高校專利競爭力分析的方法與實踐
——以北京大學圖書館為例

劉秀文王怡玫 羅文馨 田旸

探索分析中國高等學校(以下簡稱高校)專利競爭力具有重要的戰(zhàn)略意義。2021年9月中共中央、國務院印發(fā)了《知識產權強國建設綱要(2021-2035年)》，知識產權作為國家發(fā)展戰(zhàn)略性資源和國際競爭力核心要素的作用日益凸顯[1]。專利作為最核心、最重要的知識產權，既是高校擁有的重要無形資產，也是高校科研人員創(chuàng)新能力和科研水平的重要標志之一。自1985年《中華人民共和國專利法》實施以來，中國高校專利工作取得了長足的發(fā)展。2021年高校獲得中國發(fā)明專利授權146439件，占中國當年全部發(fā)明專利授權量的比例高達25%[2]。但是，國家知識產權局發(fā)布的《2021年中國專利調查報告》顯示，中國高校發(fā)明專利的產業(yè)化率僅為3.0%，許可率僅為9.0%[3]。可見，中國高校迫切需要提高專利質量，促進專利成果的轉化運用。

國家知識產權局和教育部聯(lián)合發(fā)布的《國家知識產權試點示范高校建設工作方案(試行)》明確提出，高校要在若干關鍵核心技術領域形成一批高價值知識產權組合[4]。教育部、國家知識產權局和科技部聯(lián)合印發(fā)的《關于提升高等學校專利質量 促進轉化運用的若干意見》提出，到2025年，高校專利質量要明顯提升，專利運營能力要顯著增強[5]。在高校專利高質量發(fā)展的戰(zhàn)略要求下，高校圖書館作為專利信息服務的重要提供方，有必要以學校管理層的需求為目標驅動，發(fā)揮資源和技術積累優(yōu)勢，對本校專利競爭力進行詳細分析。這對于幫助學校科學決策和制定發(fā)展規(guī)劃、提高專利質量和促進轉化運用具有重要的戰(zhàn)略意義和現(xiàn)實意義[6]。北京大學圖書館于2016 年、2018 年和2021年先后完成三版《北京大學專利競爭力分析報告》(以下簡稱《分析報告》)，從工作機制、指標體系和分析方法等方面進行了創(chuàng)新，得到有關各方面的充分肯定。將高校專利競爭力分析的方法與實踐進行歸納總結，可為更多高校圖書館開展此類服務提供參考和借鑒。

1 高校專利競爭力分析的概念與特點

1.1 高校專利競爭力的概念

“競爭力”原本是一個經濟學領域的概念，最早起源于美國等西方發(fā)達國家對國際競爭力的研究[7]，隨后被應用于國家、地區(qū)、城市和企業(yè)等多個領域。由于學者的學科背景和應用場景不同，導致對競爭力的理解不同。但是一般而言，競爭力可以理解為競爭主體在特定的時空范圍和競爭環(huán)境下，為了爭奪某一共同目標所表現(xiàn)出的競爭實力[8]。專利競爭力的概念最早是由企業(yè)競爭力發(fā)展而來，是指企業(yè)利用專利規(guī)則控制創(chuàng)新技術未來市場的能力[9]。但是高校的性質不同于企業(yè)，其本身不具備自己實施專利的條件，需要通過校企合作申請專利、專利(申請)權轉讓或專利實施許可等方式實現(xiàn)專利的價值。因此，筆者認為高校專利競爭力是指高校在爭取本校發(fā)展優(yōu)勢地位時，表現(xiàn)出來的在專利產出數(shù)量、專利產出質量和專利實用價值實現(xiàn)等方面的競爭優(yōu)勢。這種優(yōu)勢與高校專利的創(chuàng)造能力、運用能力、保護能力、管理能力、服務能力、校企合作能力等多種因素有關。

1.2 高校專利競爭力分析的概念和基本特征

高校專利競爭力分析即以學校管理層的需求為目標驅動，搜集專利相關信息，進行篩選歸納、數(shù)據統(tǒng)計、綜合分析，通過系統(tǒng)、科學的客觀評估，掌握高校在專利產出數(shù)量、專利產出質量和專利實用價值實現(xiàn)等方面的情況，進而找出各高校之間的比較優(yōu)勢和差距，明確高校在專利創(chuàng)造、運用、保護、管理和服務工作中的重點和發(fā)展方向，為學校制定知識產權發(fā)展戰(zhàn)略、提高知識產權管理水平和促進科技成果轉移轉化提供決策和參考依據。

