科研計劃項目“首席制”做法與啟示
——學習貫徹黨的二十大精神

◎文/紀玉娟 葉 穎

2021年8月發(fā)布的《天津市科技創(chuàng)新“十四五”規(guī)劃》提出，“建立科學合理的項目組織方式”“遵循科學研究和技術創(chuàng)新規(guī)律，深化科技計劃管理改革，適應不同研究任務目標和組織范式需求，形成項目分類管理機制”。為深入貫徹落實黨中央、國務院關于加強基礎科學研究的相關精神，落實《天津市人民政府關于加強基礎科學研究的意見》（津政發(fā)〔2018〕34號）《天津市科技創(chuàng)新三年 行 動 計 劃（2020—2022年）》文件精神，著力提升原始創(chuàng)新能力，探索在天津市應用基礎研究項目中開展“首席制”改革試點。近年來，國家推進科技計劃管理體制改革，依托重大科研任務推行首席科學家負責制，國內(nèi)各個省市也在積極開展，為天津探索新型科研項目組織管理模式提供借鑒和啟示。

一、產(chǎn)生背景及發(fā)展

目前，國際學術界對“首席制”尚無統(tǒng)一的定義，但從科技管理實踐的角度，其 本 質(zhì) 與 “PI（Principle Investigator）制”等概念類似。“PI制”最早出現(xiàn)于歐美國家的科研體系中，作為舶來物，國內(nèi)學界通常譯為“課題組長負責制”“首席研究員制”“首席科學家制”“學術帶頭人制”“領銜科學家制”“項目負責人制”等。本文討論的“首席制”，泛指以PI（首席科學家、首席研究員、課題組長、學術帶頭人、領銜科學家、項目負責人等稱謂）為基礎和核心建立的一種強責任主體的科研組織管理模式，充分賦予科學家開展科研活動的自主權，尊重科學家在科學研究發(fā)展過程中的核心地位和決定性作用，符合科學發(fā)展的規(guī)律。

隨著多學科交叉融合時代的來臨、科學研究活動復雜程度的提高，多學科、跨學科、交叉學科的研究范式與思維模式是實現(xiàn)前沿科技創(chuàng)新和解決復雜重大科學問題的必然要求。科學研究更需要不同學科領域的研究者組成創(chuàng)新團隊共同合作攻關，也更注重實施過程中的時效性、成本效益以及社會接受度等因素，需要一位有影響力的科學家來負責團隊協(xié)作及多學科協(xié)同攻關。“PI制”正是在這種跨學科背景下應運而生，是符合科技發(fā)展和管理規(guī)律的必然產(chǎn)物。PI在不同層面有不同的含義。

從項目層面，PI是獲得項目資助的申請人。例如項目負責人，既要對項目的研究內(nèi)容、實施方案、技術路線、目標構成等負責，又要對項目經(jīng)費執(zhí)行情況負責。從科研機構層面，PI是機構內(nèi)部依托受資助項目履行科研管理權力和責任的主要研究人員，是研究團隊或單元任務的負責人。例如二戰(zhàn)之后，美國以“PI制”為基礎建立了實驗室運行管理模式，由PI負責實驗室的研究（實驗）經(jīng)費、設備采購、人員使用等一系列的實驗室建設工作，PI有著極大的資源配置和人員管理主導權限。又如德國馬普學會研究所所長負責制的組織管理機制，部門設置、人員招聘、經(jīng)費管理、合作伙伴的選擇及合作方式、優(yōu)先研究領域的確立均由研究所所長負責確定，科研人員可以自主提出具體研究方向，保障了科研活動的靈活性和自主性。從政府部門層面，PI是為國家科技政策及相關決策提供科學支撐、確保政府支持的科學活動獲得專業(yè)化指導的首席科學家。例如英國在中央政府和下轄各部門設立的首席科學顧問制度，首席科學家的職能是貫徹落實國家科技發(fā)展規(guī)劃，協(xié)調(diào)指導與部門職責有關的科技創(chuàng)新活動。

在我國，1988年國務院出臺《關于深化科技體制改革若干問題的決定》，根據(jù)市場經(jīng)濟條件下“經(jīng)濟依靠科技，科技面向經(jīng)濟”的要求，“PI制”從科研項目管理領域拓展到科研院所基本科研單元管理。科研機構從傳統(tǒng)的“所—室—組”三級管理體系，逐步過渡到以課題組為核心的“課題負責人負責制”管理模式，其主要特征是課題負責人（PI）對課題組獨立負責，擁有對科研問題的選擇權和對科研經(jīng)費、人員、設備等資源的配置權。例如中國科學院在知識創(chuàng)新工程試點工作實踐中，面向全球公開招聘具有組織重大科技項目經(jīng)驗、較高學術理論水平和牽頭團隊協(xié)作能力的高水平PI，形成以優(yōu)秀PI群為基礎的人才隊伍，取得了一批具有高水平和影響力的科研成果。又如國家 “863”和“973”計劃項目、國家自然基金重大項目、重大研究計劃等重大科研項目團隊，也是采用首席科學家負責制組建并領導科研團隊，首席科學家對項目組織實施全面負責，依托單位負責項目的日常管理和相關基礎條件的保障。

我國科技體制改革引入“PI制”，極大地調(diào)動了科學家的主觀能動性，促進了科研事業(yè)的發(fā)展。但隨著科技事業(yè)的發(fā)展，傳統(tǒng)PI機制無法滿足新形勢下的科學發(fā)展和科研任務需求等問題。面對這些出現(xiàn)的問題及不同的應用需求，“首席制”在科技管理實踐中也有了各種優(yōu)化改進。

