企業(yè)研發(fā)過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理探討

■張 彧

（中海石油氣電集團(tuán)技術(shù)研發(fā)中心）

引 言

越來(lái)越多的企業(yè)認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)研發(fā)的重要性。作為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重要環(huán)節(jié)，研發(fā)環(huán)節(jié)所涉及到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理項(xiàng)目較多，而管理實(shí)效又與企業(yè)的整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理情況和知識(shí)價(jià)值利用情況息息相關(guān)。企業(yè)必須認(rèn)識(shí)到只有做好研發(fā)過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，才能發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理價(jià)值，以系統(tǒng)綜合化的部署和科學(xué)協(xié)調(diào)實(shí)現(xiàn)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的提升。近幾年國(guó)家也加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)發(fā)展的引導(dǎo)，助力企業(yè)研發(fā)過(guò)程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科學(xué)管理。

1 企業(yè)研發(fā)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

國(guó)家高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)行業(yè)引導(dǎo)，并制定多項(xiàng)政策引導(dǎo)，建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。而企業(yè)也基于國(guó)家的政策引導(dǎo)，著手內(nèi)部體系的優(yōu)化構(gòu)建。截止到2021年底，我國(guó)有47%的企業(yè)參與了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)[1]，有49%的企業(yè)基于自身實(shí)際，有明確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)行細(xì)則，有56%的企業(yè)設(shè)置了專門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理崗位。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理價(jià)值更為凸顯，管理訴求與之增加。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理范圍更廣，內(nèi)容更豐富，這也無(wú)形中增加管理的壓力。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及內(nèi)容較多，管理比較分散，目前來(lái)說(shuō)涉及到的內(nèi)容有知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息檢索，以清楚立項(xiàng)發(fā)展情況，已知己知彼，避免出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的情況，并指導(dǎo)做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)的科學(xué)規(guī)劃，進(jìn)行相關(guān)信息的檢索，也能及時(shí)調(diào)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略和行為，避免做無(wú)用功。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理也包括督促研究人員按照需要，定期地進(jìn)行研究成果的反饋，進(jìn)行研發(fā)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的確認(rèn)，明確保護(hù)方式的權(quán)屬，同時(shí)做好研發(fā)開(kāi)發(fā)活動(dòng)中信息的記錄。研發(fā)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理涉及不同模塊，但又體現(xiàn)在不同的研發(fā)階段中，需要分階段加以關(guān)注。雖然知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理內(nèi)容較多，涉及部門(mén)同樣較多，企業(yè)研發(fā)部門(mén)始終是處于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的焦點(diǎn)位置，多數(shù)智力成果源自研發(fā)部門(mén)，而研發(fā)部門(mén)必須帶頭做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部署，做好相應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理細(xì)則的規(guī)范執(zhí)行。

2 企業(yè)研發(fā)過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理措施

2.1 研發(fā)立項(xiàng)階段

研發(fā)立項(xiàng)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理涉及多個(gè)方面，主要體現(xiàn)在專利檢索意義、專利方法分析、專利技術(shù)分析、市場(chǎng)主體分析、區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力分析、專利地圖運(yùn)用指導(dǎo)等方面。具體來(lái)說(shuō)，專利檢索意義剖析主要是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一大規(guī)劃，作為研發(fā)的具體項(xiàng)目，由專利工程人員確定研發(fā)項(xiàng)目，并積極組建專業(yè)的研發(fā)團(tuán)隊(duì)[2]。立項(xiàng)階段作為準(zhǔn)備階段，需要了解目前該領(lǐng)域的整體研究情況，進(jìn)行研究結(jié)論成果的系統(tǒng)歸納與梳理，明確市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利研發(fā)情況，基于客觀理性的分析，明確專利布局，做好立項(xiàng)決策的前期部署。而選項(xiàng)立項(xiàng)前，專利檢索也將有助于研究大致方向的確定，減少重復(fù)研發(fā)所帶來(lái)的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，且有效節(jié)約資源、節(jié)約成本。在研發(fā)中進(jìn)行專利檢索也將使得科研人員站在前人的基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)，避免陷入專利陷阱，進(jìn)行合理的專利回避，以提高專利研發(fā)的有效性。研發(fā)人員也可以查閱公開(kāi)的專利說(shuō)明書(shū)，獲得靈感啟發(fā)，盡快開(kāi)展研發(fā)工作。

