研學(xué)導(dǎo)師勝任力模型研究

高 艷

研學(xué)旅行是將研究性學(xué)習(xí)和旅行體驗相結(jié)合的校外教育活動，是實現(xiàn)綜合實踐育人的有效路徑。2013年2月2日，國務(wù)院辦公廳印發(fā)《國民旅游休閑綱要（2013—2020年）》，首次明確提出“研學(xué)旅行”，并提出“逐步推行中小學(xué)生研學(xué)旅行”[1]，啟動研學(xué)旅行試點工作。2016年12月，教育部等11部門聯(lián)合頒布《關(guān)于推進(jìn)中小學(xué)生研學(xué)旅行的意見》，明確提出“把研學(xué)旅行納入中小學(xué)教育教學(xué)計劃，加強研學(xué)旅行基地建設(shè)，規(guī)范研學(xué)旅行組織管理，健全經(jīng)費籌措機制，建立安全責(zé)任體系”[2]。此后，我國陸續(xù)出臺多個涉及研學(xué)旅行的政策性、指導(dǎo)性、規(guī)范性文件，研學(xué)旅行頂層設(shè)計日益完善。

作為一種新的教育形式，研學(xué)旅行對導(dǎo)師提出了很高的要求。2016年12月國家旅游局發(fā)布的《研學(xué)旅行服務(wù)規(guī)范》明確指出，“研學(xué)導(dǎo)師是指在研學(xué)旅行過程中，具體制定或?qū)嵤┭袑W(xué)旅行教育方案，指導(dǎo)學(xué)生開展各類體驗活動的專業(yè)人員”，并提出“應(yīng)至少為每個研學(xué)旅行團(tuán)隊配置一名研學(xué)導(dǎo)師，研學(xué)導(dǎo)師負(fù)責(zé)制定研學(xué)旅行教育工作計劃，在帶隊老師、導(dǎo)游員等工作人員的配合下提供研學(xué)旅行教育服務(wù)”[3]。從目前來看，研學(xué)導(dǎo)師的專業(yè)化發(fā)展跟不上研學(xué)旅行的迅猛發(fā)展，導(dǎo)致研學(xué)旅行出現(xiàn)課程教學(xué)目標(biāo)虛化、專業(yè)引領(lǐng)與指導(dǎo)不力、教學(xué)現(xiàn)場規(guī)劃缺失等異化現(xiàn)象[4]。促進(jìn)研學(xué)旅行活動專業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化、課程化、體系化建設(shè)，完善師資體系是首要條件與基礎(chǔ)保障[5]。只有明確研學(xué)導(dǎo)師的勝任力，才能為研學(xué)旅行提供科學(xué)化、規(guī)范化的指導(dǎo)。換言之，研學(xué)導(dǎo)師隊伍建設(shè)直接影響研學(xué)旅行的實施效果和質(zhì)量，因此，構(gòu)建研學(xué)導(dǎo)師勝任力模型亟須提上日程。

一、研學(xué)導(dǎo)師勝任力的概念和理論模型

（一）研學(xué)導(dǎo)師勝任力的概念

20世紀(jì)70年代初，“勝任力運動”拉開了帷幕。哈佛大學(xué)教授戴維德·麥克蘭德（David McClelland）認(rèn)為勝任力是指能夠區(qū)分在特定的工作崗位和組織環(huán)境中績效水平的個人特征，包括知識、技能、能力、特質(zhì)和動機等[6]。對勝任力的理解可以分為兩個層次：一層指的是根據(jù)個體的內(nèi)在特征進(jìn)行理解，即站在理性分析的角度進(jìn)行理解；另一層是根據(jù)勝任特定工作的外顯行為特征進(jìn)行理解，即站在行為訪談、職能分析的角度進(jìn)行理解。教師勝任力則是指在學(xué)校教育教學(xué)中，能區(qū)分績效優(yōu)秀的教師與一般教師的個體潛在特征，包括教師能力、知識、自我意象、動機以及人格特點等[7]。基于對勝任力和教師勝任力的解讀，結(jié)合研學(xué)導(dǎo)師的專業(yè)素質(zhì)，研學(xué)導(dǎo)師勝任力可以理解為在研學(xué)旅行整個過程中所必備的能促進(jìn)學(xué)生“研”與“學(xué)”的個性心理品質(zhì)。勝任力屬于能力的范疇，斯皮爾曼的能力結(jié)構(gòu)二因素說認(rèn)為，能力既包括知識、技能等一般能力，又包括態(tài)度、價值觀等特殊能力。因此，在外延上，研學(xué)導(dǎo)師勝任力不僅包括外顯的教育教學(xué)知識，還包括內(nèi)在的專業(yè)品質(zhì)，以及支撐知識與技能的理念與職業(yè)素養(yǎng)。