高校專利競爭力分析具有以下幾個基本特征：

(1)以學校管理層的需求為目標驅動。高校專利競爭力分析作為支撐學校科學決策的信息產品，需要扎實分析國家知識產權強國戰(zhàn)略對高校知識產權工作提出的新任務和新要求，積極領會學校發(fā)展戰(zhàn)略，最好與學校知識產權管理和運營機構協(xié)同開展工作，以準確把握學校管理層的需求，這是報告結論準確有效的前提條件。

(2)綜合評價。高校專利競爭力作為一個綜合性概念，受到高校知識產權政策、高校科研實力、高校專利創(chuàng)造、運用、保護、管理和服務能力以及校企合作能力等多種因素的影響。因此，需要整合多元數(shù)據，從不同維度不同層次對高校專利競爭力進行綜合評價，形成一系列完整統(tǒng)一的有效結論，才能對高校決策提供有價值的信息。

(3)動態(tài)跟蹤評估。隨著高校的發(fā)展和競爭環(huán)境的變化，高校專利競爭力也會隨之變化。只有對高校專利競爭力進行連續(xù)的動態(tài)評估，才能準確識別高校專利競爭力和存在的問題，支撐高校科學決策。

2 高校專利競爭力分析的研究現(xiàn)狀

國外關于高校專利競爭力分析研究的報道較少，國內有一些學者對高校專利競爭力分析進行了研究，但是在分析對象、數(shù)據來源、指標體系和分析方法等方面各有不同。

從分析對象看，有針對綜合實力較強高校的分析，如“雙一流”高校[10]；有針對某一類學科較強高校的分析，如海洋類高校[11]；有針對某一地域高校的分析，如遼寧省地方高校[12]。

從數(shù)據來源看，多數(shù)研究使用了商業(yè)專利數(shù)據庫，如Innography[13]、Incopat[14]等；部分研究還輔助使用了公開專利數(shù)據平臺，如國家知識產權局專利檢索及分析系統(tǒng)[15]。

從分析指標看，多數(shù)基于專利申請量、專利授權量、發(fā)明專利占比、專利被引次數(shù)、專利強度和專利實施率等數(shù)量和比例等構建指標體系，不同的研究略有差異。例如，鄭美玉從現(xiàn)實專利競爭力和潛在專利競爭力兩個層面，制定了三級評價指標體系[16]；張銳等從專利數(shù)量、專利價值、維護能力、研發(fā)潛力四個維度，制定了十四項專利數(shù)據融合的指標體系[17]；馮劭華等從數(shù)量、質量、運用、發(fā)展四個維度構建了二十四個指標進行分析[11]。

從分析方法看，研究者根據專利數(shù)據和不同指標體系的特點采用了不同的分析方法。例如，使用二維象限分析法進行評估[18]；結合使用主成分分析法和熵權法，利用模糊Borda法進行組合評價[19]等。在確定指標權重方面，有采用因子分析法[20]、層次分析法[21]、聚類分析法[22]、熵權法[23]，還有采用改進的熵權法與AHP層次分析法耦合賦權的方法[11]等。

綜上所述，現(xiàn)有研究趨向于建立綜合的評價指標體系，使用多種方法對特定類別高校的專利競爭力進行評估。高校圖書館對高校專利競爭力進行分析時，可以參考上述經驗，同時還可以在以下幾方面進行改進以滿足自身需求。首先，充分考慮高校自身特點，基于本校知識產權發(fā)展戰(zhàn)略，選擇準確的對標高校，制定綜合全面的指標體系進行評估，以支持本校發(fā)展決策。其次，加強專利質量和專利運營相關指標的應用，以契合國家對高校提高專利質量、促進轉化運用相關工作的戰(zhàn)略要求。最后，高校專利競爭力與高校的發(fā)展水平和所處的競爭環(huán)境密切相關，需要對高校專利競爭力進行動態(tài)的跟蹤評估。

