招標廉潔風險防控與招標業務嵌入式融合初探

［摘" " 要］ 隨著反腐敗工作深入推進，對物資采購企業招標采購工作的廉潔風險防控要求也更高，招標廉潔風險防控與招標業務的嵌入式有機融合，將會有效提升招標廉潔風險防控工作的水平和質效。

［關鍵詞］ 廉潔風險防控；招標業務；嵌入式；融合

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194. 2023. 03. 029

［中圖分類號］ F274" " ［文獻標識碼］" A" " " ［文章編號］" 1673 - 0194（2023）03- 0107- 04

０" " " 引" "言

近年來，國有企業作為國民經濟的骨干和基石，為防止國有資產的流失，防止采購中腐敗滋生，按照黨中央、國務院的部署和要求，加大了對招標采購方面的監管。物資采購企業在招標廉潔風險防控方面大膽探索，將反腐倡廉機制落實到位，建立了招標廉潔風險防控機制來規范招標業務發展，加大招標采購防腐工作的深度和寬度，招標廉潔風險防控取得了積極進展和一定成效。

目前在廉潔風險防控工作中，還存在招標廉潔風險防控與招標業務工作結合度不夠、結合不緊密的情況。黨中央把全面從嚴治黨向縱深推進，并堅持以零容忍態度懲治腐敗，這就對物資采購企業招標廉潔風險防控工作提出了新的要求。筆者就企業內部招標實施單位在招標廉潔風險防控與招標業務嵌入式融合方面的具體的方式方法及經驗與大家進行交流探討。并就物資采購企業在招標廉潔風險防控工作中，如何加強與招標業務的嵌入式融合，在招標實施過程中對廉潔風險產生起到更有效的預防作用，在企業管理中發揮更重要的作用提出一些意見建議。

１" " " 招標實施單位招標廉潔風險防控嵌入式融合概述

招標廉潔風險防控與招標業務嵌入式融合是針對企業內部招標實施單位在招標業務運行過程中可能出現的貪污腐敗風險，制定針對性防控措施，將防范和化解招標廉潔風險的責任落實到每個流程、每個崗位和每個人；在企業招標實施單位內部及各招標委托單位間，通過運用多種手段和工具嵌入并有效融合到業務流程中。從而建立起反腐防腐的高效融合機制；避免企業招標廉潔風險防控體系與經營管理間出現不融洽現象；做到職責履行到哪里，風險就排查到哪里，按職權查風險，按風險設防線；實現風險明確、監控有力、措施有效、處置得當。

２" " " 建立招標廉潔風險防控與招標業務嵌入式融合機制的必要性

建立招標廉潔風險防控與招標業務的嵌入式融合機制是推動黨風廉政建設和依法依規治企的客觀要求。國有企業是國民經濟的骨干和基石，物資采購是企業發展的重要環節，為保證國企發展不走彎路，同時防止國有資產的流失，在國企招標采購過程中建立招標廉潔風險防控與招標業務的融合機制能有效規范權力運行，是規范招標采購業務健康發展、化解風險的有效手段，也是加強國企反腐敗工作的要求。

建立招標廉潔風險防控與招標業務的嵌入式融合機制是提高廉潔風險管理水平的有效措施。招標廉潔風險防控與招標業務嵌入式融合是有效預防風險的長效機制，而如何確保機制真正落到實處，切實提高國企廉潔風險管理水平，關鍵在于有機融合、落實落地。推動廉潔風險防控嵌入式融合機制落地，有利于激發領導干部和員工積極參與招標廉潔風險管控的熱情，促進干部隊伍作風建設，提高全員風險管理水平。

建立招標廉潔風險防控與招標業務的嵌入式融合機制是國企健康長遠發展的有力保障。隨著國家力推招標采購，國企的招標采購規模逐年擴大，招標實施的規范化程度、流程執行合法合規性及廉潔風險發現是否及時等問題越發突出，廉潔風險防控嵌入式融合機制的建立具有現實意義，推動其落實落地，也是有力保障國企招標采購合法合規和國企健康持續發展的重要手段。

３" " " 招標廉潔風險防控與招標業務嵌入式融合的主要方法

３．１" "融入招標實施單位內部管理

利用招標流程廉潔風險清單、統一檢查表單、統一檢查頻次及協同配合等措施方法將招標廉潔風險防控嵌入招標業務流程進行融合，在招標實施過程中按關鍵控制節點實時進行招標廉潔風險防控排查，形成風險防控與業務工作同步開展、同步實施的一體化操作模式，涵蓋招標業務全流程。各部門協同配合落實廉潔防控各項措施，形成事前審核源頭、事中把控過程、事后抓好監督回頭看的全過程風險防控機制，進一步強化對關鍵環節的防控。