（二）研學(xué)導(dǎo)師勝任力模型的理論基礎(chǔ)

勝任力模型是指擔(dān)任某一特定的任務(wù)角色需要具備的勝任力特征的總和，是針對某一特定職位角色所要求的一組勝任力特征[8]。當(dāng)下，比較經(jīng)典的、可操作的勝任力模型主要包括兩種：冰山模型和洋蔥模型。

冰山模型呈“正三角形”結(jié)構(gòu)，把勝任力看作漂浮在水里的冰山。該模型以“水平面”為基準(zhǔn)，包括上下兩個部分。“水上”包含知識和外顯行為、專業(yè)技能兩個方面，即外顯的、可察覺的特征，能夠通過直接觀察、測量進(jìn)行評價，是“基準(zhǔn)勝任力”；“水下”包含自我認(rèn)知、特質(zhì)、動機三個方面，即內(nèi)隱的、不易察覺的特征，往往被忽視，測量難度較大，是“卓越勝任力”。“基準(zhǔn)勝任力”可見性強、易于觀察，是高績效的基本條件；“卓越勝任力”雖然內(nèi)隱性強、難以觀察，但是起決定性作用，是達(dá)到個人績效卓越的關(guān)鍵因素。

基于冰山模型，美國研究者理查德·博亞特茲（Richard Boyatzis）加以深化，提出了洋蔥模型。洋蔥模型呈“同心圓”結(jié)構(gòu)，將勝任力從外向內(nèi)進(jìn)行了分層。該模型認(rèn)為勝任力具有由內(nèi)到外可逐層觀察和測量的特征。與冰山模型不同的是，洋蔥模型將隱性特征與顯性特征進(jìn)行了不同層次的區(qū)分，內(nèi)部比外部穩(wěn)定性強，卻難以察覺和改變。洋蔥模型的最外層是知識和技能，呈顯性特征，易獲得；中層包括自我概念、態(tài)度及價值觀，具有臨界特征，體現(xiàn)了“元認(rèn)知”；最內(nèi)層是特質(zhì)及動機，穩(wěn)定性強，卻難以察覺，體現(xiàn)個體的內(nèi)驅(qū)力、學(xué)習(xí)力，是最重要、最核心的因素。

根據(jù)勝任力的概念和理論模型分析，可以總結(jié)以下三點特征：第一，勝任力是針對特定的領(lǐng)域或者職業(yè)來定義的，與所從事工作的相關(guān)內(nèi)容密不可分；第二，勝任力既包括知識、行為、技能等“基準(zhǔn)勝任力”，也包括認(rèn)知、特質(zhì)、動機等“卓越勝任力”；第三，個人具備的特質(zhì)是有高低之分的，具有深層次特質(zhì)成就“高績效者”，具有淺層次特質(zhì)成就“低績效者”。本文基于兩種模型構(gòu)建研學(xué)導(dǎo)師勝任力模型的指標(biāo)要素，進(jìn)而提出提升策略。

二、研學(xué)導(dǎo)師勝任力模型的構(gòu)建

在實踐中，研學(xué)導(dǎo)師是研學(xué)旅行的設(shè)計者和主導(dǎo)者，具有十分重要的地位；但是，其應(yīng)具備的職業(yè)能力和勝任特征缺乏相關(guān)的政策文件規(guī)定，使研學(xué)旅行實施面臨許多困境。有學(xué)者提出，只有研學(xué)導(dǎo)師的核心勝任能力得到明確，研學(xué)導(dǎo)師隊伍的專業(yè)水平切實提升，評價考核機制逐漸完善，研學(xué)旅行才能得到更好的實施[9]109。要想推進(jìn)研學(xué)旅行高效實施，就必須提升研學(xué)導(dǎo)師的專業(yè)化程度和勝任力水平。通過構(gòu)建研學(xué)導(dǎo)師勝任力模型，可以為研學(xué)導(dǎo)師素質(zhì)提升提供有力支撐。

本研究將研學(xué)導(dǎo)師勝任力模型劃分為三層，即外層、中層和內(nèi)層。從外層到內(nèi)層逐漸深入，互相影響。外層包括知識層面和能力層面，是研學(xué)導(dǎo)師必備的素養(yǎng)，通過短期學(xué)習(xí)、培訓(xùn)即可達(dá)到；中層是情意層面，主要包括教育情懷、道德修養(yǎng)和心理素質(zhì)；內(nèi)層是態(tài)度層面，主要包括個性和成就動機。中層和內(nèi)層是能夠區(qū)分研學(xué)旅行績效水平高低的個人特征，起到極其關(guān)鍵的作用，這也意味著難度較高，研學(xué)導(dǎo)師需花費大量的時間和精力才可以獲得。