3 北京大學圖書館的創(chuàng)新經驗

近年來，為滿足國家發(fā)展戰(zhàn)略以及科研人員的需要，北京大學圖書館積極探索、不斷強化面向校內外用戶的知識產權信息服務。專利競爭力分析服務作為知識產權信息服務的重要組成部分，是北京大學圖書館重點開展的服務項目。目前，已經發(fā)布了三版《分析報告》，得到有關各方充分肯定。對北京大學圖書館的創(chuàng)新舉措進行總結，可為其他高校圖書館提供有益參考。

3.1 協(xié)同北京大學知識產權管理和運營機構，持續(xù)跟蹤評估本校專利競爭力

高校知識產權管理和運營機構熟悉本校知識產權發(fā)展戰(zhàn)略和動態(tài)，而圖書館在專利分析方面擁有資源、技術和人才優(yōu)勢，雙方優(yōu)勢互補，協(xié)同開展工作，有助于準確把握學校管理層的需求。北京大學圖書館在2016年籌劃開展這項服務之初，就主動與北京大學科技開發(fā)部、科學研究部、學科建設辦公室、法學院以及各院系進行廣泛接觸，了解學校需求，尋找圖書館服務與學校知識產權工作的契合點，完成了2016年版《分析報告》。隨后圖書館廣泛征求意見，配合學校創(chuàng)新發(fā)展需求，更新對標高校，調整指標體系，擴大數(shù)據源，加強分析深度，完成了2018年版《分析報告》。2021年，北京大學知識產權管理工作歸口科技開發(fā)部統(tǒng)一管理，圖書館又協(xié)同科技開發(fā)部完成了2021年版《分析報告》。經過多年的探索，需求調研充分，目標導向明確，數(shù)據準備齊全，多部門協(xié)同工作，持續(xù)跟蹤評估本校專利競爭力，有力支持了學校發(fā)展決策。

3.2 根據高校發(fā)展水平和環(huán)境變化，均衡多方面因素準確選擇對標高校

隨著高校的發(fā)展和環(huán)境的變化，高校專利競爭力也會發(fā)生相應的變化。因此，只有根據當時的環(huán)境和高校的水平，準確選擇對標高校，才能精準識別本校專利競爭力。對標高校的選擇有三個要點需要考慮：一是對標高校的層次，需要選擇與本校層次相同或者略高于本校的高校作為對標高校；二是對標高校的類型，既要選擇與本校學科布局相似的高校，也要選擇工科強勢高校，以從多角度分析競爭力；三是對標高校的地域，專利是高校服務經濟社會的重要紐帶，高校專利工作與高校所在地的經濟發(fā)展水平密切相關，因此在選擇對標高校時，要充分考慮地域因素。例如，2021年版《分析報告》是基于北京大學國家知識產權示范高校建設需求，從國家知識產權局和教育部確定的2020年度國家知識產權試點示范高校的名單中，綜合考慮學校類型(工科強勢高校5所、綜合類高校4所)和地域(華北1所、華東5所、東北1所、西南1所、華南1所)等因素選取清華大學、浙江大學、上海交通大學、哈爾濱工業(yè)大學、東南大學、復旦大學、南京大學、四川大學和中山大學等9所高校作為對標高校，對北京大學1985-2020年的專利整體表現(xiàn)以及2018-2020年專利表現(xiàn)情況進行了分析。

3.3 聚焦高價值專利，構建多維度深層次的綜合性評價指標體系

《中華人民共和國國民經濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035年遠景目標綱要》提出要更好保護和激勵高價值專利，并首次將“每萬人口高價值發(fā)明專利擁有量”納入經濟社會發(fā)展主要指標，明確到2025年達到十二件的預期目標[24]。為此，國家知識產權局定義了五種高價值發(fā)明專利：戰(zhàn)略性新興產業(yè)的發(fā)明專利、在海外有同族專利權的發(fā)明專利、維持年限超過十年的發(fā)明專利、實現(xiàn)較高質押融資金額的發(fā)明專利、獲得國家科學技術獎或中國專利獎的發(fā)明專利[25]。但在實踐中尚未從數(shù)據角度形成規(guī)范統(tǒng)一的高價值專利的計算方法。2021年版《分析報告》與時俱進，在分析專利產出數(shù)量的基礎上，重點關注高價值專利情況，從專利質量和實用價值等角度構建了多維度深層次的綜合性評價指標體系(見表1)。

