高職院校縱向科研項目管理工作存在的問題及對策研究

谷元慧

(鹽城工業職業技術學院)

科研項目分為縱向科研和橫向科研。其中，縱向科研項目通常是指上級科研主管部門或機構批準立項的各類項目，分為國家級、省部級、市廳級三大類。隨著科研管理制度和政策的進一步完善，許多高職院校也逐步將校級科研課題納入到縱向項目管理范圍之內。縱向科研項目，在高職院校高質量考核和高水平建設發展中的作用舉足輕重，其實施與推進過程是提升教師創新能力的重要環節。

近年來，國家越來越強調科研的重要性，并頒布了多項政策性文件和出臺加大高校科研經費投入和提升一線科研人員績效等一系列措施用來激發科研人員的科研熱情和積極性。同步地，各大高職院校也根據國家政策進行了相應的科研項目管理制度改革和政策文件修訂，以進一步推動學校的科研發展。但是，高職院校與本科院校的教育特點之間存在本質不同，加之科研人員的層次差異，導致許多科研項目管理政策之間也存在顯著不同，特別是縱向科研項目管理工作存在的問題較多，阻礙了高職院校的高水平建設。為此，本文就高職院校縱向科研項目管理工作中存在的問題展開討論，并結合高職教育特點和管理實際，提出對策，以期為高職院校的縱向科研項目管理工作改革方案提供參考。

一、高職院校縱向科研項目管理工作的堵點

高職院校的縱向科研項目管理工作并不是僅歸屬于科研處，還涉及到財務處、國有資產管理處等多個職能部門及二級學院。在多部門協同管理制度情境下，各部門之間溝通不及時、項目管理制度不能同步更新等問題為縱向科研項目管理工作的順利進行帶來了一定的阻礙。

（一）教學任務繁重，教師科研意識不強

每年上級單位下發的各類縱向科研項目申報通知，高職院校僅有少部分教師申報，且每年申報人員變動不大。其中，文科類教師申報的縱向項目類型主要集中在省教育廳、市哲學社會科學聯合會項目及部分專業學會項目。這主要由以下原因造成：一方面，高職院校部分教師科研意識淡薄，不愿意搞科研，對科研工作認識不到位。他們認為高職院校的核心工作就是教學，而科研工作主要是由專家們來承擔，自己只要完成基本的科研考核任務即可。許多教師還存在著畏難心理，自覺縱向科研項目，尤其是國家級、省部級項目難度較大，自己無法負責項目，對此類項目是望而卻步。另外，調查數據顯示，高職院校的教學任務繁重，教師們投入到科研工作上的時間占比較小。

（二）師資水平不高，科研環境有待改善

眾所周知，盡管近幾年高職院校已經加大了人才引進力度和科研投入，高職院校的師資水平和科研環境與本科院校相比還存在巨大差距。高職院校引進的教師多數為碩士學歷，其中部分老師經歷系統科研訓練的時間較短，研究基礎薄弱，進行獨立科研的能力不足，因此在縱向科研項目申報時，他們往往沒有自己的創新方向和研究思路，項目立項率不高。雖然近幾年也從本科院校引進了一些具有高級職稱和博士學位的教師，但是數量較少，且年齡都在40周歲左右。一些高水平的項目，往往會限定學歷、職稱和年齡，如國家自然科學基金項目，其中青年基金項目原則上要求申報人具有博士學位，男性教師年齡不超過35周歲，女性教師不超過40周歲；再如江蘇省教育廳的自然科學研究面上項目，除要求教師具有中級職稱或者是博士學位，且年齡不能超過35周歲外，還限定高職院校的項目申報數為5項。以上項目申報限定條件大大減少了高職院校申報高質量項目的機會。對于科研水平不高的高職院校來說，甚至還會出現市廳級限額項目不能報滿的情況，需要科研管理部門主動摸排滿足申報條件的教師，增加了學校的科研管理工作量。此外，高職院校縱向科研項目在申報、實施與推進、結項等過程中缺乏團隊精神，整個項目的完成均由項目負責人一人完成，所謂的項目組成員僅是掛空名的現象屢見不鮮。此種情形無疑又增加了部分教師的心理負擔和工作量，導致他們申報此類縱向項目的主動性較低。

許多高職院校考核方式單一，尤其注重成果量化考核，科研環境導向就是以成果為主，弱化科研過程和累計考核。這對于從事基礎、原創探索型研究的教師來說并不友好，因為他們前期工作僅是奠定基礎，成果產出、商業化較慢。因此，職稱評定、科研任務考核的壓力迫使部分老師改變研究方向，轉為重復性、低水平的研究工作，這類只重成果數量不重質量的情況助長了科研浮躁、急功近利的風氣，極不利于教師、學校的創新發展。

