打造世界領先內控體系 守住不發生系統性風險的底線

□杜江波

按照“牢記囑托、再立新功、再創佳績，喜迎二十大”主題行動統一部署，結合綜合專項治理行動，集團公司印發《“我為內控制度做診斷”工作方案》，在全系統開展“我為內控制度做診斷”活動，進一步提升內控制度設計有效性，防范化解重大風險，打造世界領先內控管理體系，支撐集團公司打造世界領先企業。

強化風控內控意識，提升防范化解重大風險能力。首先，深入學習領會習近平總書記關于防范化解重大風險的一系列重要講話精神，始終把防范化解重大風險擺在突出位置。深刻認識當前和今后一個時期防范化解重大風險的極端重要性，自覺把思想和行動統一到黨中央對當前國際國內形勢的科學分析和重大判斷上來，統一到黨中央對防范化解重大風險的工作部署上來，把習近平總書記重要講話精神和黨中央重大決策部署落實到公司改革發展全過程各方面，以實際行動堅決踐行“兩個維護”，充分發揮好中央企業“穩定器”“壓艙石”的作用。其次，培育全員風險文化，增強憂患意識，堅持底線思維，加大對風控內控相關知識和優秀經驗的宣傳力度，增強員工“強內控、防風險、促合規”的自覺性與主動性。再次，加大培訓教育力度，著力增強各級管理人員專業勝任能力。針對各級領導干部特別是黨組管理干部，通過中心組學習或專題課等方式，通過重大風險事件案例警示教育和風險理念培訓，提升培訓效果；針對風控內控合規管理人員，專題培訓風控內控合規管理基礎知識和管理能力；針對其他員工，在各類業務培訓中融入風控內控合規相關要求。

強化內控體系建設，夯實防范化解重大風險基礎。要完善內控制度。中國石化在全系統開展“我為內控制度做診斷”活動，全面梳理公司內控制度、全員參與診斷，優化完善內控體系。通過全員參與梳理監管要求、梳理監管現狀、對比診斷，進一步優化完善公司內控制度修訂工作，提升內控制度設計有效性。體系建設要持續完善內控體系建設與監督工作。落實各層級內控體系建設與監督工作責任，一級抓一級，層層傳遞壓力，狠抓內控責任體系、監督評價體系等措施的落實。體系建設要深化內控制度執行有效性提升工作。堅持問題導向，聚焦重點領域，強化過程管控，狠抓典型問題、重大風險及法律合規事件管理，抓早抓小，守住不發生系統風險的底線。加強高風險業務管控、高風險崗位及重點人員管理，對高風險單位采取特別管控措施。

強化內控機制建設，提升防范化解重大風險水平。機制建設是內控體系有效運行的重要保障。中國石化堅持實施風險例會機制，充分發揮全面風險管理執行領導小組作用，協調解決防范化解重大風險過程中遇到的問題。建立重大風險事件報告制度，落實國務院國資委和公司重大風險事件報告制度要求，進一步明確報告主體、責任、程序、范圍、標準、工作機制等，做好重大風險事件上報工作，同時建起重大風險事件跟蹤響應機制，密切關注跟蹤內外部重大風險事件，及時排查和研究制定應對措施。建立總部與企業、企業與企業間的信息共享機制，通過提醒函和通報等方式，及時提示預警重大風險，通報重大問題和風險事件，引以為戒，防患未然。建立內控風控檢查調研常態化運行機制，按照國務院國資委內控監督三年全覆蓋要求，以風險和問題為導向，每年選擇部分重點單位、重要業務組織開展內控風控合規檢查調研，針對檢查發現的問題，緊盯不放，銷號管理。同時，推進風險預警、報告、督查與督辦、問責等工作運行機制落地落細。