高水平應用型大學專利質量分析與成果轉化應用對策研究

高洪利

(北京信息科技大學 北京 100192)

2020年5月，北京市發布了《北京市屬公辦本科高校分類發展方案》，市屬本科高校分類辦學分為高水平研究型大學、高水平特色型大學、高水平應用型大學三類。分類辦學是高等教育高質量發展的內在要求，是支撐新發展格局的迫切要求，是服務北京“四個中心”建設的必然選擇，高校應在高等教育的分類中找準自己的位置，明確自己的發展方向和發展戰略，實現自身的發展，更好地服務國家服務首都。近年來，對如何建設好高水平應用型大學的討論越來越熱烈，內涵越來越豐富，呈現出理論探討與積極實踐并進的良好態勢[1]。胡天佑[2]認為應用型大學策應地方經濟社會發展需要，依靠高等教育的應用轉向來完成來推動戰略性新興產業、先進制造業的發展，加快傳統產業結構調整與優化升級。楊梓櫻等人[3]認為本科高校向應用型轉型是大勢所趨，既是經濟發展的需要，也是時代的召喚。綜合已有文獻，應用型大學應著重強調知識的應用與創新、技術應用與專業創新，突出優勢、形成特色，為地方經濟社會發展提供強有力的人才和技術支撐。

專利作為技術研發成果的重要載體，是評價高校技術創新水平的重要依據，已成為一個國家或地區的科技資產中兼具科研價值和經濟價值的重要部分[4]。2020年以來，國家針對高校專利質量、知識產權管理、科技成果轉化，密集頒布了一系列文件[5]，標志著高校知識產權管理進入了歷史新時期[6]。《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035 年遠景目標綱要》[7]提出每萬人口高價值發明專利擁有量在2025年達到12件。2021年3月29日，國家知識產權局首次定義高價值發明專利，戰略性新興產業的發明專利、在海外有同族專利權的發明專利、維持年限超過10 年的發明專利、實現較高質押融資金額的發明專利、獲得國家科學技術獎或中國專利獎的發明專利這5種情況的有效發明專利納入高價值發明專利擁有量統計范圍。提升高校專利質量，強化高價值專利的創造、運用和管理，更好地發揮高校服務經濟社會發展的重要作用，是建設高水平應用型大學的切入點。

該文結合新時期國家對專利質量的新要求，以北京信息科技大學為例，從技術創新活躍度比較、技術創新特征、技術創新影響力比較等方面分析北京信息大學專利質量現狀，對標高水平應用型大學建設目標，探索提升專利質量促進成果轉化的路徑，為建設高水平應用型大學提供借鑒。

1 研究方法

該文從專利視角，利用萬象云專利分析平臺對北京信息科技大學歷年來的專利進行了檢索，從申請量、授權量、有效專利情況等維度，對北京信息科技大學的科技創新能力進行了詳細的分析。萬象云專利分析平臺是一款專利搜索和分析工具，可以提供關于熱點技術方案、競爭對手特點、優秀人才、合作機會等各方面信息。通過在系統中輸入檢索式：(ap=“北京信息科技大學”or pa=“北京信息科技大學”)，根據2022年4月26日檢索數據，2008 年至今，北京信息科技大學共申請專利2 203 件；授權專利1 068 件，其中發明721 件、實用新型281 件、外觀設計66 件；有效專利724 件，其中發明526件、實用新型167件、外觀設計31件。有效專利比例約67.8%，有效授權發明專利49.3%。