與其他指標體系相比， 2021年版《分析報告》首先增加了對戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)明專利的分析，依據國家知識產權局《戰(zhàn)略性新興產業(yè)分類與國際專利分類參照關系表(2021)(試行)》，對新一代信息技術產業(yè)、高端裝備制造產業(yè)、新材料產業(yè)、生物產業(yè)、新能源汽車產業(yè)、新能源產業(yè)、節(jié)能環(huán)保產業(yè)、數(shù)字創(chuàng)意產業(yè)和相關服務業(yè)等9大戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)明專利的產出情況進行統(tǒng)計，明確優(yōu)勢，發(fā)現(xiàn)不足；其次，從多種角度對專利質量進行了分析，具體包括戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)明專利的數(shù)量及比例、在海外有同族專利權的發(fā)明專利數(shù)量及比例、維持年限超過十年的發(fā)明專利數(shù)量及比例、發(fā)生質押融資的專利數(shù)量及比例、獲得中國專利獎的專利數(shù)量、Innography專利強度、專利權利要求數(shù)量、專利被引、涉訴專利等；最后，從校企合作專利、專利(申請)權轉讓給企業(yè)的專利和專利實施許可等方面對北京大學專利的實用價值進行了評估。

表1 2021年版《分析報告》主要指標體系及其解讀

4 高校專利競爭力分析的實施與成效

4.1 高校專利競爭力分析的工作流程

高校專利競爭力分析的工作重點在于與學校知識產權管理和運營機構進行充分的溝通，厘清學校管理層關注的重點和關鍵，遴選出目標明確的對標高校，并根據學校管理層的需求，進行充分的文獻調研，制定分析框架和指標體系進行分析，以便使分析報告的結論滿足學校管理層的具體需求。其工作流程如圖1所示。

圖1 高校專利競爭力分析的工作流程

4.2 高校專利競爭力分析的工作框架

為了保證高校專利競爭力分析的結果準確有效，應該采用相對標準的工作框架。在前期規(guī)劃階段，與知識產權管理和運營機構合作進行目標導向的需求分析和文獻調研，選取和確定準確的對標高校，制定全面綜合的分析框架和指標體系；在撰寫報告時，根據需求確定數(shù)據源，制定準確的檢索式搜集數(shù)據，并基于專利數(shù)據獨特屬性進行數(shù)據清理、合并、去重和結構化，合理選擇分析工具，并根據實際情況對指標體系和分析框架進行微調，完成報告初稿；在發(fā)布報告時，要征求圖書館管理層、知識產權管理和運營機構和院系專家的意見并修改完善報告，以保證報告結論科學有效。其工作框架如圖2所示。

圖2 高校專利競爭力分析的工作框架

4.3 高校專利競爭力分析的實施成效

4.3.1 幫助決策者在短時間內全面掌握信息，提高決策效率

在知識產權強國建設背景下，高校管理層需要掌握專利方面的全面信息，才能科學決策，提高專利質量，促進專利成果轉移轉化。基于上述背景，中國高校圖書館率先開展了高校專利競爭力分析方法的研究，并取得了一定的成就，近年來尤以北京大學圖書館發(fā)布的《分析報告》最具有代表性。北京大學圖書館從專利產出數(shù)量、專利產出質量、專利實用價值實現(xiàn)等角度對北京大學專利競爭力進行了全面梳理和客觀評估，幫助學校進一步明確了高價值專利培育和專利競爭力提升的工作重點和發(fā)展方向，找準政策發(fā)力點，提高決策效率。例如，2021年版《分析報告》通過對戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)明專利的分析發(fā)現(xiàn)，北京大學有效發(fā)明專利主要集中在新一代信息技術產業(yè)、生物產業(yè)、新材料產業(yè)和數(shù)字創(chuàng)意產業(yè)，高貢獻度發(fā)明人主要來自信息科學技術學院、深圳研究生院、王選計算機研究所、工學院、化學與分子工程學院和醫(yī)學部等機構。而進一步的分析發(fā)現(xiàn)，北京大學在有效發(fā)明專利數(shù)量上與工科強勢高校有一定差距，但是高價值專利比例較高，例如，北京大學發(fā)生質押融資的發(fā)明專利數(shù)量領先所有對標高校；在海外有同族專利權的有效發(fā)明專利數(shù)量、在海外有同族專利權的有效發(fā)明專利占本校授權發(fā)明專利的比例、維持年限超過十年的發(fā)明專利占本校授權發(fā)明專利的比例、校企合作申請專利比例和專利權轉移給企業(yè)的專利比例均位居第二。在中國專利獎獲獎方面，北京大學獲獎總數(shù)在10所高校中位居前列。這些分析結論為北京大學精準施策提供了比較全面的數(shù)據支撐。

