才能更好地保障科研檔案的真實性。管理主體模糊，當出現問題時，容易造成責任不明確，相互推諉的現象。

隨著我國社會信用體系建設的逐步推進，公眾對于誠信和信用的問題逐漸關注。許多領域都開設了誠信建設，并已取得顯著成效。我國各高校也開始著手建設教師科研誠信檔案，聯合各單位各高校人員召開六次科研誠信檔案建設的工作會議，為誠信檔案建設提供了重要的基礎。但這些只在文字上落到了實處，實際應用的過程中，高校系統建設不發達，缺乏實踐領域，學校對于落實工作不重視。

檔案的管理主體的存在是為了保證檔案的真實和安全。高校為防止教師偽造科研成果，更改科研預算或虛假署名等現象發生，建立誠信檔案，但管理主體不明確，管理制度體系不嚴謹，會出現漏記或隨意篡改的現象，此類檔案需被嚴格管理。管理體系模糊，會導致教師不重視，自己的失信不會被記錄；科研過程中缺乏制度監管，會導致違反道德規范、降低科研誠信和學術腐敗現象的出現[1]。

1.2記錄內容模糊

對于高校教師科研誠信檔案建設需內容明確，條目清晰。由于制度的缺失和相關法律體系的不健全，對于內容的記錄方面存在很大弊端。各個院校對于一些學術不端、科研不端的行為沒有一個統一的界定和懲處辦法，也缺乏相應的記錄。導致各高校和社會對于教師的失信行為存在著差異性的看法。良好的內容記錄有助于查證學術不端的行為，是高校教師的信譽憑證。缺乏記錄內容，只有成就和結果，無法對過程進行追查。或部分高校將檔案交由教師記錄和教師保管，記錄內容的真實性和完整性無法保障，科研檔案記錄的內容不統一，無法進行統一的定論，整體上存在著差異和異議。

1.3評價體系缺失

誠信檔案中的評價體系是對教師科研行為的一項記錄，要求真實、清晰明了。作為高校判定教師整體學術水平和職業道德素養的依據，需要一套高質量的科研評價體系來判斷和印證其真實性。為保證評價體系的真實和高效，應將管理和評價主體分離，相互制約，保證客觀公正。高校需確定評價體系內容，確定評價主體，評價主體不明確，管理體系混淆，則誠信體系的建設便會趨于形式，影響高校的建設和發展。

2高校教師科研誠信檔案建設的路徑策略

2.1注重過程管理，明確價值目標

注重過程管理，提高科研誠信檔案的管理水平。首先，各高校應明確管理主體，建設專門的管理組織機構，確定管理細則和管理內容。科研檔案建設工作是一項復雜的工作，不僅涉及檔案部門，還涉及人事部門、教師所在學院及研究所等部門。為了保證建設主體的明確，高校需成立專門的管理機構進行教師的誠信檔案管理工作，統一指揮，協調管理。其次，在管理的過程中，需明確管理內容，建立完整的相關理論研究［2］。目前，各高校教師的研究成果數量不斷增加，但相關的誠信檔案建設的操作與實施較為匱乏，因此做好相關的基礎理論研究至關重要。組織機構在參與管理的過程中需明確自身使命，做好服務教師，服務學校和服務社會的工作。為了更好地配合管理工作，應定期舉行反腐誠信教育講座，減少教師的失信風險。最后，應建立一套誠信檔案管理制度，借鑒銀行的信貸誠信管理手段，完善資料庫，建立教師的個人誠信平臺系統，以降低學術作假風險，提高科研誠信水平和誠信檔案管理水平[3]。

構建完備的誠信檔案制度法規體系，增強誠信監督和助推作用。主要包括：一是構建完整的權責制度，明確責任，管理機構、管理人員都有其職責的權力和義務。二是構建誠信檔案的收集和整理制度，檔案內容包括科研內容，科研成績等與績效評價體系直接掛鉤。三是采取共享制度，將高校教師誠信科研檔案的信息內容規范化、程序化、網絡化處理。四是完善監管制度和警示制度，制定行為規范守則，互相監督，實現自律[4]。五是建立完善的獎懲制度，一經發現學術不端行為，嚴肅處理。將誠信檔案建設與個人的榮譽和利益直接關聯，加強教師的重視程度，提升個人信譽度。六是將誠信制度納入各高校教師的日常教育活動內容中，強化高校教師意識，設立誠信檔案公示制度，發現問題公示處理，提高高校的學術學風建設和學術道德水平的提高。