招標實施單位內部各業務部門和職能部門建立協同共享機制。由紀檢部門和招標管理部門負責牽頭，各業務部門梳理招標流程廉潔風險防控點和招標業務關鍵控制點，制訂防控措施和擬訂防控方案。各業務部門嚴格按方案開展防控工作，招標管理部門按方案組織相關防控工作的監督檢查，紀檢、招標管理及審計等部門共享監督檢查結果，充分運用相關數據進行考核管理。定期和不定期召開防控工作部門聯席會議，就防控工作開展情況進行反饋溝通交流、解決問題，并不斷優化完善相關防控工作措施。

嵌入招標關鍵環節點，按招標廉潔風險防控清單實時對照排查。梳理招標實施全流程，厘清各崗位存在的廉潔風險點，與招標業務關鍵控制點融合，形成招標流程廉潔風險防控清單。招標各崗位按招標實施步驟與清單一一對照，針對從接收招標委托到開評定標全流程關鍵節點（即在編制招標文件階段、評標專家抽取階段、開評標階段、定標階段等環節）識別潛在的風險，判斷是否存在引發廉潔風險的情況，進行排查和防控。從而將招標廉潔風險排查和防控嵌入招標實施各階段關鍵節點，實時對照自查排除廉潔風險。

招標廉潔風險防控與招標管理的監督檢查整合。通過整合廉潔風險防控與招標業務檢查，實現“一個檢查頻次、一套檢查報表、按監督管理范圍各自提取數據”。廉潔風險防控點和招標業務控制點融合形成統一檢查表，同步進行監督檢查，實現招標廉潔風險防控與業務過程管理考核高效融合，進而形成嵌入式日常監督和季度監督。嵌入式日常監督檢查即由招標實施部門確定的日常監督檢查員，按整合形成的“日常監督檢查表”對本部門實施招標項目的廉潔風險防控和招標業務合法合規性進行同步抽查。嵌入式季度監督檢查即由招標管理部門每季度按整合形成的“季度監督檢查表”對實施的招標項目進行抽查。紀檢、招標管理及審計等部門根據不同的監督管理范圍，分別從日常和季度監督檢查結果中提取數據進行考核管理運用。

筆者所在招標實施單位通過對２０２１年實施招標項目的日常和季度監督抽查，共發現５個招標項目存在廉潔風險點，并采取相應的防控措施消除潛在的廉潔風險。

３．２" "招標實施單位與招標委托單位嵌入式協同機制

通過將廉潔風險防控協同措施嵌入雙方單位紀檢、審計、內控、招標管理等各管理職能部門的業務溝通協同機制中，形成招標廉潔風險防控正負面信息及時共享、專項問題定期分析研判、管理建議無縫傳遞、管控配合措施落實落地，進而提升對招標廉潔風險監督防控的水平。

３．２．１" "嵌入式及時交流

針對招標實施單位在日常和季度監督檢查中、在內部和外部審計檢查中及其他專項檢查中發現或總結的廉潔風險防控和業務正負面信息，通過設置的專用聯絡電話、專用電子郵箱及時與招標委托單位相關部門溝通、交流和共享。形成負面信息及時處理，正面信息及時分享的良性互動和有效的閉環管控。

３．２．２" "嵌入式聯系會議

針對廉潔風險防控和業務正負面問題，招標實施單位與招標委托單位建立定期聯系會議和專題會議制度。雙方每月或每季度定期召開一次日常聯系會議。針對專項問題，雙方召開專題會議進行分析研判。通過聯系會議制度優化和完善管理建議和管控措施，促進廉潔風險防控工作水平提升。

３．２．３" "嵌入式研討會議

針對廉潔風險防控和業務運行中出現的疑難雜癥，招標實施單位與招標委托單位可建立研討小組，共同進行研討，解決疑難雜癥。針對特殊事項，雙方還可共同開展相關課題研究。通過研討提高廉潔風險防控和業務工作中解決疑難雜癥的能力，提升相關人員的綜合素質和專業水平。

３．２．４" "嵌入式過程監督

招標委托單位可建立監督專家庫，并指派監督專家對重點的和特殊的招標項目實施進行廉潔風險防控和合法合規情況全流程監督檢查。

３．３" "嵌入式輔助工具、軟件和平臺

３．３．１" "廉潔風險防控輔助管理工具

利用輔助管理工具從項目前期準備和項目后評價兩階段著手，防控措施嵌入項目源頭準備和后續實施階段，防止招標廉潔風險的產生。

招標方案關鍵控制點審核模板：對招標方案各要素和關鍵點梳理形成系統的招標方案廉潔風險防控和業務合法合規審核點（如：投標人資格條件要求、技術商務要求、評標方法及授標原則等），并運用到招標方案編制和審定過程。從而優化完善招標方案，避免招標方案出現具有歧視性、排他性、傾向性或量身定制條款，防止招標實施中潛在的廉潔風險發生。

