社會資本視角下的社區(qū)治理分析

［摘? 要］社會資本是通過可信承諾和互惠期待構(gòu)筑的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，它不僅有利于降低交易成本、提高經(jīng)濟(jì)績效，而且也是促進(jìn)社區(qū)和諧及社區(qū)治理的重要因素。但是，隨著舊城改造、城市拆遷、人口流動以及由此導(dǎo)致的社區(qū)異質(zhì)性的增加，社區(qū)社會資本不是在積累，而是在逐漸流逝。在社會轉(zhuǎn)型期，如何再造社會資本就成為促進(jìn)社區(qū)善治和社區(qū)繁榮的重要條件。創(chuàng)造居民交往的條件、建立社區(qū)志愿服務(wù)組織、提高合作收益、發(fā)揮鄉(xiāng)賢的引導(dǎo)作用和政府的助推作用、完善有利于合作的制度安排以及發(fā)揮社區(qū)黨組織的引領(lǐng)作用，將是從因變量上重塑社區(qū)社會資本、促進(jìn)社區(qū)善治與社區(qū)繁榮的重要條件。

［關(guān)鍵詞］社會資本；社區(qū)治理；生人社區(qū)；熟人社區(qū)

［中圖分類號］D60? ［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］A? ［文章編號］1672-2426（2022）12-0056-08

社會資本概念的使用盡管已經(jīng)有一百多年的歷史了，但它至今仍然是經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、管理學(xué)、社會學(xué)等學(xué)科關(guān)注和鐘愛的具有潛力的科學(xué)概念。經(jīng)濟(jì)學(xué)家使用它，是因為它與物質(zhì)資本、人力資本一樣具有增殖價值，并且能夠解釋不同文化背景下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題，因為社會資本是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵要素，它能夠影響現(xiàn)代化進(jìn)程，能夠決定一個地區(qū)經(jīng)濟(jì)是否有活力、是否有創(chuàng)造性、能否產(chǎn)生有競爭力的產(chǎn)業(yè)集群。政治學(xué)家使用它，是因為政府績效與社會資本有關(guān)，它能夠解釋相同政府體制下為什么有的地區(qū)有良好的政府績效、社會穩(wěn)定，有的地區(qū)沒有政府績效、社會秩序混亂的問題。管理學(xué)家使用它，是因為利用這一概念可以使組織運(yùn)轉(zhuǎn)得更加有效，也可以解釋為什么有些組織由于缺乏社會資本而運(yùn)轉(zhuǎn)缺乏效率的問題。社會學(xué)家使用它，是因為使用這一概念可以解釋為什么有的國家某個時期公民政治參與度高，民主運(yùn)轉(zhuǎn)良好，而在另一時期公民政治參與度低，民主政治無法有效運(yùn)轉(zhuǎn)的問題，也可以解釋家庭問題、青少年問題、公共安全問題、公共衛(wèi)生問題等。在社區(qū)治理中，我們使用這一概念，是因為信任、互惠嵌入其中的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)不僅能夠在政治、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，而且在社區(qū)領(lǐng)域一樣會帶來回報和治理績效，它能夠解釋為什么有的社區(qū)能夠建立和諧的社區(qū)關(guān)系，能夠?qū)崿F(xiàn)社區(qū)善治、促進(jìn)社區(qū)繁榮發(fā)展，而有的社區(qū)秩序混亂、日益走向衰敗的問題。

一、社會資本與社區(qū)社會資本釋義

根據(jù)現(xiàn)有的資料分析，最早提出社會資本這一概念的是漢尼芬（Hannifan）。他認(rèn)為，社會資本是指人們在日常生活中占據(jù)重要位置而且被感受到的資源，是有利于個體與社區(qū)發(fā)展的資源［1］，他提出了這一概念，也強(qiáng)調(diào)了交往對于社會資本的重要性，社會資本隨著鄰里之間的交往而不斷增加。1980年，法國社會學(xué)家布迪厄從社會學(xué)的意義上區(qū)分了經(jīng)濟(jì)資本、文化資本和社會資本，把他1979年定義的社會資本（社會聯(lián)系、社會榮譽(yù)、社會尊敬）進(jìn)一步明確為一種擁有相互熟知和認(rèn)可的或多或少制度化的關(guān)系的資源。他的社會資本概念包含三個層次：社會資本是一種資源；這種資源與持久網(wǎng)絡(luò)有關(guān)，這個持久網(wǎng)絡(luò)是由默認(rèn)的或承認(rèn)的關(guān)系組成的；這些關(guān)系或多或少是制度化的。［2］31988年，美國社會學(xué)家詹姆斯·科爾曼在《美國社會學(xué)學(xué)刊》上從功能的視角給社會資本下定義，他認(rèn)為，構(gòu)成社會結(jié)構(gòu)的各個要素（社會團(tuán)體、社會網(wǎng)絡(luò)、網(wǎng)絡(luò)攝?。?gòu)成社會資本，它有五種表現(xiàn)：義務(wù)與期望、信息網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范與有效懲罰、權(quán)威關(guān)系、多功能社會組織和有意創(chuàng)造的社會組織。它能增加個人利益，也能為集體行動提供便利，另外它還有不可轉(zhuǎn)讓性和對于受益者的公益性兩個特性。［3］354美國諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者奧斯特羅姆也研究過社會資本問題，她認(rèn)為，社會資本是互動模式的共享知識、理解、規(guī)范、規(guī)則和期望。［4］27相互溝通是人們增強(qiáng)信任的前提。沒有溝通就沒有信任，沒有社會資本，就難免出現(xiàn)集體行動中基于機(jī)會主義的公地困境。