完善相關的政策法規文件。為保障檔案建設的順利進行，完善相關政策法規是必不可少的重要措施，應將以下內容列入法規中：第一，對于誠信檔案的相關人員的權、責進行明確處理，制定好各方的權責制度，做到責任明確，遇到問題有專人負責。第二，針對信息的構成、采集和整理環節進行規范處理。明確檔案內容的構成，確定信息來源的依據。確定采集渠道與采集方式，保證檔案內的信息真實可靠。完善信息鑒定體系，收集到的信息要進行統一的規范處理，在信息的保存上要做到定期的維護和更新的工作，方便信息查詢、公開與信息的利用。第三、在信息公開的過程中需對隱私問題進行保護，例如科研過程和一些數據上不能向外公開展示。

政府及各科研主管部門需發揮自身優勢加入到科研誠信檔案的建設中來。政府部門可對整體的建設方案進行統一的指導和規劃，把握方向推動檔案建設工作的順利進行，加強高校與其他社會組織合作，擴大支持范圍，最大限度地完成好誠信檔案建設的工作。高校的科研管理部門，需積極發動科研人員加入到組織建設誠信檔案中，加強日常管理定期進行系統維護和更新工作，及時督促和監督學術規范要求，采取自愿的方式，讓教師簽署誠信承諾書，同時也要保護其隱私權和知情權等相關權益。

2.2完善記錄內容，提升建設水平

完善記錄內容，首先就要明確學術不端的行為內容，組織構建法律規定范圍內的行為標準，明確底線原則，保證客觀、公正地記錄和保存誠信檔案的內容。明確內容的記錄，借鑒其他組織或高校處理行為不端的辦法，和檔案中應記錄的內容，進行合理的借鑒可更改，確定適合的內容記錄和管理辦法。2010年美國科研誠信公司處理不端行為共有200多起，分別為篡改、偽造、剽竊等。由此可以看出此類事件發生的頻繁程度[5]。其中比例最高的為篡改，從道德倫理角度上來說科研人員不應出現撒謊、欺騙等行為，但這些現象屢次發生，對于相關措施和規定必須及時進行完善。關于檔案建設的內容方面，常見的幾個觀點有：檔案中應包含教師的所有科研成果，并標注在各項成果中所負責的內容板塊，并提供相應的數據。誠信檔案中還應包括教師在高校期間的所有獎懲，原因及處理結果。對于懲處，即使是情節較輕，也應及時記錄。對于一些研究生導師及博士生導師，誠信檔案中應詳細記錄是否客觀公正地對待學生的科研成果，指導學生的過程中是否能夠客觀公正地對待學生的成績、學生的論文以及學生的科研成果。

在實際的內容整理的過程中，根據教師的工作范圍進行參考，確定不同人員的不同記錄標準。例如，對于普通的教師和科研人員，主要負責記錄科研成果和科研過程。從課題申報開始，就需嚴格記錄，中期和后期的過程都需要記錄在案。課題研究的過程中，經費的上報和審批，科研過程中的支出情況都嚴格記錄，全程跟蹤。對于碩士和博士生導師，在誠信檔案中還要記錄學生的科研成果，過程中是否嚴格審查學生的數據，對于內容的指導是否及時，學生科研成果的發表是否符合規定。對于擁有權威雜志審稿身份的校內人員，要記錄審稿的公正客觀性，防止留存他人稿件，為自己投稿的現象發生。也要嚴格記錄審查的專業性，對于一些抄襲、剽竊的文章是否能及時發現和處理，避免工作出錯。

高校科研誠信檔案建設的內容主要包括，科研課題的誠信、獲獎結果、學術論文和學術著作。科研課題誠信記錄主要包括：項目合同書及相關證明材料，經費及需要購買的設備材料。失信記錄主要包括：偽造課題信息，同一課題重復申請，盜用他人課題名稱等。科研成果誠信記錄主要包括：承諾書、項目的工作總結報告、經費分配報告、科研績效評估報告以及相關結論等。學術論文誠信記錄主要包括：知識產權承諾書、論文發表的相關佐證、實驗的原始數據及相關的實驗材料等。學術著作誠信記錄主要包括：出版著作相關的原始材料及數據、著作承諾書等。