專利方法的分析，主要是進(jìn)行研究對(duì)象的多維度歸納，具體涉及到技術(shù)分析、主體分析、區(qū)域分析等等。分析時(shí)應(yīng)定量分析與定性分析相結(jié)合，出具相關(guān)專利分析圖，最終以圖表形式進(jìn)行結(jié)論展示，明確某一技術(shù)的生命周期和發(fā)展軌跡[3]，掌控其技術(shù)熱點(diǎn)和空白點(diǎn)等，這些都可以為研發(fā)的參考。市場(chǎng)主體分析，這是專利分析的重要內(nèi)容，更是知識(shí)管理的重點(diǎn)。區(qū)域分析，主要是對(duì)專利進(jìn)行定量分析、定性分析，推出相關(guān)的專利分析圖表，進(jìn)行圖表解讀，了解國(guó)家或地區(qū)研發(fā)實(shí)力和范圍，作為專利布局的有效參考。專利地圖的運(yùn)用屬于典型的專利情報(bào)研究方法，主要是進(jìn)行經(jīng)濟(jì)、法律相關(guān)專利情報(bào)資源的搜集整理，進(jìn)行匯總分析，以直觀圖表的形式展示輔助于項(xiàng)目研發(fā)。因此，專利地圖具有明確的導(dǎo)向功能[4]，是決策者立項(xiàng)研發(fā)及決策行為部署的有效依據(jù)，可以在立項(xiàng)階段幫助研發(fā)人員了解不同國(guó)家或地區(qū)不同競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利技術(shù)應(yīng)用情況，真正做到“知己知彼、百戰(zhàn)不殆”。目前常見(jiàn)的專利地圖有引證關(guān)系技術(shù)族譜圖、技術(shù)發(fā)展圖等，這些要素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有指導(dǎo)作用。

2.2 產(chǎn)品開(kāi)發(fā)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

產(chǎn)品開(kāi)發(fā)階段屬于研發(fā)的重點(diǎn)階段，此階段涉及到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理主要集中在三方面，分別為技術(shù)管理、合作開(kāi)發(fā)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)并購(gòu)管理、商業(yè)秘密保護(hù)管理。具體來(lái)說(shuō)，技術(shù)管理方面主要是充分利用現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行現(xiàn)有專利技術(shù)資料的檢索整理[5]，進(jìn)行技術(shù)方案的解讀，使得研發(fā)人員合理規(guī)避研發(fā)誤區(qū)，積極開(kāi)拓研發(fā)視野，在吸取他人經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上真正做到研發(fā)服務(wù)于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，以合作的方式帶來(lái)研發(fā)成本的縮減，同時(shí)也實(shí)現(xiàn)合作模式下企業(yè)間的友好互動(dòng)，彌補(bǔ)彼此研發(fā)中的資金缺陷、技術(shù)缺陷、人員缺陷，實(shí)現(xiàn)人才、技術(shù)的靈活流動(dòng)。而據(jù)此進(jìn)行的研發(fā)，對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，則是量身定制。企業(yè)也可以在經(jīng)濟(jì)能力有限的基礎(chǔ)上，選擇外包模式，或者通過(guò)購(gòu)買(mǎi)、并購(gòu)等方式獲取專利的一定使用權(quán)，既能享受專利使用特權(quán)，也能避免侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。要關(guān)注研發(fā)過(guò)程中的商業(yè)秘密保護(hù)，在技術(shù)應(yīng)用不夠成熟或沒(méi)有得到妥善的法律保護(hù)前，需要做好公司技術(shù)秘密的保護(hù)工作。商業(yè)秘密保護(hù)部署中應(yīng)從人員、設(shè)備、文件管理多維度入手，以人員來(lái)說(shuō)應(yīng)對(duì)接觸新技術(shù)秘密的人員進(jìn)行嚴(yán)格要求，根據(jù)其訪問(wèn)權(quán)限要求其簽署相應(yīng)的保密協(xié)議，并對(duì)應(yīng)具體的內(nèi)部信息訪問(wèn)權(quán)限。設(shè)備方面，主要是針對(duì)容易引發(fā)技術(shù)秘密流失的設(shè)備進(jìn)行優(yōu)化管理，督促使用人員規(guī)范操作，并做好資料的備份、設(shè)備的維護(hù)，避免因設(shè)備管理不到位，引發(fā)商業(yè)秘密泄露的問(wèn)題。而文件管理則是對(duì)相應(yīng)材料的管理，材料要經(jīng)過(guò)查詢、保管、傳遞、銷毀等不同流程，任何一個(gè)環(huán)節(jié)都可能有機(jī)密被泄露的風(fēng)險(xiǎn)。環(huán)境設(shè)施管理則是基于企業(yè)研發(fā)場(chǎng)所、主要的設(shè)備及成果存放介質(zhì)等進(jìn)行嚴(yán)格管控，防止無(wú)關(guān)人員進(jìn)入及干擾。