綜上所述，現(xiàn)在學(xué)術(shù)界并沒有形成一個統(tǒng)一的社會資本概念。但根據(jù)以上分析，我們還是可以得出這樣的社會資本定義：社會資本是建立在彼此信任、互惠期待基礎(chǔ)上的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，由于這種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，能夠使集體行動（積極參與）、減少集體行動困境（公地困境）成為可能；由于這種網(wǎng)絡(luò)的存在，在關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的每個行動者在提出自己的目標(biāo)要求的時候，它就可以利用這個網(wǎng)絡(luò)動員其中的資源協(xié)調(diào)行動，從而減少內(nèi)耗和交易成本。它包含這幾個含義：首先，社會資本以信任為基礎(chǔ)，由于信任，每個行動者都有對其他行動者行動的良好預(yù)期；其次，社會資本以互利互惠為行動者的期望，每個行動者只是由于對互惠互利具有良好期待，才有動力交換自己的資源并參與集體行動；再次，由于這兩者的存在，社會資本才能構(gòu)成關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，社會資本是社會主體對社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的投資，每個主體通過對關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的其他主體貢獻(xiàn)時間、金錢或其他義務(wù)而獲得其他主體的信任而對其他主體的同樣行為抱有期待，這個過程就是構(gòu)筑互惠關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的過程。比如甲與乙一開始只是一般關(guān)系，當(dāng)甲為乙做了某事、盡了義務(wù)，乙對甲就產(chǎn)生虧欠，如果乙再為甲做某事進(jìn)行回報，甲、乙就發(fā)生了互惠交易和信任關(guān)系，甲、乙雙方滲透著信任和互惠交易的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)就建立起來了，這種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對于甲、乙來說就是他們可以利用的社會資本。如果甲為乙做了某事，甲只是期望乙在未來對其盡義務(wù)，甲只是拿著一個信用卡，而乙卻沒有任何反應(yīng)，那么，這種信任關(guān)系網(wǎng)絡(luò)就無法建立起來?？傊?，一個人的義務(wù)和貢獻(xiàn)與另一個人的回報構(gòu)成最低限度的社會資本和信任關(guān)系，但這是積累社會資本及進(jìn)行重復(fù)性、持久性互惠關(guān)系的最基本條件。

總之，社會資本只能存在于關(guān)系之中，沒有關(guān)系則沒有社會資本，而且，只要有兩個人的關(guān)系，就存在社會資本，親屬關(guān)系、鄰里關(guān)系、朋友關(guān)系、同事關(guān)系、組織間關(guān)系等都適用這個定義條件。但只有關(guān)系還不夠，這些關(guān)系必須是由信任和互惠期待構(gòu)筑的，其中，互惠期待是關(guān)系網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建的微觀動力，只有人們能夠在構(gòu)筑的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之中利用稀缺資源達(dá)到自己的目的或促進(jìn)共同利益的實現(xiàn)，人們才有動力構(gòu)筑這樣的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。

在外延上看，社會資本又分為微觀層次與宏觀層次或個體層次與組織層次：個體層次是指個人創(chuàng)造社會關(guān)系并能夠從這種關(guān)系中獲取一定資源的能力，或居民個人所擁有的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和通過關(guān)系獲得社會資源的能力，包括親朋好友、鄰里街坊之間的信任關(guān)系和資源利用等，擁有更多社會資本的個人，在生活和工作中也更容易取得成功；組織層次的社會資本則是指個人通過參與某個社會組織網(wǎng)絡(luò)并從這個組織網(wǎng)絡(luò)中獲取稀缺資源的能力，或者是組織之間建立關(guān)系，某個組織能夠通過這種關(guān)系獲取其他組織資源的能力，在社區(qū)中表現(xiàn)為社區(qū)組織相互之間的信任關(guān)系，并且在某個組織行動時能夠借助或動員其他組織的資源實現(xiàn)自己組織目標(biāo)的能力。無論是個體層次還是組織層次，與社區(qū)治理相關(guān)的社會資本主要有：“（1）制度規(guī)范，指法律制度規(guī)范、道德約束規(guī)范、個人自律規(guī)范等；（2）關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，指鄰里關(guān)系、家庭關(guān)系、朋友關(guān)系等；（3）居民參與，指社區(qū)居民參與社區(qū)組織活動和參與社區(qū)事務(wù)管理的能力與頻度；（4）信任度，指存在于社區(qū)居民之間、居民與社區(qū)組織之間、社區(qū)組織相互之間以及社區(qū)內(nèi)組織與社區(qū)外的其他組織和個人之間的信任程度。這些制度規(guī)范、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和信任度等都對社區(qū)治理起著非常重要的作用?！保?］28這樣看來，居民相互之間、居民與組織之間、組織與組織之間信任度的增長、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展程度以及由此形成的行動規(guī)范就是社區(qū)社會資本的重要內(nèi)容。衡量社會資本的尺度還在于個人及組織在關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的位置與影響力，如果它比起其他關(guān)系中的主體具有更多的物質(zhì)資本、身份地位、社會聲望，那么，它在社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中就會擁有比其他主體更多的社會資本、更強(qiáng)的組織動員能力，在社區(qū)治理中就處于更為主動和重要的地位?？梢?，個體或者組織本身所擁有的財富和權(quán)力、聲望，決定了它在社區(qū)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的地位，從而決定了它所獲取的社會資本。