高校應建立數字化的誠信檔案平臺，利用大數據的優勢，不斷完善檔案內容.通過具有集成功能的數字化信息管理平臺，在完善信息內容的同時做到公開、透明、安全、高效。為了更好地完善內容體系，可設立專項課題資助金，鼓勵各高校共同建立數字化誠信檔案信息管理平臺，形成多部門、多機構的統一管理。規定統一的內容標準，形成完整、成熟的數字化平臺模式與流程規范，創建完整的信息資源庫。利用現代化技術對檔案內容進行保護，誠信檔案平臺共享的同時，對于一些詳細內容的查詢，需要進行保密處理，系統自動過濾掉一些需要保密的信息，加強保護力度，對于進入系統的所有人員都需進行實名認證，并在系統中設置一些警告標語，及時提醒，提升網絡環境的安全。完善數據庫的多功能操作，加快高校教師的誠信檔案及時納入個人的誠信檔案中。如科研誠信檔案中有抄襲、剽竊的現象，在個人誠信檔案中也會體現。

2.3公開信息資源，清晰評價主體

高校應明確誠信檔案評價主體，公開信息資源，促進科研誠信檔案公開發展。公開的主要核心為推動社會人員對科研人員的認可，樹立社會公信力，支持科研事業的發展。公開信息有利于提升其社會的認可度，也促進科研人員的自覺性和主動性。網絡的迅速發展為公開帶來了機遇，采用最先進的云端技術，使誠信檔案覆蓋所有高校和企業，建立起一個龐大的內容數據庫。高校指派專門人員進行編輯和管理工作，為高校所有教職人員建立個人的誠信檔案，真實的記錄在校期間的所有表現、獎懲狀況、科研成果、誠信度等，及時更新做到嚴謹和準確。對于數據中心的記錄情況，學生、家長及社會人員均可進行查看，平臺保持開放。誠信檔案平臺要建立起明確的評價體系，公開的內容不能確保完全準確，因此明確評價體系，可對教職員工進行評價，學校和平臺進行積極的核實工作，以開放的姿態通過平臺與公眾進行對話，采取實名制認證但匿名評價的方法，對于不實的評價內容平臺進行處理。接受第三方的評價監督，能夠讓各高校管理部門更加重視管理，教師也能進行良好的自我監督和自我規范，這種方式下，不僅可以加快對每位教師的考核速度，還可以約束其科研行為，規避學術腐敗風險。

明確科研誠信公開內容。第一，是科研項目的主體信息，包括姓名、性別、出生年月、聯系方式、工作單位、科研資質證明等。第二，簽署科研誠信承諾書，并公開、確定本人承諾接受監督并自愿承擔失信后果。第三、活動過程中的記錄材料。第四，在科研過程中受到何種程度上的獎勵或處罰及原因。

高校在公開誠信檔案時，要保證檔案的全面、真實和準確，這不僅有助于科研項目及成果的有效提升，對于高校未來的建設和發展也起著積極的促進作用。

結語

綜上所述，通過注重管理，明確價值目標、完善記錄內容，提升建設水平、公開信息資源，清晰評價主體的方式，完善高校教師科研誠信檔案建設的路徑。科研誠信檔案的建設的目的是預防和警示，使各高校教師遵守職業道德、學術道德，擁有良好的學術行為規范，使教師的誠信行為在更寬廣的層面上影響學生，形成良好的師風、學風，促進高校教師師德建設和教師誠信檔案建設。

參考文獻：

[1]廖淑莉.新時代高校科研誠信檔案建設探究[J].韶關學院學報，2021，42（10）：104—108.

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[3]王建州.加強高校教師誠信檔案建設的對策思考[J].山西檔案，2013（04）：51—53.

[4]陳艷紅，唐菁蔓.關于科研誠信檔案建設的若干思考[J].蘭臺世界，2018（11）：61—65.

[5]魏來.加強高校師德建設提升教師科研誠信力[J].遼寧師專學報（社會科學版），2022（01）：129—131.