市場化企業領導班子推行職業經理人制度的運行機制研究

王 龍 張建明 張晉龍 胡慶釗

（國網甘肅省電力公司，甘肅 蘭州 730030）

職業經理人是指按照“市場化選聘、契約化管理、差異化薪酬、市場化退出”原則選聘和管理的，在充分授權的基礎上依靠專業的管理知識、技能和經驗，實現企業經營目標的高級管理人員。領導班子作為企業的“指揮部”“火車頭”，是振興與發展國有企業的重要保證。本文基于職業經理人管理規定和國有市場化企業領導班子的特點，圍繞機制、聘任、契約、績效、薪酬等方面，提出了市場化企業領導班子推行職業經理人制度的運行機制具體路徑。期望實現市場化企業科學化、規范化、制度化地推行職業經理人制度，促進市場化企業領導班子成員相互補臺、彼此支持、同心同德，帶領企業在深化國企改革、參與市場競爭、國有資本布局、國有資產保值增值之中打出連續又精彩的“經營發展組合拳”。

一、做實“兩套機制”——法人治理機制、班子分工機制

完善法人治理結構，優化班子分工機制，實現企業治理機制與職業經理人制度有機銜接，從前置程序上為職業經理人團隊作用的發揮奠定制度基礎。

1.建立健全法人治理機制

貫徹落實國企改革三年行動部署，結合省管產業單位實際，建立健全省管產業單位“三會一層”現代企業法人治理結構，形成各利益相關方各司其職、各負其責、協調運轉、有效制衡的運行機制，促進科學決策、民主決策、依法決策。一是責任分工制度化，規范界定各方職責。細化市場化單位《黨委會工作規則》《董事會工作規則》《總經理工作規則》等制度，嚴格落實市場化經營主體責任，持續完善黨組織、董事會、監事會、經理層治理結構及其議事規則、工作機制，清晰界定各治理主體職責界面，嚴格執行黨委決策范圍內“三重一大”前置研究討論決策程序；二是權責范圍清單化，實現“責權利”對等。從源頭梳理經營管理各環節，列出權力和權限清單，形成公司治理各要素之間沒有真空地帶、沒有重疊交叉。

2.優化班子分工機制

在法人治理結構健全的前提下，優化領導班子分工是提升職業經理人領導班子決策效率、工作效率和作用發揮的重要方式。包括堅持集體領導決策、堅持合理均衡、堅持權責統一、堅持職責互補、分工定期調整。

二、采取“兩種聘任”——增量引入模式、存量改革模式

通過市場化運作，在企業內部和外部人才市場選擇，在聘任方面采取增量引入模式和存量改革模式。

1.增量引入模式

增量改革模式即從市場上選聘經理人，必須堅持黨管干部原則與董事會依法選聘經營管理者有機結合，必須程序合法合規，明確職業經理人選聘標準（任職資格），打通各類選聘渠道。一是規范選聘程序。市場化選聘環節必須堅持黨管干部原則與董事會依法選聘經營管理者有機結合，嚴格執行市場化引進職業經理人的背景調查和考察、干部選拔“四凡四必”等程序，確保市場化選聘的風清氣正；二是做細選聘標準。基于崗位要求，根據市場化單位所處行業發展態勢、戰略發展規劃，匹配職業經理人素質能力要求，做細任職資格條件，從基本勝任力條件和核心勝任力條件等維度，分企業、分崗位、差異化設定職業經理人資格條件；三是打通選聘渠道。為提高選聘效率，做到職業經理人市場化選聘有的放矢，結合現階段外部職業經理人供應市場不成熟等現狀，可采取“內外結合”“線上線下”多種渠道，通過內部競聘、公開招聘、市場尋聘、股東推薦等多種方式公開遴選。

2.存量改革模式

存量改革模式指的是企業內部人員轉換為職業經理人，企業內部選拔培育的管理人員對于企業的行業特點和經營管理有更加深刻的了解。存量改革模式相較于增量引入，在于打好“身份轉換”、用工市場化、繼任模式的組合拳，更深層次的含義在于深化三項制度改革，建立市場化經營機制。一是內部人員競聘職業經理人必須進行“身份轉換”。根據《操作指引》，本企業內部人員參與的，必須先提出申請，承諾競聘成功后放棄原有身份、解除（終止）聘任關系后不得要求恢復原有身份，并遵守職業經理人管理的相關規定；二是全面推行用工市場化、去行政化。推行職業經理人的市場化企業，必須從公司全局、從制度方面建立市場化用工機制，全面建立市場選拔任用機制，破除原有的“身份”“終身制”“職級”等觀念束縛；三是建立后備職業經理人隊伍（繼任模式）。著眼于更長時期培育優秀一流企業的需要，超前部署謀劃企業管理隊伍建設，確保企業“領頭羊”有序更替。建立職業經理人后備隊伍人才庫，以職級、崗級為依據，從業績目標、綜合評價等維度對職業經理人進行評估，形成高級職業經理人、中級職業經理人、初級職業經理人三梯隊人才，形成數量充足、質量優秀的后備職業經理人隊伍，盤活內部“人才池”。

三、明確“四重契約”——勞動契約、崗位契約、經營契約、道德契約

職業經理人實行勞動契約、崗位契約、經營契約和心理契約“四重契約”管理模式，包括通過勞動契約、崗位契約、經營契約明確責、權、利關系，健全董事會與職業經理人的委托代理關系。心理契約強調國有企業職業經理人，不僅是市場化的高級管理者，而且應是具有中國式拼搏精神的奮斗型經理人。從“事業共同體”或“利益共同體”的狹隘層面上升到“命運共同體”的精神層面，可以簽訂《國有企業高級管理人員職業操守承諾》，作為指導和鞭策的基本準繩。