二、社區(qū)治理與社會資本的關(guān)系

在社區(qū)中，社區(qū)集體行動何以可能呢？一是外部權(quán)威提供獎勵或懲罰。不管個人或組織愿意不愿意，只要外部權(quán)威強(qiáng)制你參與集體行動，每個人就不得不做出對集體利益有關(guān)的正向選擇。二是信仰的驅(qū)動。具有共同信仰的人，在信仰的驅(qū)動下自愿地參與集體行動。三是社區(qū)社會資本的凝聚作用。在互惠的行為期待下，相互信任的社區(qū)人可以就共同關(guān)心的問題積極參與、采取集體行動，從而給集體帶來共同的利益。在這樣三個類型的集體行動中，最原始的、最容易受人忽視的往往是人們自發(fā)的集體行動，從亞里士多德開始就認(rèn)為公共事務(wù)是人們最少關(guān)心的事務(wù)，人們只是關(guān)心與己有關(guān)的事情，為此，當(dāng)今在西方世界中發(fā)展出公地悲劇理論、公共牧場理論，好像除了私有化和權(quán)威的強(qiáng)制就無法激發(fā)集體參與，無法擺脫公地困境。但事實上，在沒有國家權(quán)威也沒有私有化的情況下，在國家、私有制之前，集體行動就已存在并依靠集體行動把人類在進(jìn)化中保存下來，只是在現(xiàn)代，人們想到了集體行動更為簡單的辦法就是權(quán)威強(qiáng)制與私有化。但是，在互信基礎(chǔ)上的集體行動則是基于人類本能的最原始的集體行動。在社區(qū)集體行動中，如果通過信任和互惠構(gòu)筑關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，每個人把對自我利益的追求與他者的利益、社區(qū)集體利益一致起來，那么，情況就會向好。如果每個人都能夠在追求自我利益的時候遵守社區(qū)規(guī)范，擴(kuò)大集體利益，那么，互惠、信任這些社會資本的因素就會不斷積累和發(fā)展，整個社區(qū)就會因每個人的行動而變得更加美好。

（一）社區(qū)和諧取決于社會資本

如果每個人都參與合作，那么，每個人都會從中受益；如果每個人都選擇背叛，那么就會打擊彼此間的期望。［2］155每個人都從自己利益最大化出發(fā)，最終的結(jié)果不一定是社會公共利益最大化，有時是損人不利己的囚徒困境。這與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的原理是不同的，在那里，每個理性人追求自我利益的結(jié)果就是整個社會利益最大化的善果，從伯納德·曼德維爾的《蜜蜂的寓言》到亞當(dāng)·斯密的《國富論》都堅持這樣的觀點，但在社區(qū)中，理性人追求自我利益、非合作交往的結(jié)果往往是社區(qū)的撕裂和衰落，為了集體利益的參與、理性人的合作則能夠促進(jìn)社區(qū)的和諧和繁榮。但參與、人際合作的前提之一就是可信承諾，它是權(quán)威之外網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的主要黏合劑，而在信任、基于可信承諾的規(guī)范基礎(chǔ)上每個人積極參與、選擇與其他人合作則能夠彌補(bǔ)社區(qū)的缺陷，提高社區(qū)共同的生存技能，帶來共同的善好。最初的社會資本產(chǎn)生于家庭和家族之間，互利互惠的家族成員可以幫助彼此克服社會困境，共同受益，提高他們的生存技能。在家族之外的社區(qū)中，社會資本是改善人際關(guān)系、減輕人際關(guān)系緊張的道德資源，在一個積累社會資本的社區(qū)，人們的生活會更和諧、更融洽，所以它是改善社區(qū)生活質(zhì)量和駐區(qū)單位工作環(huán)境的公共產(chǎn)品，是社區(qū)的軟生態(tài)。社會資本作為一種促進(jìn)團(tuán)結(jié)合作的非正式規(guī)范，使得處在這種規(guī)范約束下的人們相互之間能夠產(chǎn)生行為期待，約束著處在這種關(guān)系中人們的行動，使每個受規(guī)范約束的主體從中受益。在社區(qū)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，人與人之間的相互信任、互幫互助可以為社區(qū)提供便利、改善人們的生活質(zhì)量，擁有豐富社會資本的社區(qū)，社區(qū)居民就會提高自己的共同體意識和社區(qū)認(rèn)同感，社區(qū)就會充滿關(guān)懷和溫度，每個居民的生活相對容易些；社區(qū)組織之間擁有豐富的社會資本，可以共同創(chuàng)造大家共有共享的社區(qū)生態(tài)，社區(qū)組織容易完成組織的使命，促進(jìn)單位業(yè)績的實現(xiàn)。

（二）社區(qū)善治依賴社會資本

社會資本作為促進(jìn)和協(xié)調(diào)集體行動的關(guān)系資源，它通過協(xié)調(diào)集體行動、調(diào)動社區(qū)資源促進(jìn)社區(qū)共同問題的解決，在這里，關(guān)系網(wǎng)和信任成為分配社會資源的重要條件。激發(fā)每個主體成功而有效的集體行動往往需要通過三個機(jī)制實現(xiàn)。一是條帶狀的自上而下的等級指揮秩序，在這種秩序中有一個集中的權(quán)威從中發(fā)揮指揮作用，下級絕對服從上級，通過指揮秩序使得各個獨立行動的主體為了共同的目標(biāo)集體行動起來。二是通過橫向契約關(guān)系實現(xiàn)，在市場中，每個自主活動的主體在法的規(guī)制之下，通過契約關(guān)系自發(fā)合作，在有序的集體行動中，在追求各自利益的積極性中實現(xiàn)著社會整體福利的增長。三是通過橫向的信任關(guān)系實現(xiàn)的集體行動，沒有“利維坦”的強(qiáng)制，沒有契約關(guān)系的約束，集體行動也能夠成功，行動者通過相互之間的信任關(guān)系也能實現(xiàn)集體行動，并能夠通過集體行動的合作解決集體行動的困境。這樣幾種集體行動都是經(jīng)驗的，每一種都不可能代替其他，但是，相比較而言，通過可信承諾實現(xiàn)的集體行動在小范圍的社區(qū)中更容易實現(xiàn)。