2 高校專利質量分析

2.1 技術創新活躍度比較

2.1.1 專利申請量

根據萬象云統計分析平臺專利檢索數據，得到北京信息科技大學2008—2022年專利申請趨勢圖，如圖1所示。由圖1可以看出，北京信息科技大學的申請發明專利占據絕大比重，說明該校長期以來注重技術研發能力的培養，契合國家創新驅動發展戰略部署。專利總申請量呈現階躍式增長趨勢，大致可分為3 個階段，第一階段緩慢發展期（2008—2011年），年均申請量33 件，北京信息科技大學于2008 年合并組建，在組建初期，各科研方向正處于融合摸索時期，因此專利申請量較少。第二階段快速發展一期（2012—2015 年），年均申請量118 件，較第一階段增長了2.4 倍，2012 年學校制定了《科研編制核算與管理實施辦法》與《科研獎勵管理辦法》，對授權專利實行一定程度的獎勵，激勵科研人員踴躍申請專利，促進了專利申請量的增長。第三階段快速發展二期（2016—2021 年），年均申請量265件，是第一階段的7.2倍，這一階段專利申請量大幅增加，且連續6年保持穩定。數據表明，北京信息科技大學專利申請不以專利數量快速增長為目標，整體呈穩步增長趨勢，其體量主要受學校政策影響，符合國家對專利質量的總體要求。

圖1 北京信息科技大學2008—2022年專利申請趨勢圖

圖2 北京信息科技大學2010—2022年專利授權趨勢圖

2.1.2 專利授權量

根據專利從申請到授權的時間規律，專利授權量變化略滯后于專利申請量變化，北京信息科技大學2010—2022 年專利授權量隨年份的變化大致分為3個階段：第一階段緩慢發展期（2010—2012 年），年均授權專利29 件；第二階段穩步增長期（2013—2017年），5 年內授權專利年均增長率11.2%；第三階段穩定期（2018—2021年），年均授權專利138件。

2.1.3 發明專利授權率統計

發明專利授權率是衡量高校專利質量的指標之一。發明專利授權率=“當年發明專利”授權量/“當年發明專利”申請量。以2010 年專利為例，“當年專利”授權量是指2010 年已申請專利審查結果顯示授權的數量；“當年專利”申請量是指2010 年已申請專利數量[8]。北京信息科技大學平均發明專利授權率為41.6%，與國家知識產權局公布的發明專利授權率（2019年44.3%）基本一致。

2.2 技術創新特征

IPC 表示國際專利分類，是國際上通用的專利文獻分類和檢索工具。通過對專利申請進行IPC分布的分析，既可以判斷創新的集中區域或熱點區域，也可判斷其涉及的技術領域及發展趨勢。北京信息科技大學目前專利申請覆蓋IPC大類專利技術領域8個部，其中G 部（物理）和H 部（電學）占比最高，合計79.7%，與學校建設信息特色鮮明的辦學定位一致。

對專利重點技術領域分布（IPC 大組）進行分析，總量排名前10的技術領域分布包含G06K9（用于閱讀或識別印刷或書寫字符或者用于識別圖形）、G06N3（基于生物學模型的計算機系統）、G06F17（特別適用于特定功能的數字計算設備或數據處理設備或數據處理方法）、G01B11（以采用光學方法為特征的計量設備）、G06F16（信息檢索、數據庫結構、文件系統結構）、G01N21（利用光學手段，即利用亞毫米波、紅外光、可見光或紫外光來測試或分析材料）、G01K11（不包括在G01K3/00、G01K5/00、G01K7/00 或G01K9/00 各組的以物理或化學變化為基礎的溫度測量）、G01C19（陀螺儀；使用振動部件的轉動敏感裝置；不帶有運動部件的轉動敏感裝置；使用陀螺效應測量角速率）、G06T7（圖像分析）、H04L29（H04L1/00 至H04L27/00 單個組中不包含的裝置、設備、電路和系統〔5〕）。分析這10 個專利領域的逐年申請量得到圖3。

