農業科研檔案管理在成果轉化中的重要性探討

龐雪芹

（武漢科技大學檔案館，湖北武漢 430081）

0 引言

黨的十九大提出，要實施鄉村振興戰略，堅持農業農村優先發展，到2035年基本實現農業農村現代化。如何有效地把農業科研成果轉化成現實生產力，助力農業農村現代化建設，農業科研檔案作為科研工作的記錄和見證載體，有著不可忽視的重要作用。但是，隨著社會發展，尤其是現代農業發展和信息技術的廣泛應用，農業科研檔案管理面臨不少挑戰，加之一些科研單位對檔案管理不夠重視，科研檔案管理不善、制度不全、手段落后，致使科研成果轉化受到影響，甚至發生知識產權糾紛，挫傷科研人員創新熱情，也給國有資產和科研經費造成流失浪費。有鑒于此，加強農業科研檔案管理，是促進農業科研成果轉化的迫切需要和長遠課題。

1 農業科研檔案的涵義及其特性

1.1 農業科研檔案的涵義

農業科研檔案是指農業科研項目在立項論證研究實施及過程管理、結題驗收及績效評價、成果管理等過程中形成的，具有保存價值的文字、圖表、數據、圖像、音頻、視頻等各種形式和載體的文件材料以及標本、樣本等實物。根據科研內容和科研管理程序，可區分為項目立項論證、研究實施及過程管理、結題驗收及績效評價、成果管理等階段各種形式和載體的科研文件材料[1]。本文只限于對農作物在育種和栽培、土壤肥料、植物保護等方面的農業科研檔案管理進行探討。

1.2 農業科研檔案的特性

農業科研人員根據不同區域自然生態環境，用智慧、觀察力和農業研究特有方式，對農作物相同期間內的生長發育、環境適應、抗逆性等進行研究，最終形成具有查考和利用價值的原始記錄材料。在對課題（項目）以及多個分支的反復研究過程中，每一個課題（項目）往往又形成一個獨立的檔案卷宗[2]。是課題（項目）申報、成果申報、成果利用和轉化的唯一憑證。從研究主體、研究領域、研究方式和檔案利用上看，都具有較強的專業性、特殊性、權威性和不可復制性。

2 當前農業科研檔案管理存在的問題

2.1 檔案工作人員能力欠缺

2020年11月，國家檔案局、科學技術部發布施行的《科學技術研究檔案管理規定》，對科研檔案的管理原則、方法制度、歸檔范圍、檔案人員等做出了新的規定。就農業科研檔案管理而言，雖然近年來有所加強，但仍有不少科研單位，特別是地市級的科研院所，人才培養、經費投入力度不大，沒有配備專職人員，一般由機關工作人員兼職，缺乏檔案管理的業務知識、工作經驗和創新能力，對科研檔案的收集整理指導協調不力，基本處于主管部門要什么就要求科研人員報什么、科研人員報送哪些材料就保存什么的狀態，農業科研檔案的收集、歸檔、管理和利用不系統、不完整、不規范。

2.2 知識產權保護存在偏差

由于檔案人員和科研人員學習理解《檔案法》《知識產權法》《植物品種保護法》不深不透，缺乏對知識產權保護的正確認識，把握不好科研材料管理的尺度，存在保護過度或不善的問題，給檔案管理及成果轉化造成障礙。一是部分科研人員擔心科研材料歸檔后有泄密風險，項目完成后，材料不歸檔、延遲歸檔或核心材料不歸檔的現象比較突出，甚至有的將重要材料留下，自行開發，私下轉讓[3]。二是科研人員在項目進行中對核心的技術、資源、材料等保護不力，致使科研數據在未進行品種保護、項目驗收、成果鑒定前泄露。三是對知識產權過度保護，封閉自守，定密解密不規范，核心資源材料不交流，核心檔案材料達到解密時間不解密，私自擴大保密范圍，造成知識產權的自然流失[4]。

2.3 主管部門監管指導不力

《科學技術研究檔案管理規定》明確，國家檔案工作實行統一領導、分級管理的原則，國家檔案主管部門對全國科研檔案實行監督和指導[1]。近幾年，各省市雖然進行了檔案管理機構改革，但改革過渡期，機制運行、職能履行、分級管理還有待加強，對檔案管理尤其是科研檔案工作的監督指導力度不夠。各地農業廳（局）作為農業科研單位的主管部門，往往更注重行政職能的履行和業務方面的管理，對科研檔案工作的重要性認識不足，缺乏有力的督促指導和長遠建設的統籌謀劃。而農業科研單位，無論是從整體規劃、專業力量，還是從基礎條件、制度機制看，都顯得比較薄弱，農業科研檔案管理還處于較低水平。