通過長期互惠機(jī)制和面子作用，居民個人或單位組織由于社會資本的存在而對其他居民或單位組織具有可預(yù)測的行為期待，由于自我的行為可以預(yù)測他我的行為，使得每個我可以完成社會資源的沒有規(guī)范硬約束的交換，減少集體行動中的機(jī)會主義、搭便車現(xiàn)象。社會資本使得社區(qū)中各個居民、各個組織中物質(zhì)資源、精神資源和人力資源變得更有價值，資源效用達(dá)到最大化，從而促進(jìn)社區(qū)集體行動的實現(xiàn)。

現(xiàn)代社區(qū)治理不是政府單一主體，而是復(fù)合主體，它不能單靠上級指揮下級的等級命令，而更多依賴平行主體之間自愿的互動合作，而且這種合作不是熟人、親緣之間的，通常是生人之間的。社區(qū)治理既然是陌生主體如政府、市場、社會、居民個人、駐區(qū)單位等通過協(xié)商自愿互動創(chuàng)造社區(qū)秩序的過程，那么，就離不開相互之間的信任、互惠與合作，每個主體只有通過自己的可信承諾贏得關(guān)系網(wǎng)中的信譽(yù)和互惠關(guān)系，才能擴(kuò)大合作范圍，提高集體行動的效率，獲得互惠的收益。沒有陌生主體之間的相互信任、互動合作，各個主體消極行動或者不行動、不作為，就不可能有有效的社區(qū)治理，所以，社區(qū)治理與社會資本之間具有很高的重疊性，以主體信任為核心的社會資本是保證社區(qū)治理正常運(yùn)行的基本條件，沒有以信任、互惠的規(guī)范為基礎(chǔ)的社會資本，那么社區(qū)治理就難以推進(jìn)。［5］26

三、社區(qū)社會資本的流逝

既然社會資本是產(chǎn)生和存續(xù)于關(guān)系中的資源，鄰里關(guān)系網(wǎng)絡(luò)則是一種無可替代的治理資源。一切有利于產(chǎn)生正向關(guān)系的因素都會有利于社會資本的產(chǎn)生，而一切侵蝕社會關(guān)系的因素都在促使著社會資本的流逝。

（一）舊城改造和房屋拆遷導(dǎo)致社區(qū)社會資本流失

現(xiàn)代化的城市建設(shè)是以舊城改造和房屋拆遷為主要特點的，但舊城改造、房屋拆遷改變了傳統(tǒng)社區(qū)結(jié)構(gòu)，城市在不斷拆遷和改建，原有的老舊小區(qū)消失了，取而代之的是現(xiàn)代化城市建筑?，F(xiàn)代化城市建筑講究個人性和私密性，居住在現(xiàn)代小區(qū)里面的居民與原來居住在平房社區(qū)的居民相比，交往在減少，在人們居住品質(zhì)提高的時候，也破壞了傳統(tǒng)的社會結(jié)構(gòu)和親密關(guān)系，而傳統(tǒng)緊密的社會網(wǎng)絡(luò)和親密關(guān)系正是社區(qū)社會資本的重要內(nèi)容。一個健康的社區(qū)不能沒有親密關(guān)系，有了親密關(guān)系，社區(qū)成員才能夠相互扶持、守望相助并不斷集聚社會資本。

（二）現(xiàn)代技術(shù)發(fā)展侵蝕社會資本

互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展使得市場化服務(wù)和居民所需要的公共服務(wù)能夠通過現(xiàn)代技術(shù)手段在線上很容易得到解決，人們需求的滿足越來越依賴于電子商務(wù)，因而越來越便捷化、私人化和個性化。人們花在電視和網(wǎng)絡(luò)的時間越來越多，但它的副作用就是人與人之間的交往越來越少，使得現(xiàn)代居民原子化生存，鄰里之間往往只有空間上的聯(lián)系而缺乏實質(zhì)性的互動關(guān)系，親密關(guān)系日益被生人關(guān)系所取代，居住在一個社區(qū)的人們就像一袋袋的“馬鈴薯”，在口袋里它們在一起，但又是各自沒有互動聯(lián)系的獨立存在主體，人們在享受現(xiàn)代技術(shù)發(fā)展的同時喪失了一個個鄰里互動和積累社會資本的機(jī)會。在單位制衰落和人口遷徙加速的情境之下，由于居住在同一社區(qū)的居民只有地緣、法緣關(guān)系，而沒有血緣、情感、業(yè)緣關(guān)系，這種防衛(wèi)性的社區(qū)結(jié)構(gòu)和對個人私密空間的強(qiáng)調(diào)實際上在另一方面削弱了熟人關(guān)系的形成，更使得鄰里相互之間沒有實質(zhì)性的關(guān)系互動，沒有實質(zhì)性的互動就缺乏相互間的信任和在相互信任中形成的共有規(guī)范。