二、主要做法

（一）國外做法

目前，美國、英國、以色列等世界科技強國通過設立首席科學家辦公室、首席科學顧問等方式，將科學家對科技發(fā)展的認知和觀點融入政府科技決策以及科技項目組織管理（見表1）。

表1 部分科技發(fā)達國家科技創(chuàng)新“首席制”模式

（二）國內(nèi)做法

目前“首席制”已在江蘇、山東等地的科研項目中有所應用。科技部也將在“科技創(chuàng)新2030—‘新一代人工智能’重大項目”中開展“首席制”試點（見表2）。

表2 國內(nèi)部分科技創(chuàng)新“首席制”模式

（三）主要特點

一是首席科學家發(fā)揮至關重要的核心角色作用。首席科學家在整個科研活動中發(fā)揮著“領頭羊”的核心作用，履行“管理總協(xié)調(diào)、技術總負責、進度總控制、經(jīng)費總把關”的職責，既要對科技內(nèi)容執(zhí)行負責，又要對相關經(jīng)費管理和程序負責，屬于強責任主體，因此，其人選是“首席制”有效實施的關鍵。特別是針對那些瞄準科學前沿和重大科技問題的項目，需要多領域?qū)W科和多學科知識系統(tǒng)化集成，必定離不開各領域?qū)＜业暮献鳎紫茖W家的領導行為、科研能力直接影響項目預期目標的實現(xiàn)。因此，其人選對于“首席制”的運行效果至關重要，一般是專業(yè)能力強、有戰(zhàn)略眼光、具有較大影響力、獲得學界尊重與支持的著名科學家，最大限度發(fā)揮他們在科研資源的集成優(yōu)勢和在科技創(chuàng)新中的領軍優(yōu)勢。

二是促進學科發(fā)展和學科間交叉融合。“首席制”通常用于需要多領域、多學科交叉合作完成的一些重大科技項目，在這樣一個平臺上，聚集一批具有不同學科背景、不同學科優(yōu)勢的人才，組成創(chuàng)新團隊共同合作、多學科協(xié)同攻關。首席科學家被充分賦予開展科研活動的各項自主權和空間，能夠自主把握整體研究方向、自主設置若干研究課題、自主選聘科研團隊等，對整個研究團隊人員的學科融合和學科交流起到積極作用，有助于打破學科壁壘，也有助于在學科交叉地帶發(fā)現(xiàn)新的研究領域或發(fā)現(xiàn)新的研究點，培養(yǎng)出多學科的研究型人才。

三是科研管理具有更多的靈活性和合理性。“首席制”給予有能力的科學家能夠自主把握整體研究方向、進度、經(jīng)費使用、配置科研資源的權利，有效地激發(fā)項目承擔者及其團隊的主觀能動性和創(chuàng)造力，讓科研資源配置更加合理，科研經(jīng)費的使用效率更高。

（四）面臨的困難

一是首席科學家人選難以選定。“首席制”更適合應用于研究目標宏觀且研究路徑尚未明確的重大項目，這種機制更為看重的是首席科學家的素質(zhì)與能力。因此，首席科學家的入圍條件、職責和權利需要明確要求，才能進一步細化操作達到實際效果。

二是“首席制”對青年科研人員具有一定的限制。往往青年研究人員對創(chuàng)新事物的敏銳度和理解度都是領先的，開展科研項目有更多的創(chuàng)造力和拼搏精神，但多數(shù)青年科研人員跟隨導師開展團隊科研工作，不容易脫穎而出。在科研項目首席制度運行過程中，如何讓青年研究者脫穎而出，該制度有著一定的局限性。

三是“首席制”不利于科研團隊的長線發(fā)展。“首席制”對個人和團隊來說具有較大的靈活性，但是在開展完科研項目后團隊就解散了，科研人員要為下一個項目的申請做準備。這種條件下，下一個科研項目可能會與上一個項目相似，但也可能會存在一定差距，對科研人員在專一領域的長遠發(fā)展存在不利影響。

三、天津應用基礎研究項目實施“首席制”的幾點啟示

一是選擇適宜項目類型，采用“首席制”管理機制。“首席制”適用于賦予科技戰(zhàn)略任務的重大研究項目，在項目實施過程中注重自由探索和目標導向的有機結合，政府資助機構與項目首席構成委托代理關系。政府資助機構提供項目實施所需資金，項目首席在項目實施過程中處于核心主導地位，對項目的具體實施具有完全的決策權。

二是“首席制”管理機制的實施關鍵在于“首席”的遴選。實行“首席制”管理機制的項目，更側重引領前沿技術發(fā)展的研究方向、目標宏觀、研究周期長等特點，相比“揭榜掛帥”等機制，“首席”的遴選是資助方管理的重點。對“首席”的遴選，不僅要注重其學術研究能力與潛力，更應注重集中精力開展研究、保證時間投入等因素。

三是“首席制”項目的過程管理應“放過程、抓結果”。采用“首席制”管理機制的項目在過程管理中，應尊重項目首席對研究方案和技術路線的決策權，采用“放過程、抓結果”的過程管理方式。過程管理側重資金使用的合規(guī)性等紅線問題，有效利用負面清單等管理工具，賦予科研人員最大限度的自主權。

四是用好預算績效管理，提升“首席制”項目的資金效益。“首席制”管理機制的特點符合當前國家全面實施預算績效管理的大戰(zhàn)略要求。通過選好首席、定好目標、放過程、抓結果等方式，改變目前項目管理嚴進寬出、申請難、結題易、項目申請到手就是終點的局面。通過在“首席制”項目管理機制中有效貫徹落實國家全面實施預算績效管理的要求，提升“首席制”項目的資金效益。