（一）研學(xué)導(dǎo)師勝任力模型的外層關(guān)鍵指標(biāo)

1.知識層面

研學(xué)旅行是依托研學(xué)旅行課程展開的體驗式教育活動，它除了“游”之外，更重要的是“學(xué)”，這就要求研學(xué)導(dǎo)師必須具備一定的知識體系。研學(xué)導(dǎo)師面對的是鮮活的學(xué)生群體和多元的研學(xué)環(huán)境，因此，學(xué)科專業(yè)知識、教育教學(xué)知識、研學(xué)旅行知識、生態(tài)文明知識、安全防護(hù)知識、跨學(xué)科綜合知識必不可少。其中，學(xué)科專業(yè)知識主要指所教學(xué)科的知識，解決“教什么”的問題；教育教學(xué)知識主要包括教育學(xué)、心理學(xué)等相關(guān)知識，解決“如何教”的問題；研學(xué)旅行知識主要包括必備的研學(xué)旅行本體性知識、研學(xué)旅行政策法規(guī)知識、研學(xué)旅行課程知識等；生態(tài)文明知識主要是有關(guān)生態(tài)和生態(tài)教育方面的知識，有助于研學(xué)導(dǎo)師在研學(xué)旅行活動中引導(dǎo)學(xué)生尊重環(huán)境，與大自然和諧相處；跨學(xué)科綜合知識是指各個學(xué)科的知識，研學(xué)旅行的活動形式多樣，涉及調(diào)查、訪談、記錄、實驗、考察等多種形式，需要多學(xué)科教師共同參與，同時也需要每位指導(dǎo)教師具有一定的跨學(xué)科綜合知識[10]。

2.能力層面

教師能力是教師在接受和參與教師教育、從事教育教學(xué)以及投身教育研究等活動中生成和發(fā)展的，能夠適應(yīng)社會發(fā)展、教師職業(yè)要求和促進(jìn)自身專業(yè)發(fā)展的個性心理特征[11]。相關(guān)調(diào)查顯示，有46.0%的學(xué)校能夠獨立開發(fā)研學(xué)旅行課程，也存在完全依賴旅行社和研學(xué)基地的情況[12]。研學(xué)導(dǎo)師最核心的兩種能力是研學(xué)旅行課程設(shè)計能力與研學(xué)旅行課程實施能力[9]108。提升研學(xué)旅行課程設(shè)計能力的前提是必須掌握教育教學(xué)理論知識，了解中小學(xué)生身心發(fā)展特點與規(guī)律，明確研學(xué)旅行基地的歷史文化、背景資料、安全狀況，并能結(jié)合學(xué)校的特色課程、研學(xué)旅行的目的等進(jìn)行精心設(shè)計。研學(xué)旅行課程實施能力包括組織管理、戶外教學(xué)、安全急救、教育應(yīng)變、信息處理、教育研究、教學(xué)反思等方面的能力。

（二）研學(xué)導(dǎo)師勝任力模型的中層關(guān)鍵指標(biāo)

研學(xué)旅行是“旅游+教育”跨界融合的新型活動，標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)建與完善可以最大限度地推動研學(xué)旅行教育功能的貫徹落實，實現(xiàn)研學(xué)旅行課程資源效益最大化與研學(xué)旅行參與者收獲最大化，真正踐行立德樹人、全面育人的教育理念[13]。所謂全面育人是指在德育、智育、體育、美育、勞動教育等方面均衡發(fā)展，這就要求研學(xué)導(dǎo)師不僅要具備知識和能力層面的要求，而且要具備良好的情意，包括教育情懷、道德修養(yǎng)、心理素質(zhì)。是否以學(xué)生為本，是影響研學(xué)旅行開展成效的關(guān)鍵要素[14]；因此，研學(xué)導(dǎo)師要以學(xué)生為本，理解和接納學(xué)生。同時，研學(xué)導(dǎo)師要具備較高的道德修養(yǎng)、良好的人格品質(zhì)，為學(xué)生樹立榜樣；要具備健康的身心素質(zhì)，能夠適應(yīng)校外各種環(huán)境，以飽滿的精神狀態(tài)應(yīng)對研學(xué)旅行活動中的各種疑難問題。