（三）個人流動性、社區(qū)的異質(zhì)性削弱著社會資本

改革開放和市場經(jīng)濟(jì)促進(jìn)了城鄉(xiāng)間以及城市內(nèi)部的社區(qū)流動，流動性使得人們在不同的社區(qū)之間遷徙而不斷扎根，不斷改變?nèi)穗H關(guān)系和網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，從而導(dǎo)致了人際交往的表面化和社會資本虛擬化，正如科爾曼所說的，個人流動將使社會資本賴以存在的相應(yīng)結(jié)構(gòu)完全消失。［2］33流動性改變著社區(qū)的社會結(jié)構(gòu)，從而導(dǎo)致了社區(qū)異質(zhì)性的增強(qiáng)。社區(qū)異質(zhì)性意味著社區(qū)成員交往的匿名化、非人情化以及互動聯(lián)系的減少，多數(shù)社區(qū)成員傾向于信任熟人、同事、親戚朋友，文化層次、收入水平、生活習(xí)慣、宗教信仰、語言等同質(zhì)性的“似我”的社區(qū)居民之間更容易產(chǎn)生互動聯(lián)系，提高集體效能，異質(zhì)性、“非我”的社區(qū)居民之間容易相互猜忌、相互提防而不是相互信任，受教育水平、宗教信仰、民族習(xí)慣、語言、收入水平不同的社區(qū)居民更難以進(jìn)行社區(qū)交往，這個差距越大，居民之間越難以跨越交往的鴻溝，越難以建立信任關(guān)系，越難以容忍差異性的社區(qū)行動，越容易引起心理上的設(shè)防以及行為上的摩擦。總之，社區(qū)人口的異質(zhì)性降低了社區(qū)社會資本，使得社區(qū)集體行動容易產(chǎn)生機(jī)會主義行為。

四、再造社區(qū)社會資本的模型

如上所述，信任、互惠、社區(qū)社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)也是一種財富和資源，它們決定社區(qū)的命運(yùn)，也是社區(qū)繁榮發(fā)展的基礎(chǔ)，而社區(qū)居民之間的信任程度、對社區(qū)公共事務(wù)的參與、鄰里間的關(guān)系、對社區(qū)居民生活方式差異化的容忍程度、社區(qū)志愿服務(wù)組織的發(fā)展?fàn)顩r、駐區(qū)單位與居民之間的關(guān)系，則是社區(qū)社會資本的測量指標(biāo)，如果居民之間的信任程度高、對社區(qū)事務(wù)積極參與、鄰里關(guān)系和諧、對鄰里之間生活方式差異化足夠容忍、志愿服務(wù)組織積極發(fā)展的社區(qū)，駐區(qū)單位與居民融合、共生的社區(qū)，社區(qū)居民之間、居民與單位組織間的關(guān)系就是正向強(qiáng)關(guān)系，社區(qū)社會資本雄厚，相反，社區(qū)相互之間的關(guān)系就是弱關(guān)系，社區(qū)社會資本匱乏。再造社區(qū)社會資本，就需要我們根據(jù)社區(qū)社會資本的測量指標(biāo)，采取一系列有利于形成社區(qū)社會資本的措施。

（一）社會交往

最早提出社會資本概念的漢尼芬提出，社會資本隨著居民之間的交往而增加；奧斯特羅姆教授也認(rèn)為，即使簡單的廉價的協(xié)商也能夠為大家提供一個相互作出承諾的機(jī)會，為彼此交往中的信任打下基礎(chǔ)，面對面交流溝通，尤其是重復(fù)性的交流溝通能夠有效促進(jìn)合作，提供面對面交流的機(jī)會有助于社會資本的形成和積累，為此需要促進(jìn)社會交往和建立熟人社區(qū)。社會資本生成和存續(xù)于人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之中，沒有社會交往以及由社會交往形成的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)或關(guān)系網(wǎng)絡(luò)解體就沒有社會資本，所以，形成社會資本的首要條件是促進(jìn)居民之間重復(fù)性的合作性交往。關(guān)系互動的范圍有多大，互動主體之間的信任關(guān)系就有多廣；行動主體之間的信任關(guān)系也與互動密度有關(guān)聯(lián)，互動頻繁的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)更容易催生社會資本。博弈論證明，在重復(fù)性的互動中，集體行動中的機(jī)會主義行動就會減少，集體行動中的互動頻率與機(jī)會主義行動呈反相關(guān)，因為這是與人們相互之間的行為期待呈正相關(guān)的，當(dāng)人們傾向于相信未來會頻繁互動合作的時候，人們會傾向于相信其他行動者的行為有可信性，如果每個行動者在互動行為中都具有可信行為，那么，信任就在互動者中間產(chǎn)生出來并持續(xù)下去，由于信任所產(chǎn)生的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和行動規(guī)范也會持存下去。所以，機(jī)會主義、搭便車行動在熟人社區(qū)比在生人社區(qū)少，在農(nóng)村社區(qū)比在城市社區(qū)少，在城市社區(qū)中的單位制社區(qū)比在三無社區(qū)少（單位制社區(qū)具有豐厚的社會資本這一點確信無疑，它是工作、生活、地緣、情感的多重組合，它還有一些優(yōu)點，如多階層混合居住、職住一體——解決了職住空間關(guān)系問題、綠色交通、減輕交通壓力等），已經(jīng)形成熟悉的街坊鄰里關(guān)系的社區(qū)比那些新建社區(qū)少。人們之間積極交往和合作越多，就越傾向于相互信任，居民持續(xù)性的積極社會互動有利于形成相互之間的信任、網(wǎng)絡(luò)和規(guī)范。但居民互動的動因是什么呢？居民參與的動力機(jī)制是需求、利益或興趣，沒有相互需求、利益或興趣驅(qū)動，居民就不可能產(chǎn)生強(qiáng)參與動機(jī)。實際上，每個人心中都有參與共同體、幫助他人和受他人幫助的互惠意識，這是最原始的善好和社會資本，因為每個人都具有自己不能自我滿足的需求以及由這種需求所催生的相互交往以及互惠的意識。所以，我們的社區(qū)工作者需要發(fā)掘隱藏在每個人心中的互惠意識，在相互需求、利益或興趣的驅(qū)動下，由居民參與結(jié)成網(wǎng)絡(luò)，建立組織，加強(qiáng)交流溝通，這是形成社區(qū)社會資本的第一步。