圖3 北京信息科技大學IPC大組總量排名前十的技術領域分析氣泡圖

分析氣泡圖可知，G06F17 和G01B11 領域起步較早，在學校建立之初即有申請，且經歷過快速增長后近年來申請量有所下降，說明這兩個領域是學校的傳統優勢領域，但目前研究熱度有所下降。G06K9、G06N3和G01C19領域的專利數量逐年增長較快，且在2020年占據全校專利申請量的前3位，說明這3個領域正受到學校科研人員的重視，是學校的熱點研究領域。G01N21、G06F16對年份增加呈現波動趨勢，且波動時間節點一致。G01K11、G06T7、H04L29 均在2018—2019 年經歷過最高點后呈現下降趨勢，且下降幅度較大，說明這3個領域的研究熱度正逐漸下降。

2.3 技術創新影響力比較

2.3.1 國際專利布局

通過分析公開于不同國家/地區的專利的分布情況可得出國際影響程度，通常來說，有較多專利在某國家/地區公開，代表著該國/地區的市場受業內各類機構重視的程度較強；若在某一國家/地區公開的專利數量較少，則代表該國/地區受業內各類機構重視的程度較弱。北京信息科技大學公開專利覆蓋中國大陸、美國、世界知識產權組織3 個國家/地區，分別為2 185 件、11件、7件，占所分析專利的99.2%、0.5%、0.3%，其中在美國公開的11件專利均已授權，而在世界知識產權組織公開的7件專利均處于未授權狀態。學校專利存在本國申請多、國外申請少的問題，知識產權國際化率嚴重不足。

2.3.2 國內合作

北京信息科技大學作為專利權人的獨立申請共有1 843件，占比83.7%，合作申請占比16.3%。合作較多的機構有北京理工大學、北京德維創盈科技有限公司、中國石油大學(北京)、清華大學等。學校專利與北京地區的高校和企業合作較多，與其他地區的合作較少。

2.3.3 有效專利維持年限和發明專利維持率

專利維持率是指一個單位所維持的專利數占獲得授權專利總數的比例，有效專利的數量比專利授權量更能準確地反映權利人對專利權的實際擁有量[9]。北京信息科技大學現有有效專利724 件，根據2021 年4月17日壹專利檢索分析數據庫數據顯示，北京信息科技大學有效專利占有數量居北京高校第19位，在北京市屬高校中排名第4位。學校專利維持年限最長的為13 年，為2 件發明專利，分別是基于XML 的不同格式文檔的轉換方法、航天三線陣CCD 相機鏡頭間6 自由度變化在軌監測方法。維持年限12 年的專利9 件，11年的專利8件。

發明專利維持率的高低反映一個單位科技創新力和市場競爭力高低的直接指標，也是反映發明專利市場價值和實用程度的風向標[9]。根據萬象云專利數據分析平臺分析北京信息科技大學2011—2021 年發明專利維持率，并與北方工業大學和北京建筑大學對比，發明專利的維持率整體上是隨著專利維護年限的增加逐漸下降[8]，3所學校的發明專利維持率基本相當。

在所分析的專利中，有760件專利已經失效，占所分析專利總量的34.5%。未繳年費、駁回、撤回這3 種原因失效的專利數量最多，分別為329 件、224 件、192件。未繳年費喪失專利權利的原因有3 點：一是技術差、無市場的專利，理應放棄；二是技術好、對接難的專利，無奈放棄；三是應付了事的專利，主動放棄[10]。因此，學校要努力提高技術源頭創新能力，重視專利申請，提高專利質量。

2.3.4 專利質量分析

萬象云專利分析平臺從專利技術先進性、權利穩定性、市場活躍度3 個維度分析了專利質量的分布情況，將專利分為10個等級，其中最高為★★★★★。專利質量綜合反映了專利在技術、權利和市場等各方面的評價結果。北京信息科技大學綜合指標在★★★★、★★★☆、★★★的專利最多，分別為527 件、639 件、410 件，專利整體質量中等偏上。其中專利質量最高的專利（★★★★☆）有4 件，分別是一種多運動模式可分體蛇形機器人、一種全織物皮膚感知自主柔性變形搜救機器人及其操作方法、一種減少盲區的室內定位系統及方法、Shear vibration-based piezoelectric composite material and preparation method thereof，目前均有效。