2.4 信息網絡技術運用不夠

2017年3月，國家實施了《電子文件歸檔與電子檔案管理規范》；新出臺的《科學技術研究檔案管理規定》也對發展電子檔案作了明確。雖然目前各地在推動數字化檔案建設，但從實際情況看，大多停留在電腦檢索、方便查閱的利用層次，特別是對于科研檔案管理，很多單位存在安全顧慮、“駝鳥心態”和守陳思想，不敢或不會將信息網絡技術運用到檔案管理，仍然處于傳統的管理模式，大大限制科研檔案信息的開放共享和資源的深度開發。

3 科研檔案管理對于成果轉化的必要性

3.1 完善的科研檔案是專利申請與轉讓的必備條件

農業科研檔案是否完備，對于專利申請、成果轉讓至關重要。因此，科研人員和檔案部門必須在平時就注重科研檔案建設，按照專利申請、成果轉讓的相關要求和科研進程，及時對每項科研項目（課題）的資料進行收集整理，形成齊全、完整、系統的科研檔案，為科研成果的專利申請與轉讓提供必備條件。

3.2 完善的科研檔案是提高成果轉化效率的重要保證

農業科研一般周期比較長，受自然環境等外在因素影響多，如果沒有詳細完備的科研記錄檔案，后續的成果轉化、推廣、應用等工作就很難得到保證，甚至造成科研資源、科研成果的浪費。高質量的科研檔案管理帶來高效率的轉化利用，有的甚至可以直接進行成果轉化和新產品開發，快速投放市場，創造經濟效益，從而最大程度地縮短科研成果從“實驗室”到“生產線”的時間，提高轉化利用效率。

3.3 完善的科研檔案是成果推廣應用的前提基礎

科研檔案的更大價值不在于“藏”，而在于“用”。如何使科研成果受惠于民、產生價值，必須要有記錄詳實、資料齊全、數據準確、經驗可鑒的科研檔案作為開發利用的基礎。有了完善的科研檔案，科研人員才能更好發揮科研檔案的繼承作用和參考借鑒作用，站在以前經驗和他人肩膀之上，科學制定科研和生產計劃，擬制配套技術措施；才能著眼當前地方政府、企業、農民對新技術、新產品的強烈需求，有針對性地做好科技情報、檔案信息的咨詢工作；才能配合利用項目推廣、產品展銷等活動，編寫技術資料，有目的地進行宣傳推廣，增強科研成果的社會效益和經濟效益[5]。

3.4 完善科研檔案是知識產權保護的迫切需要

知識產權保護不力，不僅侵害科研單位、科研人員的權益，同時也給科研成果轉化利用帶來障礙和影響。據查，僅2019年最高人民法院受理各類知識產權案高達3 845件，其中涉及農業科研的植物新品種案件34件[6]。目前，北京、上海、廣州已成立專門的知識產權法院，標志著知識產權保護進入快速發展[7]，人們的知識產權意識越來越強，相關糾紛案件也會成為科研和生產中的常見問題。由于農業科研周期較長、專業性強、保密困難，一旦發生知識產權侵權問題，鑒定和取證比較困難。只有平時把科研檔案做完善，才能在關鍵時候發揮其憑證作用，更好地維護自身權益不受侵害。

4 農業科研檔案促進成果轉化帶來的積極效應

4.1 推動國家經濟發展

科學技術是第一生產力。農業科研檔案促進成果轉化，正是將農業科技滲透到現代農業經濟活動和社會生產的各個環節，從而廣泛推動國家經濟發展，也是當前實施鄉村振興戰略、推進農業現代化強有力的支撐和引擎。據統計，每年我國僅農作物新品種選育審定就多達幾千個，以2020年為例，通過審定的水稻品種1 913個、玉米2 827個、大豆335個、棉花88個。這些科研成果通過轉化利用，可以為社會創造巨大的經濟價值。

4.2 創造更多就業機會

農業科研檔案推動科研成果的成功轉化和廣泛應用，必然衍生多種產業鏈。比如農產品加工銷售、農業特色旅游、農業機械、良種繁育等等，通過科學規劃發展，形成集“種養加、產供銷、內外貿、農科教”為一體的農業產業體系，不僅可以大大提升鄉村經濟發展質量，也能創造更多的就業機會，吸引年輕人投身鄉村振興，緩解城鄉就業壓力，促進城鄉發展平衡。