（二）志愿組織

志愿組織是產(chǎn)生社會資本的重要載體。家庭、家族等血緣共同體盡管也是產(chǎn)生社會資本的重要方式，但是，它們排斥非血緣關(guān)系，具有社會資本外延的有限性，而志愿組織則是建立在非血緣關(guān)系基礎(chǔ)上公民之間的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，它有利于在廣泛基礎(chǔ)上建立人與人之間的信任與合作，當(dāng)這些志愿組織在社區(qū)中生長發(fā)育的時候，它也會把這種信任精神搬運(yùn)到其他社區(qū)之中，從而產(chǎn)生增殖效應(yīng)。由自由結(jié)社所形成的社會資本被稱為“社會資本的托克維爾模型”，托克維爾在考察19世紀(jì)美國的民主時曾經(jīng)肯定民眾自組織對于鄉(xiāng)村自治的作用，認(rèn)為民眾結(jié)社的藝術(shù)具有積極的自治價值，培育了社會資本。帕特南也主張通過建立合作社、興趣組織等把分散的個人利益集中起來，促成集體行動。［6］215我國社區(qū)社會資本薄弱的一個重要原因就是社區(qū)型志愿組織的缺乏，為了建立社區(qū)型志愿組織以及自組織，不僅需要共青團(tuán)、婦聯(lián)、殘聯(lián)、老年協(xié)會等機(jī)構(gòu)深入社區(qū)并在社區(qū)里面建立自己的分支機(jī)構(gòu)，更需要根據(jù)居民自己的利益和興趣建立自己的志愿組織。社會資本本身是蘊(yùn)藏在居民間、組織間的關(guān)系資本，居民自組織的建立可以把具有共同利益、共同興趣的成員組織起來，形成不同的利益共同體和興趣共同體——業(yè)委會、社區(qū)志愿者協(xié)會、社會福利組織、慈善機(jī)構(gòu)等，而且哪個組織能代表居民業(yè)主的利益和興趣，哪個組織就更能夠培育居民業(yè)主的社會資本，不僅組織與居民業(yè)主之間容易建立信任關(guān)系，而且居民業(yè)主之間也容易建立信任關(guān)系。在組織活動中，具有共同旨趣的居民就有機(jī)會由生人關(guān)系發(fā)展成熟人關(guān)系，進(jìn)而形成規(guī)范、互惠和互信。社會資本形成的“托克維爾模型”就是這樣的主張，民間組織促進(jìn)了成員間的持續(xù)互動，培養(yǎng)了成員間的互動與合作，在社區(qū)中，民間組織的建立可以有效治療社區(qū)居民相互冷漠、互不關(guān)心，缺乏責(zé)任意識、共同體意識的不良傾向，并且可以有效避免集體行動的困境。社會資本的積累就是通過一個個的利益共同體、興趣共同體日常活動表現(xiàn)出來和延續(xù)下去的。

（三）合作紅利

對公共物品的需要催生社會資本，大家面臨共同不利的情形可以使大家團(tuán)結(jié)起來，面對共同的問題，社區(qū)居民就會產(chǎn)生共同的利益、共同的興趣，在共同利益、共同興趣面前就容易激發(fā)共同的行動。這種情況下，個體的理性與集體的理性之間就容易調(diào)和，不至于出現(xiàn)奧爾森（Mancur Olson）關(guān)于個體理性導(dǎo)致集體無理性的情形。個體的理性就是集體的理性，在共同的行動中采取互惠關(guān)系的人越多，就越容易產(chǎn)生互聯(lián)的組織網(wǎng)絡(luò)以及信任關(guān)系。在這里，社區(qū)社會資本或許不是人們有意識的創(chuàng)造，而只是作為人們解決共同問題時的副產(chǎn)品，但人們解決共同問題時產(chǎn)生的合作收益事實上有利于社區(qū)社會資本的產(chǎn)生和積累。本來互相沒有來往的社區(qū)居民，由于面對共同問題、產(chǎn)生合作收益而結(jié)合在一起，由生人關(guān)系變?yōu)槭烊岁P(guān)系，進(jìn)而產(chǎn)生信任和合作，而信任是在過去合作收益基礎(chǔ)上對他人行為的期待，這種期待一旦變現(xiàn)，那么會進(jìn)一步增進(jìn)信任，一旦背叛，信任關(guān)系即宣告結(jié)束，合作收益為零，也不會產(chǎn)生任何意義的集體行動。當(dāng)然，一旦信任關(guān)系建立就會產(chǎn)生集體的合作，這種結(jié)果使得每個參與者或共同體中的個體都受益，這就是信任與合作所產(chǎn)生出來的互惠效應(yīng)，它是合作的紅利。由于合作的紅利激勵著每個共同體成員，它也就成為個體參與集體行動時激發(fā)個體與集體結(jié)合的核心規(guī)范，因此，每個人合作的經(jīng)歷，他所經(jīng)受的互惠歷程決定他是否進(jìn)一步合作，而每個人或組織所獲得的信任、信譽(yù)則決定他未來行動中能否成為吸引合作伙伴的潛在因素。激發(fā)個體與集體結(jié)合的另一核心規(guī)范是源自共同體懲罰所導(dǎo)致的搭便車內(nèi)心的壓力意識，如果參與解決問題、提供公共物品的每個人都去懲罰搭便車者，就能形成共同體內(nèi)的輿論壓力，使得每個理性人不能不去合作，不合作就意味著被排除在共同體之外。在現(xiàn)實中有很多這樣的案例，都激發(fā)了社區(qū)社會資本的生產(chǎn)。