2.3 研發(fā)后期知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

當(dāng)研發(fā)產(chǎn)品形成后，該階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理主要涉及的財(cái)稅政策問(wèn)題。具體來(lái)說(shuō)，要關(guān)注專利申請(qǐng)補(bǔ)貼問(wèn)題，我國(guó)全面推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略，無(wú)論是省市還是區(qū)縣，各級(jí)財(cái)政部都有專門(mén)的資金用于企業(yè)專利申請(qǐng)支持。當(dāng)企業(yè)專利受理后，可通提前準(zhǔn)備相關(guān)材料，領(lǐng)取資金補(bǔ)貼，不同專利等級(jí)對(duì)應(yīng)不同的補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，部分地區(qū)資助額度可以抵消專利申請(qǐng)所承擔(dān)的官費(fèi)以及代理費(fèi)用。要關(guān)注研發(fā)費(fèi)用問(wèn)題，做好研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除。研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除是企業(yè)為開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝投入大量的研發(fā)資金[6]，這部分資金被稱為開(kāi)發(fā)費(fèi)，沒(méi)有形成無(wú)形資產(chǎn)計(jì)入當(dāng)期損益的，則據(jù)實(shí)扣除，同時(shí)按照研發(fā)開(kāi)發(fā)費(fèi)用50%做加計(jì)扣除處理，對(duì)于已經(jīng)形成無(wú)形資產(chǎn)的則選擇按無(wú)形資產(chǎn)成本的150%比例進(jìn)行攤銷。

3 企業(yè)研發(fā)過(guò)程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)化管理的幾點(diǎn)建議

鑒于企業(yè)研發(fā)過(guò)程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的階段性和復(fù)雜性，除了分階段做好相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，也要做好宏觀調(diào)控，以多方面的兼顧建立完善的研發(fā)過(guò)程知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，以確保企業(yè)研發(fā)過(guò)程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理不斷優(yōu)化，取得理想的應(yīng)用效果。具體來(lái)說(shuō)，主要是做好三方面的工作。

3.1 完善檢索分析，制定產(chǎn)權(quán)規(guī)劃

項(xiàng)目研發(fā)時(shí)應(yīng)從最初就關(guān)注到知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的未公開(kāi)屬性，在研發(fā)前先進(jìn)行相關(guān)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)信息的廣泛檢索，確保研發(fā)時(shí)能心中有數(shù)[7]，此外進(jìn)行研發(fā)項(xiàng)目及知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況的詳細(xì)分析，進(jìn)行研發(fā)成果的整理，預(yù)估研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行研發(fā)項(xiàng)目可行性的評(píng)估，通過(guò)有效的檢索與分析指導(dǎo)制定更詳細(xì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)方案，對(duì)研發(fā)各環(huán)節(jié)內(nèi)容進(jìn)行統(tǒng)籌分析，確保研發(fā)過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理得到科學(xué)的規(guī)劃。