（三）研學(xué)導(dǎo)師勝任力模型的內(nèi)層關(guān)鍵指標(biāo)

研學(xué)導(dǎo)師除了具備知識、能力和情意素養(yǎng)之外，還要有良好的態(tài)度，履行應(yīng)盡的職責(zé)。首先，研學(xué)導(dǎo)師應(yīng)該愿意甚至喜愛研學(xué)旅行活動，樂于承擔(dān)研學(xué)旅行工作，具有穩(wěn)定的參與動機。其次，研學(xué)旅行是在“天地大課堂”進(jìn)行的一種綜合性學(xué)習(xí)、混合式學(xué)習(xí)，必須有師生之間多種組合的協(xié)同實施[15]。研學(xué)旅行一般以小組為單位展開活動，研學(xué)導(dǎo)師要引導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行團(tuán)隊合作溝通，而這要求教師自己首先必須具有良好的合作意識和態(tài)度。最后，由于研學(xué)旅行的時間不固定，有一日研學(xué)旅行、一周研學(xué)旅行，甚至?xí)r間更長，這要求研學(xué)導(dǎo)師不僅要精力充沛，而且必須積極性高，富有愛心、耐心、責(zé)任心、親和力，以飽滿的熱情和積極的態(tài)度服務(wù)研學(xué)旅行學(xué)生。

三、研學(xué)導(dǎo)師勝任力的提升路徑

培養(yǎng)一名合格的研學(xué)導(dǎo)師需要通過多種途徑，協(xié)同各方力量，這樣才能全方位改善、提高研學(xué)導(dǎo)師的勝任力水平，推動研學(xué)旅行高效開展。

（一）建立研學(xué)導(dǎo)師資格認(rèn)證制度

我國研學(xué)旅行雖起步較晚，但近年來發(fā)展迅速。隨著研學(xué)旅行逐漸進(jìn)入學(xué)校教育教學(xué)，對研學(xué)導(dǎo)師的需求量也越來越大。但作為2022年6月才公示的新職業(yè)（公示職業(yè)名為“研學(xué)旅行指導(dǎo)師”）[16]，研學(xué)導(dǎo)師并沒有權(quán)威的任職資格條件規(guī)定及相關(guān)認(rèn)證程序。目前研學(xué)導(dǎo)師基本上都是“無證上崗”，不少導(dǎo)師勝任力不足，對研學(xué)旅行帶來不利影響，如研學(xué)旅行前準(zhǔn)備不充分、研學(xué)旅行中常出現(xiàn)安全隱患、研學(xué)旅行課程實施效果不佳等。因此，完善研學(xué)導(dǎo)師資格認(rèn)證刻不容緩。教育部門可以牽頭實施研學(xué)導(dǎo)師資格證制度，提高研學(xué)導(dǎo)師的準(zhǔn)入門檻[17]，強化研學(xué)導(dǎo)師的勝任力。研學(xué)旅行在不同學(xué)段內(nèi)容和形式有所不同，因此，研學(xué)導(dǎo)師資格認(rèn)證可以考慮劃分為不同學(xué)段和等級：從學(xué)段上可分別設(shè)置小學(xué)、初中、高中三種類型；從等級上可劃分為低級、中級、高級。另外，可以借鑒美國的“微認(rèn)證”系統(tǒng)，把研學(xué)導(dǎo)師的學(xué)習(xí)、實踐、認(rèn)證與分享等專業(yè)發(fā)展環(huán)節(jié)有機串聯(lián)，把微認(rèn)證的認(rèn)證者、發(fā)布者以及承認(rèn)者等主體相關(guān)聯(lián)，建構(gòu)研學(xué)導(dǎo)師專業(yè)發(fā)展生態(tài)圈[9]112。