（四）鄉(xiāng)賢魅力

創(chuàng)建一個組織、組織一次活動都需要像經(jīng)紀(jì)人一樣的領(lǐng)袖人物，這些領(lǐng)袖人物需要具備像韋伯所說的克里斯瑪型人物的人格魅力。這些具有個人魅力的克里斯瑪型人物，比起一般人，他們具有卓越的才能、過人的膽識、超出常人的旺盛的精力和高貴的品質(zhì)，他們以其獨特的人格魅力喚起大眾對他們的信任和服從，他們能夠聚集群眾情緒，能夠激發(fā)個體的剝奪感和對集體利益以及成員資格的感知，從而激起集團(tuán)認(rèn)同、集體亢奮和集體行動。在社區(qū)行動中，這樣的社區(qū)領(lǐng)袖人物也需要具備不一樣的人格魅力，這樣群眾才可能信任他，相信他的人格，他才能夠在反映問題、組織集體行動時一呼百應(yīng)，創(chuàng)造組織網(wǎng)絡(luò)、組織內(nèi)部的信任關(guān)系以及組織內(nèi)部的行動規(guī)范，這樣的人物本身就是社會資本，或者說代表了社會資本。在社區(qū)調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，凡是有具有這樣人格魅力人物（鄉(xiāng)賢、社區(qū)領(lǐng)袖、有社會聲望的長者）的社區(qū)，在其集體行動中往往能夠一致行動而成功解決社區(qū)問題，維護(hù)居民群眾的利益；而那些缺乏具有這樣人格魅力人物的社區(qū)，集體行動就難以組織起來，即使一時組織起來也往往面臨集體行動的困境。

（五）政府助推

社會資本的產(chǎn)生需要像經(jīng)紀(jì)人一樣的主體從中把分散的個體聚集起來，促進(jìn)主體之間的互動，除了克里斯瑪型人物，政府也可以充當(dāng)這樣的角色。社區(qū)社會資本的積累需要社區(qū)體制的轉(zhuǎn)換與政府主動性介入，在居民缺乏自組織能力和自組織傳統(tǒng)的新建社區(qū)，政府有意的、自上而下的主動介入可以彌補(bǔ)居民關(guān)系的結(jié)構(gòu)缺陷，促進(jìn)居民對社區(qū)公共事務(wù)的參與，從而對社會資本的增殖產(chǎn)生積極的效應(yīng)。政府創(chuàng)造和諧社區(qū)的政治需求與廣大居民群眾建設(shè)和諧社區(qū)的社會需求在積累社會資本的目標(biāo)中產(chǎn)生了交叉點和最大公約數(shù)，而現(xiàn)代社區(qū)的特點則使得政府創(chuàng)造社區(qū)社會資本變得必要。如前所述，現(xiàn)代社區(qū)不是傳統(tǒng)意義上的血緣社區(qū)和族群社區(qū)，而是來自不同地域，具有不同語言、不同傳統(tǒng)、不同生活方式、不同職業(yè)特點的異質(zhì)社區(qū)。不同地域、不同職業(yè)特點、不同生活方式往往成為人們相互交往的障礙，使現(xiàn)代社區(qū)更難以形成關(guān)系密切的組織網(wǎng)絡(luò)，影響著人們的相互信任。政府的助推作用不僅表現(xiàn)為制度設(shè)計和體制改革上，還表現(xiàn)在政府購買服務(wù)上。例如在北京市的一些街區(qū)，由社區(qū)居委會上報社區(qū)公共服務(wù)的需求，通過社區(qū)服務(wù)中心組織項目評審和資金支持，引進(jìn)承擔(dān)社區(qū)公益服務(wù)項目的社會組織。政府通過購買環(huán)保型、居家養(yǎng)老型、扶貧濟(jì)困型、居民調(diào)節(jié)型等社會組織的方式孵化社區(qū)組織，引導(dǎo)這些社會組織為居民服務(wù)，對于積累社區(qū)社會資本起到了很好的作用。經(jīng)驗事實也證明，那些越善于把握居民需求，購買社區(qū)服務(wù)，善于設(shè)計增強(qiáng)居民歸屬感、認(rèn)同感和互幫互助意識的社區(qū)組織活動的社區(qū)，社區(qū)的矛盾和糾紛就越少，社區(qū)就越有可能成為文明社區(qū)、和諧社區(qū)，而那些不善于營造社區(qū)和諧，不善于積累社區(qū)社會資本的社區(qū)，往往矛盾和糾紛不斷，成為矛盾糾紛得不到解決、上訪不斷的問題社區(qū)。