縱向科研項目，特別是工科縱向科研項目的順利實施離不開一些大型科研設備，但是高職院校的科研設備有限，通常只有一些基礎科研設施且不夠先進，研究方案中的設備可行性方面稍有欠缺。另外，科研設備價格昂貴，其購買過程涉及招標、經費報銷、固定資產入庫等繁雜的程序，遏制了教師的科研積極性，導致研究需要用到相關儀器的老師止步于此。

（三）管理制度落后，績效獎勵力度較弱

前文提到高職院校的科研項目管理涉及到多個行政管理部門和二級學院，但是在項目實施管理過程中，部分職能部門和二級學院“缺位”現象嚴重。特別是二級學院，往往只在項目申請階段，轉發申報通知，組織申報和材料初審工作，而在項目立項以后的各個管理階段，基本“不見身影”，不能很好地履行科研管理制度中基層部門的基本職責。

項目經費報銷難是高職院校縱向項目管理過程中常見的問題。針對于縱向科研經費報銷管理制度，其通常由財務處和科研處合力制定，由項目負責人、二級單位負責人、財務處、科研處多方執行，制度中規定了各方職責。但是，在實際操作過程中，項目負責人通常負責項目經費的具體流向，二級單位負責人僅是簡單的報銷資格審批，科技處負責項目經費資格和報銷類型比例，財務處審核報銷單據的有效性，看似分工明確，實則問題很多，幾方之間缺乏有效溝通。例如前三步驟都已完成，但是在最終財務處審核發現單據無效，則浪費了前三方的時間和精力。且各方工作內容不同，業務繁忙，空閑時間不能保持一致，報銷一次所需的流程和時間都較長，整體效率較低。一個新的縱向科研項目管理制度從制定到正式發布所需的流程和時間又較長，制度更新存在滯后性。

近兩年，受新冠疫情影響，國家整體經濟略有下滑，國家也減少了科研經費的撥付，許多縱向科研項目的資助額度大幅下降，甚至規定許多立項項目由項目承擔單位自籌，但是項目結題標準卻不見下降。國家也在倡導“把論文寫在祖國的大地上”，這讓許多中文期刊的版面費飛快上漲，最終出現了一個市廳級項目的資助經費還不夠一篇省級期刊論文的版面費，但結題要求卻遠不止一篇論文的現象。另外，大多數高職院校整體經費預算有限，對科研成果的獎勵形式比較單一，獎勵力度較弱。上述現象使得高職院校教師“貼錢搞科研”的情況是日益增多，這極大降低了教師搞科研的動力，同時也增加了縱向科研項目管理難度。

（四）信息化程度不高，管理執行效率低

如前文所述，縱向科研項目種類繁多，申報、中期、結項等關鍵節點的要求也不盡相同，包含其中的經費報銷等均存在信息更新不及時，工作繁雜且量大，管理執行效率低的問題，這歸因于高職院校的信息化建設不到位。國家大力倡導“智慧校園”建設，但是大多數高職院校的信息化建設仍處于初級階段。例如，科技處在摸排符合項目申報的教師時，通常需要科研處制作相關表格，組織二級單位分管科研的領導協助進行統計，待二級單位下發相關通知然后再反饋到科研處，時間已過太久。且部分老師由于上課等原因，不能及時反饋信息，導致最終摸排統計的信息準確度不高。再如項目經費報銷難問題，現在都是紙質報銷材料，僅是幾個部門領導審核簽字問題就已讓許多教師頭疼不已，因為領導經常性的開會、出差，許多時間并不在辦公室，這就難以及時完成相關報銷單的審批。

縱向科研項目的成果不單單是影響到年終績效獎勵，還影響著職稱評審。在縱向科研成果績效獎勵計算時，因獎勵算法的不同，往往需要建立多個表格，僅依靠EXCEL等基礎辦公軟件，很難在短時間內完成統計和計算，且結果無法實現一鍵導出，易出錯。每年的職稱評審階段，科研處肩負著教師科研成果審核的重任，對于厚重的紙質版材料，需要一條一條核對，查閱困難。另外，年終科研工作量統計時，審核材料中包含眾多之前在項目中期檢查、結項、職稱評審時已經審查過的材料，但是由于數量巨大，無法確定哪些已經審核完成，為保障成果真實有效性，又要集中重復審查，這浪費了大量的人力資源。

二、改進高職院校縱向科研項目管理工作的對策

為減少和規避當前高職院校縱向科研項目管理工作存在的問題，需從限制管理工作發展的問題本身入手，結合高職院校特點和管理工作實際，尋求解決良策。

（一）組織行業專家培訓，增強教師科研素質

以科研人才培養為目標，著力構建科研培訓平臺，定期邀請本科院校專家開展線上或線下科研學術講座，傳達縱向科研項目對于高職院校教師發展的重要性，并進行縱向科研項目專題申報培訓，從本質上增強教師的科研意識，增加教師的科研積極性，減少教師特別是青年教師與縱向科研項目之間的距離感，為教師在項目申報方面提供切實有效的幫助。