（二）完善研學(xué)導(dǎo)師培養(yǎng)培訓(xùn)體系

如果說明確價值取向、加強研學(xué)導(dǎo)師隊伍建設(shè)是一種“軟力量”，那么制度保障無疑就是一種“硬力量”[18]。當(dāng)前針對研學(xué)導(dǎo)師的專門培養(yǎng)培訓(xùn)體系尚未形成，難以保證研學(xué)導(dǎo)師具有足夠的勝任力。因此，研學(xué)導(dǎo)師的培養(yǎng)培訓(xùn)應(yīng)從傳授理論知識、培養(yǎng)基本技能、組織研學(xué)實習(xí)三個方面開展[19]。一方面，高校應(yīng)開設(shè)研學(xué)導(dǎo)師師資培養(yǎng)專業(yè)，加強研學(xué)導(dǎo)師的培養(yǎng)工作，提供合格的研學(xué)導(dǎo)師師資。另一方面，必須加強研學(xué)導(dǎo)師的職后培訓(xùn)，在教師職后培訓(xùn)體系中增加研學(xué)旅行課程設(shè)計開發(fā)能力的培訓(xùn)項目，突出研學(xué)旅行課程銜接學(xué)校課程的策略培訓(xùn)[20]。學(xué)校也是提升研學(xué)導(dǎo)師勝任力的重要主體，應(yīng)組織校本培訓(xùn)，邀請專家指導(dǎo)研學(xué)旅行如何高效實施，組織研學(xué)導(dǎo)師到示范性學(xué)校考察和學(xué)習(xí)，幫助其明確在研學(xué)旅行中的角色定位，明晰實施過程中的實踐操作策略。另外，創(chuàng)新培訓(xùn)形式，建構(gòu)線上、線下相結(jié)合的聯(lián)動培訓(xùn)模式，采用專題講座、實地調(diào)研、考察交流等多種形式，使研學(xué)導(dǎo)師能夠自主安排培訓(xùn)時間，自行選擇學(xué)習(xí)途徑與方式，形成個性化、特色化培訓(xùn)機制。

（三）建構(gòu)U-G-S-I研學(xué)導(dǎo)師培養(yǎng)共同體

研學(xué)旅行是學(xué)校教育和校外教育銜接的創(chuàng)新教育形式，研學(xué)導(dǎo)師勝任力的提升，需要高校（university）、政府（government）、學(xué)校（school）和研學(xué)旅行機構(gòu)（institution）協(xié)同推進(jìn)。高校可開設(shè)研學(xué)旅行專業(yè)和課程，開展研學(xué)導(dǎo)師的培養(yǎng)和培訓(xùn)。政府部門組建研學(xué)旅行領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，出臺研學(xué)導(dǎo)師培養(yǎng)、認(rèn)證、使用、評價等政策。學(xué)校要建構(gòu)專業(yè)的研學(xué)導(dǎo)師團(tuán)隊，團(tuán)隊成員職責(zé)分工明確，開展研學(xué)旅行的政策宣傳指導(dǎo)、學(xué)情調(diào)查、規(guī)劃制定、課程開發(fā)、路線設(shè)計以及基地選擇等。在我國，研學(xué)旅行剛剛興起，研學(xué)導(dǎo)師隊伍建設(shè)尚不完善，研學(xué)導(dǎo)師仍以兼職為主，不僅包括學(xué)校教師，還包括研學(xué)旅行機構(gòu)人員，如旅行社導(dǎo)游、基（營）地教練、博物館等場館講解人員以及各類專家、專業(yè)人士、在校大學(xué)生等，這些人員共同對研學(xué)旅行課程進(jìn)行指導(dǎo)、實施和優(yōu)化[21]。這就要求整合各方力量，構(gòu)建高校、政府、學(xué)校以及研學(xué)旅行機構(gòu)共同體，加強專職與兼職研學(xué)導(dǎo)師隊伍建設(shè)，提升其勝任力。

（四）強化研學(xué)導(dǎo)師評價

提高研學(xué)導(dǎo)師勝任力，科學(xué)、合理及系統(tǒng)的評價體系尤為重要，這是有效實施研學(xué)導(dǎo)師專業(yè)化發(fā)展機制的基本保障及核心要素[9]109。研學(xué)導(dǎo)師評價主要包括評價主體、評價維度和評價等級三個部分。評價主體包括學(xué)生、教師、家長和其他社會人員等；評價維度包括基本素質(zhì)、課程實施、組織管理、工作成效等；評價等級分為“優(yōu)秀”“良好”“一般”“有待完善”。其中，評價維度是評價標(biāo)準(zhǔn)的重要組成部分，具體來說，在基本素質(zhì)維度上，主要參考研學(xué)導(dǎo)師勝任力模型的維度指標(biāo)，評價其是否具備應(yīng)有的知識、能力、情意、態(tài)度等；在課程實施維度上，主要評價研學(xué)導(dǎo)師是否使用恰當(dāng)?shù)慕虒W(xué)方法、教學(xué)用具、教學(xué)資源等；在組織管理維度上，主要評價研學(xué)導(dǎo)師是否在具體實施中注重安全防控和應(yīng)急處理，妥善處理突發(fā)事件，確保學(xué)生的安全；在工作成效維度上，主要評價研學(xué)導(dǎo)師是否引導(dǎo)學(xué)生總結(jié)并分享研學(xué)旅行成果。