（六）有效規(guī)范

與政府充當(dāng)中介人的軟性角色不同，政府還是促進(jìn)社區(qū)社會資本形成的硬約束條件。在上面我們談及社區(qū)社會資本流逝的時候，假設(shè)了幾種情況，包括現(xiàn)代城市社區(qū)的建筑結(jié)構(gòu)以及社區(qū)的異質(zhì)性等情況，但是，這都是一種抽象的假設(shè)。即使這些情況存在，如果發(fā)揮政府對社會資本的創(chuàng)造性作用，社區(qū)社會資本依舊會積累起來。有一些理論觀點指出社區(qū)居民的自治可以形成秩序，但是在多數(shù)情況下，我國居民的自治往往是失靈的，尤其是在生人社區(qū)和文明程度較低的社區(qū)，人們的合作欲望和合作程度較低，即使存在一些集體合作欲望的個人，我們也必須假定每個社區(qū)人都是冷漠的和有限道德水平的理性人，在相互之間缺乏信任和互惠期待而又沒有形成制度約束的情況下，社區(qū)人的行動往往表現(xiàn)為社區(qū)囚徒困境，從而導(dǎo)致社區(qū)矛盾糾紛不斷。制度設(shè)計是解決集體行動困境的路徑之一，當(dāng)約束人們的行為規(guī)范起作用時，規(guī)范就為人們提供了穩(wěn)定的行為期待，建立了信任，社區(qū)人就能夠從規(guī)范創(chuàng)造的共同體中使用社會資本達(dá)成集體行動的目標(biāo)。

不僅不同的制度設(shè)計決定著集體行動的成敗，而且制度設(shè)計如果沒有政府的支持也是缺乏效力的。在純商品房社區(qū)，如果不依賴有效的物業(yè)管理，也會出現(xiàn)這種現(xiàn)象，在老舊小區(qū)，在沒有物業(yè)管理的社區(qū)，混亂的社區(qū)秩序就只能依賴政府的兜底治理?！耙苑ㄖ螢榛A(chǔ)的良好的政府治理不僅是構(gòu)建企業(yè)間信任關(guān)系的重要社會機(jī)制，更是構(gòu)建值得信任的國家的制度基礎(chǔ)?！粋€社會的異質(zhì)性越大，正式機(jī)構(gòu)越弱，對于欺騙的社會懲罰越是無效率，那么這個社會的信任水平也就越低。”［7］如果政府管理到位，用社區(qū)規(guī)則、聲譽(yù)受損、道德約束使得居民規(guī)范自己的行為比放縱自己的行為能夠得到更多的益處，社區(qū)居民就會約束自己的不良行為，從而形成良好的社區(qū)秩序；如果社區(qū)規(guī)則不能懲罰背叛者、投機(jī)者，不能獎勵信守承諾的人，那么，所有的居民都會傾向于停止合作并且不再合作?！盎セ菔侵溉藗冊谏鐣Ь持兴褂玫乃胁呗缘目偡Q，包括：（1）鑒別集體參與人的構(gòu)成；（2）估計其他參與人合作的可能性；（3）如果其他參與人在某種條件下愿意合作的話，那么，作出倡導(dǎo)合作的決策；（4）拒絕與那些不提供互惠的個體合作；（5）懲罰背叛承諾的個體?！保?］所以，制度設(shè)計內(nèi)涵懲罰策略，沒有懲罰背叛者就沒有互惠。懲罰背叛承諾的個體也有多種手段，一種是所謂扳機(jī)策略，一個個體背叛承諾，導(dǎo)致所有的個體受到懲罰，有可能導(dǎo)致合作協(xié)議失敗；一種是對等懲罰原則，或特定性懲罰原則，即根據(jù)違反承諾的程度進(jìn)行相應(yīng)懲罰，輕度的背叛給予口頭警告，從而有利于集體行動的合作。

在我國，制度設(shè)計還包括社區(qū)黨建的智慧。其一，社區(qū)黨建不僅聯(lián)系退休黨員，也把在職黨員整合在一起，依靠理想信念的作用，不僅可以在黨員共同體中創(chuàng)建足夠的信任和互惠的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，還能通過黨員的約束和自律發(fā)揮表率作用，創(chuàng)造良好的社區(qū)秩序。其二，社區(qū)黨組織與駐區(qū)單位在共同的理想信念之下的合作也是創(chuàng)造社區(qū)社會資本的重要路徑。經(jīng)驗表明，社區(qū)與駐區(qū)單位建立的黨建聯(lián)合會，發(fā)揮了社區(qū)黨組織的領(lǐng)導(dǎo)智慧，促進(jìn)了社區(qū)與單位之間的信任和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的建立。在一些老舊社區(qū)建立黨建物業(yè)聯(lián)合體，發(fā)揮黨組織的核心領(lǐng)導(dǎo)作用，促進(jìn)居民與物業(yè)公司之間的合作關(guān)系，在形成一種良性循環(huán)的基礎(chǔ)上把小區(qū)管理得井然有序。這樣，社區(qū)中人與人的關(guān)系、居民與居委會的關(guān)系、業(yè)主與物業(yè)的關(guān)系、駐區(qū)單位與居民間的關(guān)系通過信任和互惠的觀念聯(lián)系起來組成社區(qū)網(wǎng)絡(luò)，通過各就其位、相互協(xié)作就能形成優(yōu)良的社區(qū)秩序，即使是一些異質(zhì)性很強(qiáng)的社區(qū)，如果發(fā)揮黨組織的核心領(lǐng)導(dǎo)作用，建立居民、物業(yè)、駐區(qū)單位之間的良好合作關(guān)系，也一樣能夠積累社會資本，建設(shè)美麗社區(qū)。

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責(zé)任編輯? 宋桂祝

［基金項目］北京市社會科學(xué)院院級課題項目“多中心視角下的社區(qū)治理研究”（2021C6685），主持人張洪武。

[作者簡介］張洪武（1962—? ），男，山東濰坊人，北京市社會科學(xué)院副研究員，主要從事政治學(xué)與公共管理研究。