筆者所在招標實施單位近年來通過對審核模板的試用，已向招標人提出合理建議超過４ ０００條，采納率超過９５％。

招標項目被否決投標原因分析模式：在后評價階段，通過對否決投標情形數據的收集和歸類分析，形成導致否決投標的因素和分布數據模型。通過分析形成類似項目招標前期準備時的關注要點，在招標方案和招標文件編制時進行廉潔風險預警，從而避免在后續招標項目出現廉潔風險。

筆者所在招標實施單位通過對２０２０年招標項目被否決投標原因的分析，發現否決投標因素主要有資格條件響應、技術響應、投標報價響應、工期（供貨期）響應及圍標串標等１０類因素。由此對２０２１年類似項目相關條款和關鍵內容的設置進行了修改和完善，項目被否決投標的次數明顯下降，招標成功率提升近１０％。

３．３．２" "廉潔風險防控輔助軟件

利用系列輔助軟件從招投標法律法規支撐和評標輔助監管等方面著手，提供基礎支撐及智能輔助軟件，防止廉潔風險的發生，加強招標廉潔風險的防控。

“招標相關法律法規索引”工具軟件：將招投標法律法規和相關規章制度對應具體條文，按照招投標中的各種要素對應招投標各參與方、招標實施全流程和招標項目各類別進行分析、標識并形成數據庫，最終形成對具體條文的精準搜索及應用的數據庫軟件，實現招標合法合規知識數字化、強化招標廉潔等風險提示。

“評標輔助”工具軟件：避免評委不作為、亂作為或未依據招標文件和投標文件評標等存在的廉潔風險發生漏洞。輔助評標工具軟件充分利用“互聯網＋”、信息化及智能化等手段提高評標質量和加強廉潔風險防控。一是評標系統與國家和地方企業信用、工商、人力資源等專業管理系統互聯互通，投標企業信譽、行政處罰等相關信息智能化搜索、匹配、判斷投標人是否符合招標資格條件、投標專業人員業績真偽及是否圍串標等。二是利用評審復核軟件輔助評標專家評審，軟件智能判斷客觀性評審的正確性，收集并分析易發生評審錯誤的專家、評審易錯點等數據，以分析結果為導向，加強考核管理及評價，形成風險預防和閉環管理。

筆者所在招標實施單位通過“評審復核”軟件的試運行，復核５０余個招標項目的評委評分，共提示存在異常的評分項１６０余項次。發現問題類型分別有：客觀評審內容不一致、主觀評審分差過大、同一類評分不在同一區間等情況。“評審復核”軟件的使用，提升了評標過程管控水平，減少評審打分失誤；通過信息化手段加強了招標廉潔風險防控；以易發生評審錯誤的專家、專家評審易錯點等數據分析結果導向，為加強專家后評價考核及提升評審質量提供了支撐。

智慧監督平臺：利用標準化操作系統、瀏覽器環境及監督管理軟件構建一個“智慧監督平臺”，嵌入招投標電子交易平臺和招標電子管理平臺，對招標前期準備、開標、評標、定標等各階段，通過監控設備和平臺監督軟件實現全流程雙監控。招標實施單位和招標委托單位通過系統授權進行實時監管；通過智能監督軟件實時發現異常情況、及時報警通知；通過軟件存儲重點監督事項及異常情況音視頻資料等，實現事后回溯調閱；從而利用信息化手段實現對招標廉潔風險的全方位管控。

４" " " 結" " 語

上述招標廉潔風險防控與招標業務嵌入式融合的部分做法，在招標廉潔風險防控工作中已在探索實施，實踐證明嵌入融合式廉潔風險防控模式具有良好的作用和效果。嵌入融合式廉潔風險防控的優勢主要體現在招標廉潔風險防控的高效協同，其提升了精細化監督管理水平，強化了反腐倡廉建設，有效保障了國家和集體利益。相信通過不斷探索完善，嵌入式融合機制必將在廉潔風險防控中發揮更大的提質增效作用。

主要參考文獻

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［３］孫菁菁．物資采購企業廉潔風險防控分析［J］．中國市場，２０１８（６）：145-146．

［作者簡介］彭駿（1971—" "），男，經濟師，主要研究方向：采購招標管理。