加強對外溝通，通過邀請企業專家參與到項目研究過程中，在項目的實施和成果轉化方面進行指導。外派教師到企業掛職鍛煉，在實現高職院校教師的應用型科研能力和素質大幅提升的同時，能夠營造良好的校企合作氛圍，打破教師固定思維，拓寬教師眼界，發揮教師創造性。利于教師更加了解社會需求，利用產學研集成優勢，調動社會資源，聯合企業申報國家級、省部級等高質量縱向科研項目。

（二）加大人才引進力度，改善學校科研環境

針對高職院校擁有博士學位的教師太少而無法滿足高級別項目申報要求的情況，對癥下藥，通過增加科研啟動經費等待遇大力引進高層次人才，聚合人才資源，推動學校的高質量發展。加強團隊建設，打造品牌科研隊伍。綜合考量研究方向、年齡、職稱、科研成果等因素，組建跨界科研創新團隊，實現科研團隊人員隊伍的最優化。通過團隊“老帶新”“大師幫”，提升團隊凝聚力和教師的科研實力；借助“學科交叉”，進一步拓展科研創新方向。

科研設備作為科研成果產出的基礎設施有著不可替代的作用，因此，學校要調整預算，加大科研投入，滿足科研人員的基本需求。對于不常用或者是價格高昂的儀器設備，可與其他院校、科研院所或機構達成合作，簽訂科研互助協議，以租賃或付費使用等方式保證科研項目的順利實施。

營造寬松的學術氛圍，改變科研考核機制，建立綜合性科研人才評價機制。將教師分類，對于科研型教師，給予充分的基礎研究時間和信任，以一定的年份為周期，注重科研成果的質量產出。在科研工作評價方面，除考核科研成果的數量、質量外，采用同行專家評議的方式，定性評估科研工作的價值。

（三）創新項目管理機制，注重項目成果獎勵

在準確把握國家、地方的最新科技政策的基礎上，廣泛征求一線科研人員和二級分管科研的領導意見，建立以服務為宗旨的更加完備的科研項目管理機制。科研處、財務處、國有資產管理處等相關職能部門加強有效協調，強化項目管理人員的服務和責任意識，相關信息及時通知到位。簡化項目申報、財務報銷、科研設備固定資產入庫等流程，盡可能實現“一站式”服務。設立科研助理崗位，專門負責科研人員的行政事務，減少繁雜手續給科研人員帶來的困擾，留給科研人員更多的時間潛心研究。

打破“重申報、輕過程”的傳統管理模式，建立縱向科研項目過程管理的常態化跟蹤機制。定點完成項目開題、中期檢查、終期結項的考察，做好立項縱向科研項目的執行臺賬工作，加強監督，端正科研人員對待項目的態度。及時把握關鍵節點的項目指標完成情況和匯總項目過程中出現的各類問題，對于項目負責人變更、項目延期等重大問題，及時上報處理，確保項目有效性，防止因此出現項目撤銷等重大事故。

對于縱向科研項目研究，有必要加大經費投入，建立完善穩定的經費保障機制。在國家“建立以創新質量和貢獻為導向的績效評價體系”的導向下，豐富績效獎勵內容和獎勵計算方式，切實保證科研人員的利益。在制定《科研成果績效獎勵辦法》時，需要多方面綜合考慮。例如，（1）學科成果形式問題：不再唯論文、專利，文科方向的作品展、被市廳級以上的領導批示的咨詢報告、主流媒體報紙上發表的論文，工科方向制造的經具有鑒定資質的機構認可的新產品等；（2）項目配套經費問題：對于立項的高級別縱向科研項目，可以增加配套經費，激勵教師申報高級別科研項目；同時在保證滿足上級部門規定的最低配套標準的情況下，盡可能下調低水平科研項目的配套經費數額；（3）成果級別獎勵金額問題：增加發明專利特別是轉讓或許可的發明專利的獎勵金額，提升成果轉化效率，推進成果應用；增加高質量學術論文、產品的獎勵金額等。

（四）推進智慧校園建設，提升管理工作效率

建立起“信息一體化”辦公系統，真正實現智慧校園。通過科研項目管理系統，教師可以即時上傳自己的科研成果，無需重復提交。基于網絡爬蟲技術，抓取權威論文檢索、專利檢索網站的相關信息，信息準確，方便管理人員認定成果級別，且在不同節點考核時無需重復審核，實現前期成果調用與一鍵統計。

將縱向科研項目管理系統與人事系統打通，實現教師信息的調用與篩選，利于摸排符合各類縱向項目申報條件人員。建立科研、財務系統端口對接，由科研管理人員設置不同的獎勵算法，在科研績效獎勵統計時實現自動計算導出，完成自動發放。另外，設置審批流程，在縱向項目經費報銷等申請時，實現各職能部門相關領導校內外隨時線上審批。

上述信息化建設除能夠減輕科研管理人員工作量，提升工作效率之外，還能夠實現信息的精準化，避免出現成果重復統計、重復獎勵的情況，這對于減少高職院校經費開支、動態掌握學校科研情況具有重要意義。