4.3.2 精準識別專利轉化路徑，助力高校科技成果轉移轉化

高校科技成果只有轉化運用才能實現(xiàn)創(chuàng)新價值，不轉化是最大的損失[5]。因此，北京大學圖書館完成的《分析報告》不僅從專利實用價值角度對專利競爭力進行了分析，還分別對校企合作專利、專利(申請)權轉讓給企業(yè)的專利和實施許可專利的主要技術領域及合作企業(yè)進行統(tǒng)計，從多個角度識別不同技術領域科技成果的主要轉化路徑。例如，2021年版《分析報告》發(fā)現(xiàn)，新一代信息技術產業(yè)相關成果主要通過校企合作申請專利的方式實施成果轉化，主要轉化對象有北大方正集團有限公司、京東方科技集團股份有限公司、深圳市大疆創(chuàng)新科技有限公司等；而生物醫(yī)藥產業(yè)相關專利主要通過專利(申請)權轉讓的方式實施專利，主要轉化對象有塞納生物科技(北京)有限公司、馬文足(北京)醫(yī)療管理集團有限公司和深圳瑞健生物科技有限公司等。

4.3.3 彰顯圖書館服務效益，為圖書館實現(xiàn)精準知識產權信息服務提供依據

北京大學圖書館的專利競爭力分析服務得到學校管理層、科研團隊、學校師生及上級主管部門和兄弟單位的普遍好評，彰顯了圖書館的服務效益。例如，北京大學科技開發(fā)部認為《分析報告》是非常有價值的工作，為學校專利運營提供了很好的支持，下一步可以繼續(xù)合作，幫助教授們做好專利布局。國家知識產權局、教育部、教育部科技發(fā)展中心等上級主管部門和清華大學圖書館、武漢大學圖書館、中國科學院文獻情報中心等兄弟單位紛紛索取《分析報告》進行參考。北京大學圖書館還受邀在第二屆中國高校專利信息年會作“北京大學圖書館專利競爭力分析服務案例分享”主題報告。同時，《分析報告》還識別出了北京大學專利產出的重點學科、熱點領域和主要發(fā)明人，成為圖書館提供精準知識產權信息服務的重要依據。

5 結語與展望

開展專利競爭力分析服務是高校圖書館響應國家知識產權強國戰(zhàn)略、支撐高校知識產權創(chuàng)新發(fā)展的重要舉措之一，也是高校圖書館創(chuàng)新信息服務、提升影響力、彰顯服務效益的有力手段。對于高校決策者來說，掌握高校專利發(fā)展現(xiàn)狀、發(fā)展水平和未來動態(tài)至關重要，基于文獻計量學的高校專利競爭力分析雖然不能完全反映高校專利工作的全部情況，但是確實是一個比較客觀且關鍵的衡量高校專利競爭力的方法。如何充分挖掘專利的技術、法律和經濟價值，有效利用專利數(shù)據分析方法，增強高校專利競爭力分析的全面性、準確性和提升認可度是下一步需要重點考慮的研究方向。未來可以繼續(xù)在對標高校、指標體系、數(shù)據來源、數(shù)據深度處理與規(guī)范化、多維度多層次的分析方法等方面進行深入研究，并與專利導航、專利申請前評估等其他專利信息服務結合起來，力求實現(xiàn)融入式精準知識產權信息服務，助力高校知識產權高質量創(chuàng)造、高效益運用、高標準保護和高水平管理。