四、推行“團隊績效”——團隊包干、動態調整、綜合評價

為了有效解決職業經理人精準考核較難的問題，市場化企業應基于企業戰略有效分解指標，實行總經理負責制，以團隊包干方式考核經理人團隊。并結合企業實際動態調整，以綜合評價的方式定期復盤經營班子績效情況，形成企業目標與職業經理人團隊一致的目標體系。

1.建立“團隊包干”考核體系

一是“戰略分解+上級任務+崗位職責”三掛鉤的考核體系。根據企業功能定位、發展目標和責任使命，并兼顧行業特點和企業經營性質，圍繞上級單位要求指標，根據公司戰略分解指標、崗位核心職責分解指標，形成“戰略分解+上級任務+崗位職責”三掛鉤的考核體系。同時，建立基準值、進取值、挑戰值三級目標體系。結合戰略目標、歷史數據、行業對標和企業數據等，以下發的業績目標為基準值，結合試點企業自身發展戰略制定進取值，以行業增速結合標桿企業制定挑戰值。

二是經營班子“團隊考核”和“團隊薪酬”模式。分別確定年度和任期考核定位和要求，結合崗位差異，在經理層團隊目標分解基礎上，“一人一崗”制定差異化、有挑戰性的經營業績目標，力求能做到“跳一跳、摸得著”。年度目標側重于當期經營效益（如利潤、收益、應收賬款、資金周轉等）、重點工作任務完成情況的考核；任期目標側重于企業持續發展質量指標考核，如利潤平均增長率、科技創新成果、新市場、客戶、業務開發等。

2.形成業績目標動態調整機制

為了提升職業經理人考核精準度，按照“上年值+預算值”方式動態設置績效目標。結合企業業務市場化程度，對與系統內關聯且變化程度較小的業務，結合上年值進行考核；對與系統內關聯且變化程度較大的業務和系統外非關聯業務，采用年度預算值進行考核，以“考得準”促“干得實”。

3.建立常態化綜合評價機制

堅持市場和業績雙對標，兼顧短期、中期、長期評價，如每三年對職業經理人履職進行一次評價，對評價較好的經理人加強培訓、培養和晉升，對評價靠后的經理人采取提醒談話、重點關注、調整崗位、退出管理團隊等措施。

五、做深“市場化薪酬”——人工成本價值量化機制、工資總額備案制、授權績效分配權、中長期激勵機制

除了建立職業經理人自身的薪酬體系外，圍繞企業整體情況，從人工成本、工資總額、績效分配三個方面，給予職業經理人團隊更大的自主權，并持續探索中長期激勵機制。

一是建立以價值創造為導向的人工成本管控機制。以價值創造、利潤創造為導向，基于量化透明、有章可循、有據可依原則，圍繞業務發展目標、財務預算與人工成本，建立利潤目標與人工成本指標的量化掛鉤機制，充分激勵市場化單位超額完成指標、進一步“做大蛋糕”，實現“增人不增資，減人不減資”，有效引導用工總量的自我約束，進一步提高勞動生產率。

二是建立工資總額備案制。樹立“主動核算”意識，建立“以豐補歉”管理機制，將工資總額與人工成本利潤率、利潤總額增長率、凈資產收益率指標掛鉤，實行由董事會依法管控的工資總額年度備案、三年周期稽核制度。以3年聘期內自主調節的機制，防止“旱澇不均”，實現由以往的“靠工資”變成職業經理人團隊“掙工資”，充分調動經營班子的積極性。

三是優化市場化單位內部分配管理機制。加大對市場化企業職業經理人的授權、放權，提高職業經理人領導班子的經營管理自主權，充分激發領導班子的經營活力。同時，可按階段對市場化單位開展工資總額發放情況的監測分析，強化過程管控和后評估，指導職業經理人合法合規、科學合理地行使權力。

四是采取多樣化的中長期激勵方式。根據不同行業特點和企業的實際情況，探索股權和分紅激勵，穩妥實施超額利潤分享、股權激勵、混合所有制企業員工持股等中長期激勵政策，積極探索虛擬股權、跟投等中長期激勵方式，不斷豐富完善職業經理人的薪酬結構，實現職業經理人與企業目標同向、利益共享。

六、抓好“三個體系”——素質培訓體系、監督管理體系、退出管理體系

通過抓好素質培訓體系、監督管理體系、退出管理體系三項措施，夯實職業經理人管理配套保障機制。培訓體系圍繞思想政治教育、經營管理能力、高管團隊融合三個方面，監督管理體系圍繞黨的紀律要求、履職監督、信用管理三個方面，退出管理堅持“從市場上來，回到市場上去”，建立市場化退出機制，同時建立保密、競業限制等保障機制，與職業經理人簽訂《保密協議》《競業限制協議》。

七、結語

本文按照“市場化選聘、契約化管理、差異化薪酬、市場化退出”原則，圍繞機制、聘任、契約、績效、薪酬等方面，提出了市場化企業領導班子推行職業經理人制度的運行機制具體路徑，包括兩套機制、兩種聘任、四重契約、團隊績效、是市場化薪酬和配套三個體系，以期實現市場化企業推行職業經理人制度科學化、規范化、制度化，選強配優經營管理人才隊伍，把優秀經營管理人才凝聚到黨和國家的事業中來，為加快培育具有全球競爭力的世界一流企業提供堅強的隊伍支撐。