4.3 激發研科人員創新熱情

農業科研檔案促進成果轉化，在推動社會經濟發展的同時，也給科研人員帶來可觀的經濟收入。目前一個國審優質玉米、水稻新品種轉讓費大概在50～300萬不等，有的甚至更高。國家和許多單位為推動科研工作出臺了一些激勵政策，將成果轉化收益進行按比分配，一部分留作單位的科研經費，另一部分用來獎勵科研人員。成果轉化的成功，即使單位有了充足的科研經費，又讓科研人員享受到實惠，充分調動了科研人員創新創造的熱情和干勁，使農業科研在良性循環中得到更大發展。

4.4 提高單位核心競爭力

科研檔案本身就是寶貴的科研資源，農業科研成果及其轉化是一個單位的無形名片和宣傳窗口，代表農業科研單位的實力。站在一定的科研積淀之上，使其在行業內和相關領域得到更廣泛認可，對爭取高級別科研項目、科研經費和高素質科研人才等方面都有著重要的聚合作用，有利于更好的提升單位形象、科研水平和核心競爭力。

5 加強農業科研檔案管理，為成果轉化打下堅實基礎

5.1 健全完善檔案管理法規制度

認真貫徹《檔案法》、《促進科技成果轉化法》和《科學技術研究檔案管理規定》等法律法規，并結合本地區本單位實際，著眼科研成果轉化和知識產權保護，制定農業科研檔案相關管理規范，對農業科研檔案的收集整理、立卷歸檔、保存管理、開發利用等做出明確具體規定，切實做到有章可循。同時，建立健全農業科研檔案的整理歸檔、日常管理、定密保密、管理責任、檢查評查、檔案利用等系列制度，不斷提高農業科研檔案管理的規范化水平，切實為成果轉化提供基礎條件。

5.2 大力培養檔案管理人才

專業的人干專業的事。必須轉變“管檔案就是管資料，誰都能干”的認識觀念，針對農業科研檔案人員年齡結構偏于老化、農業科研和檔案業務素養較低、網絡信息技術不懂不會等問題和現狀，采取人才引進、崗位調整、辦班培訓、送學進修等形式方法，提升農業科研檔案管理人員的農業科研素養、檔案管理能力和信息技術水平，使其能夠真正參與到科學研究中抓檔案管理，與科研人員一起挖掘科研檔案的潛在價值，提升科研檔案在成果轉化中的效率和作用。

5.3 積極創新檔案管理模式

農業科研與管理有其明顯的自身特點，農業科研檔案也較行政文書檔案區別很大，具有材料來源散、收集鏈條長、記錄難度大、資料品類多等特點。在實際工作中，檔案管理部門與科研管理部門往往處于各干各的、分割脫節的狀態。解決這一問題，需要緊貼農業科研的自身特點，在創新檔案管理模式上求突破。具體講，就是建立與科研計劃一體統籌、與項目實施一體推進、與課題驗收一體考評、與成果轉化一體利用的“五位一體”科研檔案管理模式，做到農業科研每推進一步、檔案工作就跟進一步，確保科研檔案的詳實、完整、系統，為項目鑒定驗收、專利申請轉讓、成果推廣應用、知識產權保護、科研經驗積累等打下堅實基礎。

5.4 提高檔案管理信息化水平

當前，信息網絡技術得到空前廣泛的應用，給社會各領域帶來了結構性顛覆性影響。農業科研檔案管理，要把握信息化發展方向，跟上社會技術變革的步伐，著眼現代農業發展的需求，站在整個農業系統的高度，加強頂層設計和科學規劃，統籌好人才隊伍、資金投入等各方面資源，大力推進信息網絡技術在農業科研檔管理中的普及運用。同時，要走出搞數字化檔案就是“電子掃描＋電腦儲存”的認識誤區和發展層次，著眼農業科研成果的價值特點，敢于樹立和實踐“共享”理念，綜合考慮信息咨詢、成果轉讓、交流合作、產權保護、利用權限、保密安全等因素，打造農業科研成果和資源共享的“云平臺”，建立健全科研檔案開放利用機制，最大限度地挖掘農業科研成果的價值和作用。

6 結語

隨著社會經濟和信息技術的發展，農業科研檔案管理在成果轉化中顯得越來越重要。要改變當前科研檔案管理的現狀，必須認真貫徹國家相關法律法規，把握信息化發展的大趨勢，積極創新方法模式，進一步提高農業科研檔案管理的系統化規范化信息化水平，為農業科學研究和社會經濟發展發揮重要作用。