3 高水平應用型大學加強成果轉化應用的對策與建議

分類辦學是首都高等教育服務國家新發展格局服務北京“四個中心”建設的必然選擇，落實高水平應用型大學建設要求，要求我們明確導向，注重創新。專利既是高校科技成果的結晶，也是高校科技成果推動國家經濟發展的強大引擎，提高專利質量是高校實現社會服務職能的關鍵一招[6]。通過統計北京信息科技大學2008—2022年的專利數據，可以客觀地評估高校科技創新能力，為進一步制訂和調整提高科技創新能力的學科發展規劃和人才引進以及培養機制等提供科學依據和決策參考[11]。學校技術創新活躍度高，申請量和授權量穩步增長；技術創新特征明顯，在物理和電學等部布局較多，傳統優勢領域與新興熱點領域并存；技術創新影響力有待提高，專利整體質量中等偏上，國際化率嚴重不足、與京外地區的合作較少、轉化率低。針對北京信息科技大學實際情況，建設高水平應用型大學，促進成果轉化，提升專利質量，應從以下幾方面入手。

3.1 以服務首都為面向

準確把握新時代高等教育發展的內在邏輯，牢牢堅持人才為基、內涵為本，堅定不移地強化學校信息特色、軍工特色、行業特色，走好特色發展之路，重點對標北京十大高精尖產業中的新一代信息技術、智能裝備、人工智能、軟件和信息服務業需求，更好地服務北京城市功能定位及京津冀協同發展，不斷提升服務國家、首都、行業的能力和水平。

3.2 加強對傳統優勢領域的維護，扶持快速發展的特色領域

在光電檢測與智能感知、機電測控與智能裝備、高動態導航與智能控制、知識管理與智能決策、信息安全與智能計算等優勢研究領域取得更大成績，在高端芯片、人工智能、數字文化、人文社科等領域形成新的增長點，圍繞優勢特色學科，強化戰略性新興產業和國家重大經濟領域有關產業的知識產權布局[5]，為建設高水平應用型大學奠定基礎。

3.3 加強專利維護，提高有效專利占有率

逐步建立專利申請前評估制度，對不以保護創新為目的的專利申請行為堅決禁止。梳理失效專利，對有維護價值的專利以學校的名義進行維護，探索對失效專利管理與價值開發的研究思路。持續凝練優化科研方向，探索高質量專利評價方式和培育手段。

3.4 加強國際專利布局和校企合作

積極融入以企業為主體的區域、行業技術創新體系，以解決戰略性新興產業關鍵技術、社會發展重大問題為導向，廣泛開展應用技術研究和科技服務。不斷完善政策，支持并鼓勵教師和企業聯合開發新產品、新技術，產出一批高水平原創性應用技術成果，推動一批關鍵生產技術突破。

3.5 鼓勵科技成果轉化

科技成果轉化應以高價值專利為前提。學校設立專門機構和專職崗位，建立了高校科技成果轉化和知識產權運營機制，為加快高校知識產權成果的轉移、轉化，并及時將科技研發成果轉化為經濟社會效益和課程教學資源持續努力。

4 結語

專利產出是高校科技創新的重要表征指標。該文結合高水平應用型大學建設目標，契合新時期國家對專利質量的新要求，以北京信息科技大學為研究對象，借助萬象云專利分析平臺統計歷年來專利，從技術創新活躍度比較、技術創新特征、技術創新影響力比較這3 個維度，量化分析了北京信息科技大學的專利發展情況，并提出學校應以服務首都為面向，加強對傳統優勢領域的維護，扶持快速發展的特色領域，加強專利維護，提高有效專利占有率，加強國際專利布局和校企合作，持續推動科技成果轉化，努力建設成為優化區域高等教育結構、服務區域產業發展的生力軍。