3.2 追蹤研發(fā)成果，加大產(chǎn)權(quán)保護(hù)

近幾年，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)越來(lái)越強(qiáng)，對(duì)于相關(guān)領(lǐng)域新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，企業(yè)必須具有敏感性，進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)及相關(guān)研發(fā)成果的及時(shí)追蹤[8]，并與自身的研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行比較，以此指導(dǎo)自身的關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)策略的調(diào)整。現(xiàn)有的研究成果與現(xiàn)有的立項(xiàng)項(xiàng)目不存在沖突問(wèn)題，也可以現(xiàn)有的成果作為現(xiàn)有研究的借鑒。要密切關(guān)注研發(fā)過(guò)程中新成果的涌現(xiàn)。鑒于研發(fā)過(guò)程中會(huì)有新成果的不斷涌現(xiàn)，可能是有意義研發(fā)的結(jié)果[9]，也可能是無(wú)意中的發(fā)現(xiàn)，對(duì)于這些內(nèi)容要及時(shí)評(píng)估并確認(rèn)，并明確相應(yīng)的具體的保護(hù)方式和權(quán)益歸屬，將其納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)完整的保護(hù)體系，若發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有的技術(shù)研發(fā)與已有的技術(shù)專利有沖突，則要進(jìn)行策略與內(nèi)容的重新調(diào)整，避免引發(fā)不必要的侵權(quán)糾紛[10]。

3.3 做好研發(fā)記錄資料的妥善保管

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中會(huì)形成大量的材料，這類材料被稱為研發(fā)記錄材料，可以作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)全過(guò)程的追溯依據(jù)，可用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)[11]。因此，材料記錄的妥善保管十分必要。當(dāng)前不少企業(yè)在實(shí)際的研發(fā)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)認(rèn)知存在偏差，使得其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中對(duì)材料關(guān)注不到位，材料價(jià)值大打折扣，重視研發(fā)過(guò)程，輕研發(fā)記錄的保管留存的現(xiàn)象十分突出，導(dǎo)致研發(fā)成果推出后缺乏詳細(xì)的研究流程的回顧說(shuō)明，成為技術(shù)研發(fā)及推廣的一大制約因素。因此企業(yè)要確保研發(fā)的相關(guān)記錄妥善保管[12]。一般企業(yè)研發(fā)項(xiàng)目周期較長(zhǎng)，涉及到的資料較多，應(yīng)詳細(xì)歸類、科學(xué)記錄，進(jìn)行妥善保存，必要的資料要備份處理，在資料管理中要及時(shí)更新，定期維護(hù)檢查，同時(shí)關(guān)注資料利用問(wèn)題，不斷提取有價(jià)值的信息，以讓研發(fā)持續(xù)推進(jìn)。

4 結(jié) 語(yǔ)

當(dāng)前社會(huì)是以知識(shí)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)，更加強(qiáng)調(diào)知識(shí)的創(chuàng)新、知識(shí)價(jià)值的發(fā)揮，以研發(fā)帶來(lái)技術(shù)的創(chuàng)新，推動(dòng)社會(huì)的進(jìn)步。企業(yè)也以研發(fā)作為創(chuàng)新發(fā)展的突破口，以創(chuàng)新的研發(fā)成果提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。而企業(yè)在研發(fā)的過(guò)程中也積極尋求與他人的合作，實(shí)現(xiàn)知識(shí)成果的轉(zhuǎn)化運(yùn)用，是企業(yè)適應(yīng)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)環(huán)境做出的正確選擇。而企業(yè)也應(yīng)關(guān)注研發(fā)過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理問(wèn)題，既要進(jìn)行研發(fā)工作，也要做好產(chǎn)權(quán)管理，源源不斷地產(chǎn)生新技術(shù)，獲得創(chuàng)新發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力。近幾年企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)變強(qiáng)，企業(yè)也更強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的過(guò)程管控和規(guī)劃部署，以帶來(lái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的持續(xù)關(guān)注和優(yōu)化管理，才能保護(hù)研發(fā)得到的核心技術(shù)，真正讓研發(fā)帶給企業(yè)更大的效益回報(bào)。